关于拉卡拉支付股份有限公司 深圳市他山企业管理咨询有限公司 作废第一期限制性股票激励计划 部分限制性股票事项的 独立财务顾问报告 二〇二四年四月 深圳市他山企业管理咨询有限公司 独立财务顾问报告 释 义 | 目 录 | | 2 | | --- | --- | --- | | 释 义 | | 3 | | 声 明 | | 4 | | | 一、本激励计划已履行的审批程序 | 5 | | | 二、限制性股票作废情况 | 7 | | | 三、结论性意见 | 8 | | | 四、备查信息 | 9 | 除非上下文文意另有所指，下列词语具有如下含义： | 拉卡拉、公司 | 指 | 拉卡拉支付股份有限公司 | | --- | --- | --- | | 本激励计划 | 指 | 拉卡拉支付股份有限公司第一期限制性股票激励计 | | | | 划 | | 股权激励计划（草案） | 指 | 《拉卡拉支付股份有限公司第一期限制性股票激励 | | | | 计划（草案）》 | | 本独立财务顾问报告、本报 | 指 | 《深圳市他山企业管理咨询有限公司关于拉卡拉支 付股份有限公司作废第一期限制性股票激励计划部 | | 告 | | | | | ...

拉卡拉支付股份有限公司 章 程 （经拉卡拉支付股份有限公司2023年年度股东大会于【】年【】月【】 日审议通过。） 二〇二四年【四】月 | 第一章 | 总 | 则 3 | | --- | --- | --- | | 第二章 | | 经营宗旨和范围 4 | | 第三章 | | 股份 4 | | 第一节 | | 股份发行 4 | | 第二节 | | 股份增减和回购 7 | | 第三节 | | 股份转让 9 | | 第四章 | | 股东和股东大会 10 | | 第一节 | | 股 东 10 | | 第二节 | | 股东大会的一般规定 13 | | 第三节 | | 股东大会的召集 17 | | 第四节 | | 股东大会的提案与通知 19 | | 第五节 | | 股东大会的召开 20 | | 第六节 | | 股东大会的表决和决议 23 | | 第五章 | | 董事会 28 | | 第一节 | | 董 事 29 | | 第二节 | | 董事会 32 | | 第三节 | | 独立董事 37 | | 第四节 | | 董事会专门委员会 41 | | 第五节 | | 董事会秘书 43 | | 第六章 | | 总经理及其他高级管理 ...

拉卡拉支付股份有限公司 第一章 总则 第一条 为了规范拉卡拉支付股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金 的管理和使用，保护投资者的权益，依照《中华人民共和国公司法》（以下简称 "《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交 易所创业板股票上市规则》（以下简称"《创业板上市规则》"）、《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第2号--创业板上市公司规范运作》等有关法律法规及规范 性文件的规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金，是指公司通过公开发行证券 （包括首次公开 发行股票、配股、增发、发行可转换债券等）以及在上市后非公开发行证券向投 资者募集并用于特定用途的资金。 第三条 公司董事会应当负责建立健全募集资金管理制度并确保该制度的有 效执行，公司应当制定募集资金的详细使用计划，组织募集资金投资项目的具体实 施，做到募集资金使用的公开、透明和规范。 募集资金投资项目通过公司子公司或公司控制的其他企业实施的，公司应当 采取适当措施保证该子公司或被控制的其他企业遵守本制度的各项规定。 ...

北京市中伦律师事务所 关于拉卡拉支付股份有限公司 第一期限制性股票激励计划作废部分已授予 但尚未归属的限制性股票相关事项的 北京市朝阳区金和东路 20 号院正大中心 3 号南塔 22-31 层 邮编：100020 22-31/F, South Tower of CP Center, 20 Jin He East Avenue, Chaoyang District, Beijing l00020, P.R. China 电话/Tel : +86 10 5957 2288 传真/Fax : +86 10 6568 1022/1838 www.zhonglun.com 北京市中伦律师事务所 关于拉卡拉支付股份有限公司 第一期限制性股票激励计划 法律意见书 二〇二四年四月 北京 • 上海 • 深圳 • 广州 • 成都 • 武汉 • 重庆 • 青岛 • 杭州 • 南京 • 海口 • 香港 • 东京 • 伦敦 • 纽约 • 洛杉矶 • 旧金山 • 阿拉木图 Beijing • Shanghai • Shenzhen • Guangzhou • Chengdu • Wuhan • Chongqing • Qingdao • ...

拉卡拉支付股份有限公司 关联交易管理办法 第一章 总则 第一条 为保证拉卡拉支付股份有限公司（以下简称"公司"）与关联方之间的 关联交易符合公平、公正、公开的原则，确保关联交易不损害公司和非关联股东的合 法权益，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所创业板股 票上市规则》（以下简称"《创业板上市规则》"）和《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第2号--创业板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件以及《拉 卡拉支付股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制订本办法。 第二条 公司及纳入公司合并财务报表范围的全部主体与关联方的交易均适用 本办法。 除本办法另有规定外，本办法所称的公司均指公司及纳入公司合并财务报表范围 的全部主体。 第三条 公司与关联方之间的关联交易除遵守本办法的有关规定外，还需遵守 有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的其他规定。 第四条 公司另行制订关于规范公司与关联方资金往来事宜的管理办法。 第二章 关联方和关联关系 第五条 公司关联方包括关联法人和关联自然人。 第六条 具有以下情形之一的法人或者其他组织，为公司的关联法人： （一）直接或 ...

拉卡拉支付股份有限公司 第三条 应独立董事的要求，公司应安排独立董事对公司经营发展情况和重大事 项进行实地考察，并形成书面记录，必要的文件应有当事人签字。 第一条 为完善公司治理结构，提高信息披露质量，充分发挥独立董事公司在公 司年度报告信息披露中的作用，根据中国证监会的相关规定及《拉卡拉支付股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，特制订本制度。 第二条 独立董事应按照证券监管部门和深圳证券交易所的相关规定以及公司的 相关制度，在公司年报编制和披露过程中切实履行独立董事的责任和义务，勤勉 尽责。 第四条 独立董事应对公司年度报告签署书面确认意见。 独立董事对年度报告内容的真实性、准确性、完整性无法保证或存在异议的， 应当陈述理由、发表意见，并予以披露。 第五条 独立董事每年须审核公司的持续性关联交易，并在年度报告中确认。 第六条 独立董事对公司年报具体事项有异议的，经全体独立董事同意后可独立 聘请外部审计机构和咨询机构，对公司具体事项进行审计和咨询，相关费用由公 司承担。 第七条 独立董事在年报编制期间，负有保密义务。年报公布前，独立董事不得 以任何形式、任何途径向非知情人员泄漏年报的内容 ...

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 拉卡拉支付股份有限公司（以下简称"拉卡拉"或"公司"）第三届董事会第 二十二次会议决定于 2024 年 5 月 28 日下午 2:30 召开公司 2023 年年度股东大 会，现将会议有关事项通知如下： 一、召开会议基本情况 1、召集人：公司董事会 2、会议召开的合法、合规性：公司第三届董事会第二十二次会议审议通过了 《关于提请召开 2023 年年度股东大会的议案》，本次会议召开符合有关法律、行 政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。 证券代码：300773 证券简称：拉卡拉 公告编号：2024-016 拉卡拉支付股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 3、会议召开方式：本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式召开。 （1）现场投票：股东本人出席现场会议或通过授权委托他人出席现场会议。 （2）网络投票：本次股东大会将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票 系统向公司股东提供网络形式的投票平台，公司股东可以在网络投票时间内通过 上述系统行使表决权。公司股东只能选择现场投票和网络投票中 ...

拉卡拉支付股份有限公司董事会审计委员会 关于 2023 年度会计师事务所履职情况评估报告及履行监督职责情况报告 根据《中华人民共和国公司法》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《上 市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市 公司规范运作》等相关规定，拉卡拉支付股份有限公司（以下简称"公司"）董事会审计委 员会对公司审计机构立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"立信"）在 2023 年 度的履职情况进行评估并履行监督职责，现将相关情况报告如下： 立信会计师事务所（特殊普通合伙）由我国会计泰斗潘序伦博士于 1927 年在上海创建， 1986 年复办，2010 年成为全国首家完成改制的特殊普通合伙制会计师事务所，注册地址为 上海市，首席合伙人为朱建弟先生。立信是国际会计网络 BDO 的成员所，长期从事证券服务 业务，新证券法实施前具有证券、期货业务许可证，具有 H 股审计资格，并已向美国公众公 司会计监督委员会（PCAOB）注册登记。 二、2023 年度会计师事务所履职情况 根据《中国注册会计师审计准则》和其他执业规范，结合公司 2023 年年度报告披露工 ...

独立董事年度述职报告 一、独立董事的基本情况 （一）独立董事基本情况 王小兰女士，1954 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。1985 年至今于时代集团公司任总裁。目前任公司董事会独立董事。 （二）是否存在影响独立性的情况说明 作为公司的独立董事，本人未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未 在公司主要股东处担任任何职务，与公司以及公司主要股东之间不存在妨碍本人 进行独立客观判断的关系，本人任职符合《上市公司独立董事管理办法》第六条 规定的独立性要求，不存在影响本人独立性的情况。 二、独立董事年度履职概况 （一）出席董事会及股东会会议情况 报告期内，公司共召开了 9 次董事会，1 次股东大会，本人出席董事会及股 东会情况如下： | 独立董 | 任职状 | 应出席 | 实际出席董事会 | 委托出 | 缺席董 | 出席股 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 事姓名 | 态 | 董事会 次数 | 次数（现场/通讯 方式） | 席董事 会次数 | 事会次 数 | 东大会 次数 | | 王小兰 | 在任 | 9 | 9 | 0 | 0 | 1 | ...

证券代码：300773 证券简称：拉卡拉 公告编号：2024-018 拉卡拉支付股份有限公司 关于续聘2024年度审计会计师事务所的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。 特别提示： 立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"立信"）由我国会计泰斗潘序伦博士 于 1927 年在上海创建，1986 年复办，2010 年成为全国首家完成改制的特殊普通合伙制会 计师事务所，注册地址为上海市，首席合伙人为朱建弟先生。立信是国际会计网络 BDO 的 成员所，长期从事证券服务业务，新证券法实施前具有证券、期货业务许可证，具有 H 股 审计资格，并已向美国公众公司会计监督委员会（PCAOB）注册登记。 2、人员信息 截至 2023 年末，立信拥有合伙人 278 名、注册会计师 2,533 名、从业人员总数 10,730 名，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师 693 名。 本次续聘会计师事务所符合财政部、国务院国资委、证监会印发的《国有企业、上市 公司选聘会计师事务所管理办法》（财会〔2023〕4 号）的规定。 拉卡拉支付股份有限公司（以下简称"拉卡拉" ...