| 证券代码：300787 | 证券简称：海能实业 | 公告编号：2024-054 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123193 | 债券简称：海能转债 | | 安福县海能实业股份有限公司 关于2023年度利润分配及资本公积金转增股本预案的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 安福县海能实业股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 25 日召 开了第四届董事会第十四次会议和第四届监事会第九次会议，分别审议通过《关 于 2023 年度利润分配及资本公积金转增股本预案的议案》，本议案尚需提交股 东大会审议。现将相关内容公告如下： 一、利润分配及资本公积金转增股本预案的基本情况 经大华会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司 2023 年度实现合并净利 润 128,780,872.64 元，母公司实现净利润为 39,374,837.26 元。截至 2023 年 12 月 31 日，公司合并报表可供分配利润为 908,591,427.05 元，母公司累计未 分配的利润为 301,031,269.53 元。 根据《 ...

中信证券股份有限公司 关于安福县海能实业股份有限公司 2023年年度募集资金存放与使用情况的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"、"保荐机构"）作为安福县海 能实业股份有限公司（以下简称"海能实业"、"公司"）向不特定对象发行可转换 公司债券的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管 指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法律、法规 和规范性文件的规定，对公司 2023 年年度募集资金存放与使用情况进行了审慎 核查，具体核查情况如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到账时间 经中国证券监督管理委员会出具的《关于同意安福县海能实业股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2023〕225 号）批 准，安福县海能实业股份有限公司（以下简称"公司"）向不特定对象发行的可转 债共计 6,000,000 张，每张面值为人民币 100 元，募集资金总额为 60,000.00 万元， 扣除应付公司保荐及承销费用人民币 8,480,000.00 ...

1 / 4 | 证券代码：300787 | 证券简称：海能实业 | 公告编号：2024-064 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123193 | 债券简称：海能转债 | | 安福县海能实业股份有限公司 关于作废 2023 年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的限 制性股票的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 安福县海能实业股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 25 日召 开第四届董事会第十四次会议、第四届监事会第九次会议，审议通过了《关于 作废 2023 年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》， 现将有关事项说明如下： 一、公司 2023 年限制性股票激励计划已履行的决策程序和信息披露情况 1．2023 年 4 月 25 日，公司召开第四届董事会第三次会议，审议通过了 《关于公司<2023 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公 司<2023 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大 会授权董事会办理公司股权激励计划相关事宜的议案》等议案 ...

深圳市福田区中心四路 1-1 号 嘉里建设广场第三座第 2803-04 室 邮编：518048 电话：(86-755) 2939-5288 传真：(86-755) 2939-5289 北京市君合（深圳）律师事务所 关于安福县海能实业股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划部分限制性股票作废事项的 法律意见书 致：安福县海能实业股份有限公司： 北京市君合（深圳）律师事务所（以下简称"本所"）接受安福县海能实业 股份有限公司（以下简称"海能实业"或"公司"）委托，委派本所律师以专项 法律顾问的身份，就海能实业2023年限制性股票激励计划（以下简称"本次激励 计划"）作废部分已授予但尚未归属的限制性股票及作废预留限制性股票（以下 合称"本次作废"）相关事项出具本法律意见书。本法律意见书系根据《中华人 民共和国公司法（2018修正）》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国 证券法（2019修订）》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股权激励管理 办法（2018修正）》（以下简称"《管理办法》"）、《深圳证券交易所创业板 股票上市规则（2023年8月修订）》（以下简称"《上市规则》"）、《深圳证券 交易所创 ...

| 证券代码：300787 | 证券简称：海能实业 | 公告编号：2024-058 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123193 | 债券简称：海能转债 | | 安福县海能实业股份有限公司 关于公司及子公司申请综合授信额度的公告 | 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 | | --- | | 记载、误导性陈述或重大遗漏。 | 安福县海能实业股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 25 日召开 的第四届董事会第十四次会议和第四届监事会第九次会议，分别审议通过了《关 于公司及子公司申请综合授信额度的议案》，该议案尚需提交股东大会审议。现 将相关内容公告如下： 一、申请综合授信额度概述 为满足生产经营及业务发展对流动资金的需求，公司及合并报表范围内各级 子公司拟向金融机构申请不超过人民币 25 亿元或等值外币的综合授信额度。上 述综合授信额度用途包括但不限于流动资金贷款、各类保函、信用证、银行承兑 汇票等授信业务（具体授信金融机构、授信额度、授信期限以实际审批为准）， 公司及合并报表范围内各级子公司可共享上述额度。该授信额度不等于实际融资 ...

安福县海能实业股份有限公司 董事会审计委员会对会计师事务所2023年度履职情况评估 及履行监督职责情况的报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理 准则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》和安福县海能实业股 份有限公司（以下简称"公司"）的《公司章程》《董事会审计委员会议事规则》 等规定和要求，董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真履职。 现将董事会审计委员会对会计师事务所 2023 年度履职评估及履行监督职责的情 况汇报如下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 大华所成立于 1985 年，2012 年 2 月由大华会计师事务所有限公司转制为 特殊普通合伙。注册地址在北京市海淀区西四环中路 16 号院 7 号楼 1101，首 席合伙人为梁春。截至 2023 年 12 月 31 日合伙人 270 人，注册会计师 1471 人 （其中：签署过证券服务业务审计报告的注册会计师 1141 人）。大华所在国内 重要城市设立了 30 家分支机构。2022 年度业务总收入 33.27 亿元、审计业务 收入 30.74 亿元、证券业务收 ...

2024 年 4 月 25 日 1 / 1 经核查独立董事何业军、王义华、郭晓丹的任职经历以及签署的相关自查文 件，上述人员均未在公司担任除独立董事及董事会专门委员会委员以外的任何职 务，其直系亲属均未在公司及其附属企业任职；独立董事及其直系亲属也未在公 司主要股东单位担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他 可能妨碍其进行独立客观判断的关系；公司独立董事均不存在同时在超过三家以 上的 A 股上市公司担任独立董事的情形，且不存在其他影响独立性的情况，符合 《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《上市公司自律 监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规中关于独立董事的独 立性要求。 安福县海能实业股份有限公司 董事会 安福县海能实业股份有限公司 董事会关于独立董事独立性情况的专项意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《上市 公司自律监管指引第 2 号--创业板上市公司规范运作》等要求，安福县海能实业 股份有限公司（以下简称"公司"）董事会，就公司在任独立董事何业军、王义 华、郭晓丹的独立性情况进行评估并出具如下专项意见： ...

| 关于本报告 | 01 | | --- | --- | | 董事长致辞 | 02 | | 公司简介 | 03 | | 发展历程 | 05 | | 2023 大事记 | 07 | | 01 | 稳健公司治理 | | --- | --- | | 公司治理 | 11 | | 商业道德 | 18 | | 合规风控 | 19 | | 知识产权保护 | 20 | 02 | 03 | 创新产品发展 | | --- | --- | | 产品及客户服务 | 33 | | 科技研发创新 | 36 | | 负责任供应链 | 39 | 04 | 指标索引 | 54 | | --- | --- | | 读者反馈 | 56 | 安福县海能实业股份有限公司 关于本报告 平等雇佣 45 目录 CONTENTS 绿色低碳环保 | 环境管理 | 23 | | --- | --- | | 能源管理 | 27 | | 资源管理 | 28 | | 废弃物管理 | 30 | | | 赋能员工社区 | | --- | --- | | 平等雇佣 | 45 | | 员工权益与福利 | 46 | | 员工培训与发展 | 48 | | 职业健康与安全 | 51 ...

中信证券股份有限公司 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"、"保荐机构"）作为安福县 海能实业股份有限公司（以下简称"海能实业"、"公司"）向不特定对象发行可 转换公司债券的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司 监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法律、法 规和规范性文件的规定，对公司使用闲置募集资金暂时补充流动资金事项进行了 审慎核查，具体核查情况如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会出具的《关于同意安福县海能实业股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2023〕225 号）批 准，安福县海能实业股份有限公司（以下简称"公司"）向不特定对象发行的可转 债共计 6,000,000 张，每张面值为人民币 100 元，募集资金总额为 60,000.00 万元， 扣除应付公司保荐及承销费用人民币 8,480,000.00 元（含税）后，余额人民币 591,520,000.00 元已于 2023 年 4 月 19 日汇入公司开立的募集资金专项账 ...

安福县海能实业股份有限公司 战略与 ESG 委员会工作细则 第三条 本规则适用于战略与 ESG 委员会及本规则中涉及的有关人员和 部门。 第二章 人员组成 第四条 战略与 ESG 委员会由 3 名董事组成，独立董事不少于 1 名。委员 会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者三分之一以上的董事提名，并由董 事会过半数选举产生。 第五条 战略与 ESG 委员会设主任(召集人)一名，由公司董事长担任。 第六条 战略与 ESG 委员会任期与同届董事会任期一致，委员任期与董事 任期一致。委员任期届满，可连选连任。战略与 ESG 委员会委员在任职期间不再 （2024 年 4 月） 第一章 总 则 第一条 为确保安福县海能实业股份有限公司（以下简称"公司"）战略 发展需要，增强公司核心竞争力，确定公司发展规划，健全决策程序，加强决策 科学性，提高决策的效益和决策的质量，完善公司治理结构，规范公司环境、社 会和公司治理（以下简称"ESG"）工作，根据《中华人民共和国公司法》、《中华 人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法律、 ...