关于独立董事独立性情况的专项意见 湖南国科微电子股份有限公司董事会 根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 2 号——创业板上市公司规范运作》的规定，独立董事应当每年对独立性情 况进行自查，并将自查情况提交董事会，董事会应当每年对在任独立董事独立性 情况进行评估并出具专项意见，与年度报告同时披露。基于此，湖南国科微电子 股份有限公司（以下简称"公司"）董事会，就公司在任独立董事荆继武、郑鹏程、 何红渠的独立性情况进行评估并出具如下专项意见： 2024 年 4 月 24 日 湖南国科微电子股份有限公司 根据公司独立董事自查及其在公司的履职情况，董事会认为公司独立董事均 能够胜任独立董事的职责要求，其未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也 未在公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系 或其他可能妨碍其进行独立客观判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况， 符合《上市公司独立董事管理办法》等法律法规及《公司章程》中关于独立董事 的任职资格及独立性的相关要求。 ...

天风证券股份有限公司 关于湖南国科微电子股份有限公司 2023年度内部控制自我评价报告的核查报告 天风证券股份有限公司（以下简称"天风证券"、"保荐机构"）作为湖南 国科微电子股份有限公司（以下简称"国科微""公司"）2022年度向特定对象 发行股票并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》 《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第13号——保荐业务》《深圳证券交易所创 业板股票上市规则》等相关规定履行持续督导职责，对国科微2023年度内部控制 自我评价报告进行了核查，核查情况及核查意见如下： 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其 有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建 立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。 一、公司关于内部控制的重要声明 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证《湖南国科微电子股 份有限公司2023度内部控制自我评价报告》内容不存在任何 ...

证券代码：300672 证券简称：国科微 公告编号：2024-019 湖南国科微电子股份有限公司 第三届监事会第十五次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 湖南国科微电子股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第十五 次会议于2024年4月24日在公司会议室召开，会议通知已于2024年4月18日以电 子邮件的形式发出。会议应出席监事3名，实际出席监事3名，其中叶婷女士、 叶文达女士以通讯方式参加。会议由公司监事会主席叶婷女士主持，公司董事、 高级管理人员列席会议。会议的召集和召开符合《中华人民共和国公司法》等 有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的相关规定，会 议形成的决议合法、有效。会议以现场会议与通讯表决相结合的方式审议通过 了以下议案： 二、监事会会议审议情况 经全体监事审议并表决，形成如下决议。 2、审议通过了《公司 2023 年度监事会工作报告》 1 具体内容详见公司本公告日在巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn）上 披露的《公司 2023 年度监事会工作 ...

湖南国科微电子股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告及相关意见的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 证券代码：300672 证券简称：国科微 公告编号：2024-024 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管 要求（以下简称企业内部控制规范体系），结合本公司（以下简称"公司"）内 部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公 司截至2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了 自我评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价 其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事 会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运 行。 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在 任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完 整性承担个别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告 及相关信息真实完整， ...

一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到账时间 经中国证券监督管理委员会证监许可[2022]2160 号文《关于同意湖南国科微 电子股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》的核准，公司向特定对象发 行人民币普通股（A 股）35,258,918 股，每股面值为人民币 1.00 元，每股发行价 格为人民币 65.08 元，募集资金总额 2,294,650,383.44 元，扣除承销费、保荐费 等发行费用 42,549,091.33 元（不含增值税）后，实际募集资金净额为 2,252,101,292.11 元。 上述募集资金到位情况经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并 于 2022 年 11 月 28 日出具了 XYZH/2022CSAA3B0004 号《验资报告》。公司对 募集资金进行专户管理。 （二）募集资金以前年度已使用金额、本年度使用金额及当前余额 天风证券股份有限公司 关于湖南国科微电子股份有限公司 2023年度募集资金存放与使用情况专项核查报告 天风证券股份有限公司（以下简称"天风证券"、"保荐机构"）作为湖南国 科微电子股份有限公司（以下简称"国科微""公司"）2022 年度向 ...

证券代码：300672 证券简称：国科微 公告编号：2024-025 湖南国科微电子股份有限公司 关于董事、监事及高级管理人员2023年度薪酬的确定 以及2024年度薪酬方案的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 湖南国科微电子股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年4月24日召开了 第三届董事会第十九次会议和第三届监事会第十五次会议，分别审议通过了《关 于公司董事2023年度薪酬的确定以及2024年度薪酬方案的议案》《关于除董事外 的高级管理人员2023年度薪酬的确定以及2024年度薪酬方案的议案》《关于公司 监事2023年度薪酬的确定以及2024年度薪酬方案的议案》。具体情况如下： 一、董事、监事及高级管理人员2023年度薪酬情况 2023年独立董事年度津贴为每人10万元（税前）。本公司独立董事除领取独 立董事津贴外，不享受其他福利待遇。 在公司任职的内部董事、内部监事及高级管理人员根据公司董事、监事及高 级管理人员考核标准及岗位绩效评定结果来确定薪酬，薪酬由工资、奖金和津贴 构成；公司外部非独立董事周崇远、外部监事叶文达，2023年度 ...

天风证券股份有限公司 关于湖南国科微电子股份有限公司 2023年度持续督导跟踪报告 | 保荐机构名称：天风证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：国科微 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：罗妍 | 联系电话：027-87618889 | | 保荐代表人姓名：胡慧芳 | 联系电话：027-87618889 | 一、保荐工作概述 | 项目 | 工作内容 | | --- | --- | | 1、公司信息披露审阅情况 | | | （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 | | （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 0次 | | 2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况 | | | （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限 | | | 于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理 制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度） | 是 | | （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 | | 3、募集资金监督情况 | | | （1）查询公司募集资金专户次数 | 12次，每月查询一次 | | （2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一 | | | 致 | 是 | | 4、公司治理督 ...

| 索引 | | 页码 | | --- | --- | --- | | 鉴证报告 | | 1-2 | | 关于 2023 | 年度募集资金存放与使用情况的专项报告 | 1-7 | 湖南国科微电子股份有限公司 2023 年度 募集资金存放与使用情况鉴证报告 募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 XYZH/2024CSAA3F0458 湖南国科微电子股份有限公司 湖南国科微电子股份有限公司全体股东： 我们对后附的湖南国科微电子股份有限公司(以下简称"国科微公司")关于 2023 年 度募集资金存放与使用情况的专项报告（以下简称"募集资金年度存放与使用情况专项 报告"）执行了鉴证工作。 国科微公司管理层的责任是按照深圳证券交易所相关规定编制募集资金年度存放 与使用情况专项报告。这种责任包括设计、实施和维护与募集资金年度存放与使用情况 专项报告编制相关的内部控制，保证募集资金年度存放与使用情况专项报告的真实、准 确和完整，以及不存在由于舞弊或错误而导致的重大错报。我们的责任是在实施鉴证工 作的基础上，对募集资金年度存放与使用情况专项报告发表鉴证意见。 我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第 3101 号-历史财务信 ...

湖南国科微电子股份有限公司 独立董事何红渠 2023 年度述职报告 本人何红渠，作为湖南国科微电子股份有限公司（以下简称"公司"）的独立 董事，任期内严格按照《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《上市公司治理准则》《上市 公司独立董事管理办法》《公司章程》《公司独立董事工作制度》等相关法律、 法规、规章制度及规范性文件的规定和要求，本着客观、公正、独立的原则，诚 信、勤勉履行职责，保证行使职责的独立性，切实维护公司及全体股东尤其是中 小股东的合法权益。现将本人 2023 年度履职情况报告如下： 一、基本情况 何红渠，男，1964 年 8 月出生，管理学博士，中南大学商学院教授，博士 研究生导师。1991 年 9 月至今，历任中南大学商学院讲师、副教授、教授、博 士生导师。主要研究领域为：公司战略、公司财务与会计。公开发表学术论文 50 余篇，出版教材专著 5 部，主持科研项目 20 余项，获得国家科学技术成果奖 励 4 项。现兼任湖南国科微电子股份有限公司、广州芭薇生物科技股份有限公司 独立董事。 目前本人未直接或间接持有公司股份，与持有公司 5 ...

二〇二三年度财务决算报告 湖南国科微电子股份有限公司（以下简称"公司"）根据 2023 年经营实际情况， 编制了《二〇二三年度财务决算报告》。 一、财务决算报告简要说明 2024 年 4 月信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）完成了公司 2023 年度财务报 表审计，出具了标准无保留意见的审计报告。本财务决算报告是基于审计报告编制的， 真实反映了公司 2023 年财务状况、经营成果及现金流量（以下数据如无特殊说明，均 为合并口径）。 二、公司总体情况 2023 年公司总体实现收入 423,126.29 万元，扣减：营业成本 370,483.44 万元、营 业税金及附加 580.82 万元、销售费用 4,074.62 万元、管理费用 10,170.95 万元、研发费 用 52,581.28 万元、财务费用 1,852.12 万元，加上：其他收益 21,609.13 万元，投资收益 4,627.16 万元，公允价值变动收益 753.70 万元，信用减值损失-4,574.80 万元，资产减值 损失-963.84 万元，资产处置收益 216.25 万元，营业外收入 43.51 万元，营业外支出 25.3 万元，202 ...