证券代码：300769 证券简称：德方纳米 公告编号：2024-026 深圳市德方纳米科技股份有限公司 关于调整第二期限制性股票激励计划相关事项的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 深圳市德方纳米科技股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年4月22日 分别召开第四届董事会第十次会议和第四届监事会第八次会议，审议通过《关于 调整第二期限制性股票激励计划相关事项的议案》，鉴于公司2022年年度权益分 派方案已实施完毕，根据《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所创业 板上市公司自律监管指南第1号—业务办理》《第二期限制性股票激励计划（草 案）》等有关规定，决定对第二期限制性股票激励计划（以下简称"本激励计划"） 首次及预留授予的限制性股票的授予价格及授予数量进行相应调整，有关情况如 下： 一、本激励计划已履行的相关审议程序和信息披露情况 （一）2021年1月18日，公司召开第三届董事会第九次会议，审议通过《关 于公司<第二期限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<第 二期限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提 ...

及作废失效事项的 深圳市他山企业管理咨询有限公司 关于深圳市德方纳米科技股份有限公司 授予限制性股票调整、归属条件成就 独立财务顾问报告 二〇二四年四月 | 释 | 义 3 | | --- | --- | | 声 | 明 4 | | 一、股权激励计划相关事项 5 | | | 二、结论性意见 13 | | | 三、备查信息 14 | | 深圳市他山企业管理咨询有限公司 独立财务顾问报告 释 义 除非上下文文意另有所指，下列词语具有如下含义： | 德方纳米、公司 | 指 | 深圳市德方纳米科技股份有限公司 | | --- | --- | --- | | 独立财务顾问报告、本报告 | 指 | 《深圳市他山企业管理咨询有限公司关于深圳市德 | | | | 方纳米科技股份有限公司授予限制性股票调整、归属 | | | | 条件成就及作废失效事项的独立财务顾问报告》 | | 限制性股票、第二类限制性 | 指 | 满足获益条件后，激励对象出资购买公司 股普通股 A | | 股票 | | | | 激励对象 | 指 | 参与公司相关股权激励计划的人员 | | 授予日 | 指 | 公司向激励对象授予限制性股票的日期，授予日为交 | ...

深圳市德方纳米科技股份有限公司监事会的核查意见 深圳市德方纳米科技股份有限公司监事会 本激励计划首次授予的 17 名激励对象及预留授予的 3 名激励对象因个人原 因已离职而不符合激励资格，其已获授但尚未归属的限制性股票不得归属，并作 废失效；首次授予的1名激励对象对应第三个归属期的个人绩效考核评级为C+， 对应的个人层面可归属比例为 60%，其当期计划归属的部分限制性股票不得归属， 并作废失效。除此之外，本激励计划首次授予第三个归属期可归属股份的 112 名 激励对象和预留授予第二个归属期可归属股份的 12 名激励对象均符合《公司法》 《证券法》《公司章程》规定的任职资格，符合《深圳证券交易所创业板股票上 市规则》规定的激励对象条件，符合《第二期限制性股票激励计划（草案）》规 定的激励对象范围，主体资格合法、有效。 深圳市德方纳米科技股份有限公司 监事会 2024 年 4 月 24 日 关于第二期限制性股票激励计划符合归属资格的激励对象名单的核查意见 深圳市德方纳米科技股份有限公司（以下简称"公司"）监事会依据《公司 法》《证券法》《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上 市规则》《深圳证券交 ...

证券代码：300769 证券简称：德方纳米 公告编号：2024-028 深圳市德方纳米科技股份有限公司 关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 深圳市德方纳米科技股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年4月22日 分别召开第四届董事会第十次会议和第四届监事会第八次会议，审议通过《关于 作废部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》，有关情况如下： 一、第二期限制性股票激励计划已履行的相关审议程序和信息披露情况 （一）2021年1月18日，公司召开第三届董事会第九次会议，审议通过《关 于公司<第二期限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<第 二期限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权 董事会办理第二期限制性股票激励计划有关事项的议案》《关于提议召开2021 年第一次临时股东大会的议案》。 （二）2021年1月18日，公司召开第三届监事会第七次会议，审议通过《关 于公司<第二期限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<第 二期限制性股票激励计划实施考核管 ...

法律意见书 二〇二四年四月 法律意见书 北京市中伦（深圳）律师事务所 关于深圳市德方纳米科技股份有限公司 第三期限制性股票激励计划作废部分限制性股票的 北京市中伦（深圳）律师事务所 关于深圳市德方纳米科技股份有限公司 第三期限制性股票激励计划作废部分限制性股票的 法律意见书 致：深圳市德方纳米科技股份有限公司 北京市中伦（深圳）律师事务所（以下简称"本所"）作为深圳市德方纳米 科技股份有限公司（以下简称"公司"或"德方纳米"）聘请的专项法律顾问， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券 法》（以下简称"《证券法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2023 年 8 月修订）》（以下简称"《上市规则》"）以及中国证券监督管理委员会（以下简称 "中国证监会"）发布的《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"） 等有关法律、法规和规范性文件的规定，按照律师行业公认的业务标准、道德规 范和勤勉尽责精神，在对公司第三期限制性股票激励计划（以下简称"本次激励 计划"）作废部分限制性股票（以下简称"本次作废"）所涉及的相关事项进行核 查基础上，现出具本法律意见书。 就 ...

CONTENTS 目录 第一篇 公司治理篇 26 第五章 党建 第一节 党建制度体系建设 第二节 全面加强党建工作 第三节 积极开展各项活动 促进党群关系和谐 52 第七章 风险管理 第一节 风险管理体系 第二节 风险识别、评价与控制 第三节 应对气候风险 62 第八章 利益相关方与实质性议题 第一节 利益相关方沟通 第二节 实质性议题分析 68 第九章 商业道德 98 第十二章 绿色运营 第一节 绿色办公 第二节 清洁生产 第三节 噪声管理 第四节 生物多样性 106 第十三章 能源管理与气候变化 第一节 能源管理 第二节 应对气候变化 第三节 废气管理 118 第十四章 物料与废弃物 第一节 加强商业道德管理 第二节 供应商反腐败风险管理 第三节 反腐举报管理 76 第十章 负责任供应链 第一节 打造可持续的供应链管理体系 第二节 负责任矿产管理 第三节 供应链风险管理 第二篇 环境责任篇 90 第十一章 环境管理 第一节 环境管理体系 第二节 环境风险控制 第三节 突发环境事件应急管理 第四节 环保宣传教育 第一节 物料管理 第二节 废弃物管理 128 第十五章 水资源与废水 第一节 水资源管理 第二节 ...

深圳市德方纳米科技股份有限公司 独立董事述职报告 深圳市德方纳米科技股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 各位股东及股东代表： 作为深圳市德方纳米科技股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会 独立董事，本人严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》 等有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》《独立董事工作制度》的规定和 要求，在 2023 年度诚信、勤勉、尽责、忠实履行职务，按要求积极出席 2023 年度的相关会议，认真审议各项议案，并对公司相关事项发表独立意见，充分发 挥了独立董事及各专业委员会委员的作用，切实维护公司和股东尤其是中小股东 的合法权益。 现将本人 2023 年度履行独立董事职责情况汇报如下： 一、 独立董事的基本情况 （一）独立董事工作履历、专业背景及兼职情况 本人王文广，1962 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历，教 授级高级工程师。曾任深圳市志海实业股份有限公司独立董事、深圳市聚亿新材 料科技股份有限公司独立董事、深圳市富恒新材料股份有限公司独立董事，现任 公司独立董事、深圳市高分子行业协会常务副会长兼秘书长、深圳市战略性新兴 产业发展促进会常务副会 ...

募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 深圳市德方纳米科技股份有限公司 容诚专字[2024]518Z0008 号 容诚会计师事务所(特殊普通合伙) 中国·北京 目 录 | 序号 | 内 容 | 页码 | | --- | --- | --- | | 1 | 募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 | 1-2 | | 2 | 募集资金年度存放与使用情况专项报告 | 3-18 | 募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 容诚会计师事务所（特殊普通合伙） 总所：北京市西城区阜成门外大街 22 号 外经贸大厦 15 层 / 922-926 (100037) TEL:010-6600 1391 FAX:010-6600 1392 E-mail:bj@rsmchina.com.cn https://www.rsm.global/china/ 容诚专字[2024]518Z0008 号 深圳市德方纳米科技股份有限公司全体股东： 我们审核了后附的深圳市德方纳米科技股份有限公司（以下简称德方纳米公 司）董事会编制的 2023 年度《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》。 一、 对报告使用者和使用目的的限定 本鉴证报告仅供德方纳米公司年度 ...

华泰联合证券有限责任公司 关于深圳市德方纳米科技股份有限公司 2023 年年度跟踪报告 | 保荐人名称：华泰联合证券有限责任公司 | 被保荐公司简称：德方纳米 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：肖耿豪 | 联系电话：0755-82492010 | | 保荐代表人姓名：董瑞超 | 联系电话：0755-82492010 | 一、保荐工作概述 | 项目 | 工作内容 | | --- | --- | | 1.公司信息披露审阅情况 | | | | 是，已对德方纳米从 2023 年 1 月 1 日至 12 | | （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 月 31 日披露的定期报告和临时报告等各类信 | | | 息披露文件均及时进行了审阅 | | （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 0 次 | | 2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况 | | | （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括 | 是，已督导公司建立健全防止关联方占用公司 | | 但不限于防止关联方占用公司资源的制度、 | 资源的制度、募集资金管理制度、内部审计制 | | 募集资金管理制度、内控制度、内部审计制 | 度、关联交易 ...

证券代码：300769 证券简称：德方纳米 公告编号：2024-033 深圳市德方纳米科技股份有限公司 关于董事、高级管理人员变更的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、 董事变更的情况 深圳市德方纳米科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会于近日接到 公司董事万远鑫先生提交的书面辞职报告，为更加聚焦于公司新产品、新技术的 研发工作，致力于新能源材料领域的研发创新和技术开拓，万远鑫先生申请辞去 公司第四届董事会董事职务及第四届董事会审计委员会委员、战略委员会委员职 务，辞职后，将继续在公司担任锂动力研究院院长、深圳市德方创域新能源科技 有限公司董事。公司董事会对万远鑫先生在任职期间为公司发展所作出的贡献表 示衷心的感谢。 截至本公告披露日，万远鑫先生未持有公司股份，不存在应当履行而未履行 的承诺事项。根据《公司法》《公司章程》相关规定，万远鑫先生辞职未导致公 司董事会成员低于法定最低人数，不会影响公司董事会的正常运作，万远鑫先生 的辞职自辞职报告送达公司董事会之日起生效。 2024年4月22日，公司第四届董事会第十次会议审议通过了《关于提 ...