广东泉为科技股份有限公司 关于最近五年被证券监管部门和证券交易所 证券代码：300716 证券简称：泉为科技 公告编号：2023-152 处罚或采取监管措施及整改情况的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 广东泉为科技股份有限公司（以下简称"公司"）自上市以来，严格按照《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票 上市规则》等法律法规及《广东泉为科技股份有限公司章程》的要求，不断完善 公司法人治理机制，建立健全内部管理及控制制度，提高公司治理水平，促进企 业持续健康发展。 鉴于公司拟申请向特定对象发行股票，根据相关要求，现将公司最近五年被 证券监督管理部门和深圳证券交易所采取处罚或监管措施及整改情况公告如下： 一、公司最近五年被证券监管部门或交易所采取处罚的情况 经自查，公司最近五年存在被证券监管部门或交易所采取处罚的情形，具体 情况如下： （一）中国证监会广东监管局《行政处罚决定书》（〔2023〕25 号） 1、主要内容 因公司 2019 年至 2020 年上半年贸易业务涉嫌信息披露违法违规（该违规事 项发生在 ...

证券代码：300716 证券简称：泉为科技 公告编号：2023-148 《附条件生效的股份认购协议之补充协议》的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 本次向特定对象发行股票事项尚需获得公司股东大会审议通过、深圳证券交 易所审核通过，并取得中国证监会同意注册的批复后方可实施。本次发行能否获 得相关监管部门批准及取得上述批准的时间等均存在不确定性。 一、关联交易概述 （一）交易概述 广东泉为科技股份有限公司 关于向特定对象发行股票涉及关联交易暨与特定对象签署 广东泉为科技股份有限公司(以下简称"公司")拟向特定对象发行股份数 量不超过35,000,000股（含本数），认购对象为控股股东泉为绿能投资（海南） 有限公司(以下简称"泉为绿能")。公司向特定对象发行股票的定价基准日为公 司第四届董事会第十五次会议决议公告日。发行价格为定价基准日前20个交易日 公司股票均价(定价基准日前20个交易日股票交易均价=定价基准日前20个交易 日股票交易总额/定价基准日前20个交易日股票交易总量)的85%，即10.00元/股。 本次发行的募集资金总额不超 ...

证券代码：300716 证券简称：泉为科技 公告编号：2023-154 张贵明先生联系方式如下： 电话：021-62306166 传真：021-60197573 邮箱：ir@quanweisolar.com 地址：上海市长宁区金钟路999号C幢易贸大楼2层泉为科技董事会办公室 邮编：200050 特此公告。 广东泉为科技股份有限公司 关于聘任公司副总经理、董事会秘书的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 广东泉为科技股份有限公司(以下简称"公司")于2023年12月18日召开公司第 四届董事会第十五次会议，审议通过了《关于聘任公司副总经理的议案》《关于聘 任公司董事会秘书的议案》。根据《公司法》《公司章程》的有关规定，公司董事 会同意聘请张贵明先生(简历详见附件)为公司副总经理、董事会秘书，任期自本次 董事会审议通过之日起至公司第四届董事会届满之日止。公司独立董事召开第四届 董事会独立董事2023年第三次专门会议审议通过了上述议案，并对上述议案发表了 明确同意的独立意见。 截至本公告日，张贵明先生已取得深圳证券交易所颁发的董事会秘书资格证书， ...

广东泉为科技股份有限公司 监事会关于公司调整向特定对象发行股票方案及相关事项的 书面审核意见 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）、《上市公司证券发行注册管理办法》（以下简称"《证券发行管 理办法》"）等法律、法规和规范性文件的有关规定，作为广东泉为科技股份有限公司（以 下简称"公司"）的监事，我们在全面了解和审核公司本次向特定对象发行股票（以下简 称"本次发行"）的相关文件后，对公司调整向特定对象发行股票方案及相关事项发表书 面审核意见如下： 1、公司对本次向特定对象发行股票的发行方案调整后，仍然符合《公司法》《证券 法》《证券发行管理办法》等相关法律、行政法规、部门规章及规范性文件的规定，具备 上市公司向特定对象发行股票的条件和资格。 2、公司对本次向特定对象发行股票的发行方案的调整及调整后的方案符合《公司 法》《证券法》《证券发行管理办法》等有关法律、法规和规范性文件的规定和要求，符 合公司及全体股东的利益，发行方案切实可行，与公司发展战略具有协同性，有利于进 一步加强公司的持续经营能力，实现公司的长期可持续发展，维护股东的长远利益 ...

证券代码：300716 证券简称：泉为科技 公告编号：2023-143 广东泉为科技股份有限公司 第四届董事会第十五次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 广东泉为科技股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会第十五次会议的通知 于2023年12月15日通过电话、邮件、专人送达等方式发出，并于2023年12月18日在公司会 议室以现场结合通讯方式召开。 本次董事会会议应出席董事9名，实际出席9名，由董事长褚一凡女士主持，公司监事、 高级管理人员列席了会议。本次董事会会议的通知、召开和表决程序符合《中华人民共和 国公司法》（以下简称《公司法》）等有关法律法规及《广东泉为科技股份有限公司章程》 的规定，合法有效。 二、董事会会议审议情况 1、审议通过《关于公司符合向特定对象发行股票条件的议案》 《上市公司证券发行注册管理办法》（以下简称《证券发行管理办法》）等注册制相 关法律法规已于 2023 年 2 月 17 日正式实施，《上市公司非公开发行股票实施细则》《创 业板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》等规则同时 ...

广东泉为科技股份有限公司独立董事 关于第四届董事会第十五次会议相关议案的独立意见 根据中国证监会发布的《上市公司独立董事管理办法》《上市公司证券发行注册管 理办法》（以下简称《证券发行管理办法》）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2023 年 8 月修订）》（以下简称《上市规则》）等法律、法规、规范性文件及《广东泉为科技股 份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）、《广东泉为科技股份有限公司独立董事工作 细则》等相关规定，作为广东泉为科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事， 经认真审阅相关材料，本着认真、负责的态度，基于客观、独立的判断立场，在审议有 关议案并仔细阅读公司提供的资料后，现就公司第四届董事会第十五次会议相关议案发 表如下意见： 一、《关于公司符合向特定对象发行股票条件的议案》 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称《证券法》）、《证券发行管理办法》等法律、法规和规范性文件的规定，结合 公司实际情况，我们认为公司符合现行法律、法规和规范性文件中关于向特定对象发行 股票的规定，具备向特定对象发行股票的条件。 经审阅公司就本次调整向特定对象 ...

证券代码：300716 证券简称：泉为科技 公告编号：2023-146 广东泉为科技股份有限公司 关于向特定对象发行股票摊薄即期回报及采取填补回报措施和 相关主体承诺（修订稿）的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 广东泉为科技股份有限公司（以下简称"公司"）拟向特定对象发行股票， 募集资金不超过35,000.00万元（含本数）（以下简称"本次发行"）。根据《国 务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》（国 办发[2013]110号）、《国务院关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见》 （国发[2014]17号）和《关于首发及再融资、重大资产重组摊薄即期回报有关事 项的指导意见》（证监会公告[2015]31号）等法律法规、规范性文件的要求，为 维护中小投资者利益，公司就本次发行对即期回报摊薄的影响进行了认真、审慎、 客观的分析，并提出了具体的填补回报措施，且相关主体对公司填补回报措施能 够得到切实履行做出了承诺。具体情况如下： 一、本次发行摊薄即期回报对公司主要财务指标的潜在影响 （一）发行摊薄即期回报分析的假设前提 ...

广东泉为科技股份有限公司 向特定对象发行股票募集资金使用可行性分析报告（修订稿） 证券简称：泉为科技 证券代码：300716 1 广东泉为科技股份有限公司 向特定对象发行股票 募集资金使用可行性分析报告 （修订稿） 二〇二三年十二月 （一）本次募集资金投资的必要性 1、满足公司业务拓展的资金需求 广东泉为科技股份有限公司 向特定对象发行股票募集资金使用可行性分析报告（修订稿） 广东泉为科技股份有限公司（以下简称"泉为科技"、"公司"）拟向特定 对象发行股票。根据《上市公司证券发行注册管理办法》的规定，公司就本次向 特定对象发行股票募集资金运用的可行性说明如下： 一、本次募集资金使用计划 本次向特定对象发行股票募集资金总额不超过 35,000.00 万元（含本数）， 扣除发行费用后的募集资金净额将全部用于补充流动资金和偿还有息借款。 二、募集资金用于补充流动资金的必要性与可行性分析 本次发行募集资金总额不超过 35,000.00 万元（含本数），扣除发行费用后 将用于补充流动资金和偿还有息借款。公司所处的光伏新能源行业是资金密集型 行业，公司需要通过外部融资来支撑生产经营、技术创新和未来发展，以提高盈 利水平， ...

证券代码：300716 证券简称：泉为科技 公告编号：2023-144 广东泉为科技股份有限公司 第四届监事会第十四次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 广东泉为科技股份有限公司（以下简称"公司"）第四届监事会第十四次会议的通知 于 2023 年 12 月 15 日通过电话、邮件及专人送达等形式发出，并于 2023 年 12 月 18 日在 公司会议室召开。 本次监事会会议应出席监事 3 名，实际出席 3 名，由监事会主席韩峰先生主持。本次 监事会会议的通知、召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司 法》）等法律法规及《广东泉为科技股份有限公司章程》的有关规定，会议合法有效。 二、监事会会议审议情况 1、审议通过《关于公司符合向特定对象发行股票条件的议案》 《上市公司证券发行注册管理办法》（以下简称《证券发行管理办法》）等注册制相 关法律法规已于 2023 年 2 月 17 日正式实施，《上市公司非公开发行股票实施细则》《创 业板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》等规则同时废止，根据《公司 ...

证券简称：泉为科技 证券代码：300716 广东泉为科技股份有限公司 向特定对象发行股票方案 论证分析报告 （修订稿） 二零二三年十二月 1 为满足公司业务发展的资金需求，增强公司的资本实力和盈利能力，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）、《上市公司证券发行注册管理办法》（以下简称 "《管理办法》"）等有关法律、法规和规范性文件的规定，广东泉为科技股份 有限公司（以下简称"泉为科技"或"公司"）编制了《广东泉为科技股份有限 公司向特定对象发行股票方案论证分析报告》。具体内容如下（本报告中如无特 别说明，相关用语具有与《广东泉为科技股份有限公司向特定对象发行股票预案》 中的释义相同的含义）： 一、本次向特定对象发行股票的背景及目的 1、政策支持"双碳"战略，能源结构加速转型 2020 年，我国提出争取于 2030 年前实现"碳达峰"，2060 年前实现"碳中和" 的目标。2021 年 10 月，国务院印发《2030 年前碳达峰行动方案》，提出大力发 展新能源，全面推进太阳能发电大规模开发和高质量发展，坚持集中式与分布式 并举，加快建设光伏 ...