中国江苏省南京市汉中门大街 309 号 B 座 5、7-8 层 邮编：210036 5、7-8/F, Block B, 309 Hanzhongmen Street, Nanjing, China, 210036 电话/Tel: +86 25 8966 0900 传真/Fax: +86 2589660966 网址/Website: http://www.grandall.com.cn 国浩律师（南京）事务所 关 于 江苏正丹化学工业股份有限公司 2024 年 5 月 提前赎回可转换公司债券的 法律意见书 关于江苏正丹化学工业股份有限公司 提前赎回可转换公司债券的 法律意见书 致：江苏正丹化学工业股份有限公司 国浩律师（南京）事务所（以下简称"本所"）接受江苏正丹化学工业股份 有限公司（以下简称"发行人"、"正丹股份"、"公司"）的委托，担任正丹股份 本次提前赎回已上市交易的可转换公司债券事宜（以下简称"本次赎回"）的专 项法律顾问。 本所根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《可转换公司 债券管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规 则》《深圳证券交易所上市公司自 ...

2023 年度持续督导定期现场检查报告 | 保荐人名称：中信证券股份有限公司 被保荐公司简称：正丹股份 | | --- | | （以下简称"中信证券"或"保荐人"） | | 保荐代表人姓名：宋建洪 联系电话：021-20262061 | | 保荐代表人姓名：唐凯 联系电话：025-83261249 | | 现场检查人员姓名：宋建洪、胡瑞涵 | | 年 月 年 月 日 现场检查对应期间：2023 1 1 日-2023 | | 现场检查时间：2024 年 4 月 22 日-2024 年 28 日 | | （一）公司治理 是 否 不适用 | | 现场检查手段： 查阅了上市公司最新章程、三会议事规则及会议材料，取得上市公司董事、监事、 | | 高级管理人员名单及其变化情况，取得上市公司关联方清单，查阅关于公司控股 | | 1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 是 | | 2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 是 | | 3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会 | | 是 议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整 | | 4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 是 | | 5.公司董监高是 ...

保荐人编号：Z20374000 申报时间：2024 年 5 月 一、发行人基本情况 公司名称：江苏正丹化学工业股份有限公司 英文名称： Jiangsu Zhengdan Chemical Industry Co., Ltd. 统一社会信用代码： 913211007965274641 注册资本： 48,960.00 万元 法定代表人：曹正国 中信证券股份有限公司关于 江苏正丹化学工业股份有限公司持续督导 保荐总结报告书 成立日期： 2007 年 1 月 23 日 公司住所：江苏省镇江市润州区南山路 61 号国控大厦 A 座 15 楼 股票代码： 300641 股票简称：正丹股份 股票上市地点：深圳证券交易所 二、本次发行情况概述 （一）公开发行可转换公司债券项目 经中国证券监督管理委员会《关于同意江苏正丹化学工业股份有限公司向不 特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可[2020]3239 号）核准，公 司向不特定对象发行面值总额 32,000.00 万元可转换公司债券，期限 6 年。公司 本次向不特定对象发行可转换公司债券募集资金共计人民币 32,000.00 万元，扣 除承销和保荐费用 543.40 ...

一、保荐工作概述 | 项目 | 工作内容 | | --- | --- | | 1.公司信息披露审阅情况 | | | （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 | | （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 无 | | 2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况 | | | （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不 | 是 | | 限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金 | | | 管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易 | | | 制度） | | | （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是，根据正丹股份内控自我评价报告，发行人有 | | | 效执行了相关规章制度。 | | 3.募集资金监督情况 | | | （1）查询公司募集资金专户次数 | 12 次 | | （2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件 | 是 | | 一致 | | | 4.公司治理督导情况 | | 中信证券股份有限公司 关于江苏正丹化学工业股份有限公司 2023年度跟踪报告 | 保荐人名称：中信证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：正丹股份 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：宋建洪 | 联系电话：0 ...

（本页无正文，为《中信证券股份有限公司关于江苏正丹化学工业股份有限公司 2023 年持续督导工作现场检查结果及提请公司注意事项》之盖章页） 经过持续督导现场检查工作，本公司认为：2023 年，贵公司在公司治理、内 控制度、三会运作、信息披露、独立性、关联交易、对外担保、重大对外投资、 募集资金使用、经营状况等重要方面总体运行良好，符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年 1 月修订） 》、《深 圳证券交易所创业板股票上市规则（2023 年 8 月修订）》、《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作（2023 年 12 月修订）》 等的相关要求。 基于 2023 年度现场检查，我公司特提请贵公司关注以下事项： 建议公司继续严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板 股票上市规则》等法律法规的要求，不断完善上市公司法人治理结构，强化风险 防范意识，确保信息披露内容的真实、准确、完整。关注业绩下滑的情况及导致 业绩下滑的因素，提请公司治理层和管理层充分关注公司经营环境的变化，采取 积极的应对措施，同时按照相关规定要求履行信息披 ...

| 证券代码：300641 | 证券简称：正丹股份 | 公告编号：2024-062 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123106 | 债券简称：正丹转债 | | 江苏正丹化学工业股份有限公司 关于回购公司股份期限届满暨回购实施结果的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 江苏正丹化学工业股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 2 月 7 日召 开第四届董事会第二十次会议，逐项审议通过了《关于以集中竞价交易方式回购 公司股份方案的议案》，同意公司使用自有资金以集中竞价交易方式回购公司部 分社会公众股份，用于维护公司价值及股东权益。本次拟用于回购的资金总额不 低于 2,500 万元（含），不超过 5,000 万元（含），回购价格不超过人民币 5.00 元 /股（含），回购期限自董事会审议通过本次回购股份方案之日起 3 个月内，具体 回购股份的数量以回购结束时实际回购的股份数量为准。详细内容可见公司于 2024 年 2 月 8 日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的《关于以集 中竞 ...

| 证券代码：300641 | 证券简称：正丹股份 | 公告编号：2024-061 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123106 | 债券简称：正丹转债 | | 江苏正丹化学工业股份有限公司 关于"正丹转债"停牌暨暂停转股的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： "正丹转债 "将于 2024 年 5 月 7 日（星期二）开市起停牌并暂停转股。 江苏正丹化学工业股份有限公司（以下简称"公司"）股票及可转债近期交易 价格波动较大，为维护投资者利益，公司将就近期股票和可转债交易异常波动情 况进行停牌核查。经申请，公司股票（证券简称：正丹股份，证券代码：300641） 及可转债（债券简称：正丹转债，债券代码：123106）自 2024 年 5 月 7 日开市 起停牌，待公司完成相关核查工作并披露核查结果后复牌。 根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 15 号——可转换公司债券》 第三十五条规定："上市公司股票停复牌的，其可转债同时停复牌并暂停转股或 者恢复转股。因此，公司股票停牌期间"正丹转债"停牌并暂停 ...

| 证券代码：300641 | 证券简称：正丹股份 | 公告编号：2024-060 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123106 | 债券简称：正丹转债 | | 公司股票及可转债近期交易价格波动较大，为维护投资者利益，公司将就近 期股票和可转债交易异常波动情况进行停牌核查。经申请，公司股票（证券简称： 正丹股份，证券代码：300641）及可转债（债券简称：正丹转债，债券代码：123106） 自 2024 年 5 月 7 日开市起停牌，待公司完成相关核查工作并披露核查结果后复 牌。 公司郑重提醒广大投资者：《证券时报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn） 为公司选定的信息披露媒体，公司所有信息均以在上述指定媒体刊登的信息为准， 请广大投资者理性投资，注意风险。 特此公告。 江苏正丹化学工业股份有限公司董事会 2024 年 5 月 7 日 江苏正丹化学工业股份有限公司 关于股票及可转债交易严重异常波动暨停牌核查的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 江苏正丹化学工业股份有限公司（以下简称"公司"）股票交易连续 ...

江苏正丹化学工业股份有限公司 关于 "正丹转债"预计触发赎回条件的提示性公告 | 证券代码：300641 | 证券简称：正丹股份 | 公告编号：2024-057 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123106 | 债券简称：正丹转债 | | 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 敬请广大投资者详细了解可转换公司债券相关规定，并及时关注公司后续公 告，注意投资风险。 一、可转债发行上市基本情况 （一）可转债发行情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意江苏正丹化学工业股份有限公司向不 特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可【2020】3239 号）核准， 公司于 2021 年 3 月 24 日向社会公开发行 320 万张可转债，每张面值 100 元，发 行总额 32,000.00 万元。 （二）可转债上市情况 经深交所同意，公司 32,000.00 万元可转债于 2021 年 4 月 20 日起在深交所 挂牌交易，债券简称"正丹转债"，债券代码"123106"。 江苏正丹化学工业股份有限公司（以下简称"公 ...

| 证券代码：300641 | 证券简称：正丹股份 公告编号：2024-056 | | --- | --- | | 债券代码：123106 | 债券简称：正丹转债 | 江苏正丹化学工业股份有限公司 关于 2024 年度日常关联交易预计的公告 | 关联交易 | 关联人 | 关联交易 | 关联交易 | 2024 年预计 | 2023 年发生 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 类别 | | 内容 | 定价原则 | 金额（万元） | 金额（万元） | | 向关联人采 购原材料 | 江苏索普 | 采购醋酸 | 市场定价 | 7,000.00 | 237.45 | 2、预计日常关联交易类别和金额 注：公司独立董事范明先生自 2023 年 12 月 8 日起担任江苏索普化工股份有 限公司外部董事，江苏索普从 2023 年 12 月起纳入公司关联方，2023 年关联交 易金额自 2023 年 12 月起算，累计金额未达到董事会审批权限及披露标准。 二、关联人介绍和关联关系 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、日 ...