1、东莞市宇瞳光学科技股份有限公司（以下简称"公司"）拟使用自有资金以集 中竞价交易方式回购公司发行在外的部分 A 股普通股。本次用于回购股份的资金总额不 低于人民币 5,000 万元（含），不超过人民币 10,000 万元（含）。在本次回购股份价格 不超过 21.00 元/股（含）的条件下，按照本次回购资金总额上限测算，预计可回购股份 总数为 476.19 万股，占当前总股本的 1.42%；按照本次回购资金总额下限测算，预计可 回购股份总数为 238.09 万股，占当前总股本的 0.71%。具体以公司公告回购方案实施完 毕之日的实际回购股份数量为准。本次回购股份的实施期限为自公司董事会审议通过本 次回购股份方案之日起 12 个月内。本次回购的股份将全部用于实施员工持股计划或股 权激励计划，若公司未能自公告本次回购实施完成之日起 36 个月内将已回购的股份用 于前述用途的，未使用部分的回购股份应予以注销。 证券代码：300790 证券简称：宇瞳光学 公告编号：2023-073 债券代码：123219 债券简称：宇瞳转债 东莞市宇瞳光学科技股份有限公司 回购报告书 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、 ...

东莞市宇瞳光学科技股份有限公司 第三届监事会第十五次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 债券代码：123219 债券简称：宇瞳转债 证券代码：300790 证券简称：宇瞳光学 公告编号：2023-070 经审核，监事会认为：为确保本员工持股计划的规范运行，公司根据《公司法》《证 一、监事会会议召开情况 东莞市宇瞳光学科技股份有限公司(以下简称"公司")第三届监事会第十五次会 议于 2023 年 9 月 25 日在公司会议室以现场和通讯表决方式召开。本次会议于 2023 年 9 月 22 日以微信、电子邮件方式送达全体监事。本次会议由监事会主席康富勇先生主持， 应出席监事 3 名，实际出席监事 3 名，董事会秘书列席了会议。会议的召开和表决程序 符合《公司法》及《公司章程》的有关规定，合法有效。 二、监事会会议审议情况 （一）审议通过《关于<2023 年员工持股计划（草案）>及摘要的议案》 经审核，监事会认为：本员工持股计划的制定及内容符合符合《公司法》《证券法》 《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》《深圳证券交易所上市公司自 ...

北 京 上 海 深 圳 杭 州 广 州 昆 明 天 津 成 都 宁 波 福 州 西 安 南 京 南 宁 济 南 重 庆 苏 州 长 沙 太 原 武 汉 贵 阳 乌鲁木齐 郑 州 石 家 庄 合 肥 海 南 青 岛 南 昌 大 连 香 港 巴 黎 马德里 硅 谷 斯德哥尔摩 纽 约 广州市天河区珠江东路 28 号越秀金融大厦 38 楼 邮编：510623 电话：(+86)(20) 3879 9345 传真：(+86)(20) 3879 9345-200 国浩律师(广州)事务所 关于东莞市宇瞳光学科技股份有限公司 2023 年员工持股计划(草案)的 法律意见 东莞市宇瞳光学科技股份有限公司： 释 义 宇瞳光学、公司 指东莞市宇瞳光学科技股份有限公司。 本次员工持股计划 指东莞市宇瞳光学科技股份有限公司2023年员工 持股计划。 1 《员工持股计划(草案)》 指《东莞市宇瞳光学科技股份有限公司2023年员 工持股计划（草案）》。 《公司法》 指《中华人民共和国公司法》。 《证券法》 指《中华人民共和国证券法》。 《指导意见》 指《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导 意见》。 《自律监管指引第2号》 指《深圳证券 ...

深圳市他山企业管理咨询有限公司 关于东莞市宇瞳光学科技股份有限公司 二〇二三年九月 | | | | 释 义 3 | | --- | | 声 明 4 | | 一、本员工持股计划的主要内容 5 | | （一）员工持股计划的资金来源、资金规模 5 | | （二）员工持股计划参加对象的确定标准 5 | | （三）员工持股计划的认购情况 5 | | （四）员工持股计划的股票来源、购股规模、购股价格 6 | | （五）员工持股计划的存续期、锁定期 8 | | （六）员工持股计划的考核标准 8 | | （七）员工持股计划的管理模式 10 | | （八）员工持股计划的资产分配、持有人所持权益的处置 15 | | （九）员工持股计划的其他内容 16 | | 二、独立财务顾问的核查意见 18 | | （一）关于实施员工持股计划可行性的核查意见 18 | | （二）关于实施员工持股计划对公司持续经营能力、股东权益影响的核查意见 20 | | （三）关于实施员工持股计划是否损害公司及全体股东利益的核查意见 20 | | 三、备查信息 21 | | （一）备查文件 21 | | （二）备查地点 21 | 深圳市他山企业管理咨询有限公司 ...

东莞市宇瞳光学科技股份有限公司 2023 年员工持股计划管理办法 东莞市宇瞳光学科技股份有限公司 2023 年员工持股计划管理办法 第一条 为规范东莞市宇瞳光学科技股份有限公司（以下简称"公司"）2023 年 员工持股计划（以下简称"本员工持股计划"）的实施，根据《公司法》《证券法》《关 于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 2 号—创业板上市公司规范运作》《公司章程》《2023 年员工持股计划（草案）》 等有关规定，制定《2023 年员工持股计划管理办法》（以下简称"本办法"）。 （二）本员工持股计划的参加对象包括公司董事（不含独立董事）、监事、高级管 理人员，以及公司（含子公司）其他核心员工。参加对象必须在公司（含子公司）任 职，并与公司（含子公司）签署劳动合同或受公司（含子公司）聘任。 第二章 员工持股计划参加对象的确定依据 第一章 总则 第三章 员工持股计划的管理模式 第三条 员工持股计划的相关机构 本员工持股计划的内部最高管理权力机构为持有人会议。本员工持股计划设管理 委员会，授权管理委员会负责本员工持股计划的日常管理，代表持有人行使股东权利 1 第二条 ...

关于 2023 年员工持股计划（草案）的合规性说明 东莞市宇瞳光学科技股份有限公司董事会 4、本员工持股计划的实施有利于健全激励与约束机制，符合公司长远发展的需 要，不存在损害公司及全体股东利益的情形。 据此，公司《2023 年员工持股计划（草案）》的制定及内容具备合规性。 东莞市宇瞳光学科技股份有限公司董事会 2023 年 9 月 25 日 东莞市宇瞳光学科技股份有限公司（下称"公司"）于 2023 年 9 月 25 日召开 第三届董事会第十六次会议，经认真审阅相关会议资料及全体董事充分全面的讨论 与分析，现就公司《2023 年员工持股计划（草案）》（以下简称"本员工持股计划"） 内容的合规性作出说明如下： 1、本员工持股计划依据公司的实际情况制定和实施，在公告前已通过召开职工 代表大会充分征求意见，符合《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》等有 关规定。 2、本员工持股计划的相关审议和决策程序合法、有效，不存在公司以摊派、强 行分配等方式强制员工参与的情形。 3、拟参与本员工持股计划的人员符合《关于上市公司实施员工持股计划试 ...

| 证券代码：300790 | 证券简称：宇瞳光学 | 公告编号：2023-071 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123219 | 债券简称：宇瞳转债 | | 东莞市宇瞳光学科技股份有限公司 关于召开 2023 年第二次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 根据《中华人民共和国公司法》和《东莞市宇瞳光学科技股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）有关规定，经东莞市宇瞳光学科技股份有限公司（以下简称 "公司"）第三届董事会第十六次会议审议通过，决定于 2023 年 10 月 12 日（星期四） 召开 2023 年第二次临时股东大会，现将会议相关事项通知如下： 一、召开会议的基本情况 1、股东大会届次：2023 年第二次临时股东大会 2、股东大会的召集人：公司董事会 3、会议召开的合法、合规性：本次股东大会的召集程序符合有关法律、行政法规、 部门规章、规范性文件和公司章程的规定。 4、会议召开的时间： （1）现场会议召开时间：2023 年 10 月 12 日（星期四）14:30 （2）网络投票时间： ...

| 证券代码：300790 | 证券简称：宇瞳光学 | 公告编号：2023-072 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123219 | 债券简称：宇瞳转债 | | 东莞市宇瞳光学科技股份有限公司 关于聘任证券事务代表的公告 联系地址：广东省东莞市长安镇靖海东路 99 号 特此公告。 东莞市宇瞳光学科技股份有限公司董事会 2023 年 9 月 25 日 东莞市宇瞳光学科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 9 月 25 日召开 第三届董事会第十六次会议，审议通过了《关于聘任证券事务代表的议案》，公司董事 会同意聘任陈丽媛女士为公司证券事务代表，任期自本次董事会审议通过之日起至第三 届董事会任期届满之日止。 陈丽媛女士已取得深圳证券交易所颁发的《董事会秘书资格证书》，其任职资格符 合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》等有关规定，不存在法律法规及其他规范性文件规定 的不得担任证券事务代表的情形。陈丽媛女士的简历详见附件。 证券事务代表联系方式如下： 联系电话：0769-89266655 传真：0769-8 ...

证券简称：宇瞳光学 证券代码：300790 债券简称：宇瞳转债 债券代码：123219 东莞市宇瞳光学科技股份有限公司 2023 年员工持股计划 （草案） $$\Xi{\bf O}\,{\bf\Xi}{\bf\Xi}{\bf\rlap{\bf\Xi}}\,{\bf\rlap{\bf\Xi}}\,{\bf\rlap{\bf\Xi}}\,{\bf\rlap{\bf\Xi}}\,{\bf\rlap{\bf\Xi}}$$ 东莞市宇瞳光学科技股份有限公司 2023 年员工持股计划（草案） 声明 公司及全体董事、监事保证本员工持股计划的内容不存在虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 1 东莞市宇瞳光学科技股份有限公司 2023 年员工持股计划（草案） 风险提示 （一）本员工持股计划经公司股东大会审议批准后方可实施，能否获得公司 股东大会批准，存在不确定性。 （二）本员工持股计划的资金来源、股份来源、参加对象等要素均属初步结 果，能否完成实施，存在不确定性。 （三）若参加对象的认购资金不足，本员工持股计划存在不能成立或低于预 计规模的风险。 （四）公司将根据相关规定及时 ...

东莞市宇瞳光学科技股份有限公司监事会 关于 2023 年员工持股计划相关事项的核查意见 东莞市宇瞳光学科技股份有限公司（以下简称"公司"）全体监事在认真审阅 第三届监事会第十五次会议相关会议资料的基础之上，经充分、全面的讨论与分析， 对公司 2023 年员工持股计划（以下简称"本员工持股计划"）相关事项发表核查意 见如下： 3、本员工持股计划不存在公司以摊派、强行分配等方式强制员工参与的情形。 4、本员工持股计划的实施有利于健全激励与约束机制，充分调动员工的工作积 极性和创造性，符合公司长远发展的需要，不存在损害公司及全体股东利益的情形。 鉴于公司监事康富勇、朱盛宏、郭彦池拟参与本员工持股计划，从审慎角度考 虑，需回避表决本员工持股计划有关议案，导致公司监事会无法对本员工持股计划 有关议案作出决议，直接将本员工持股计划有关议案提交公司 2023 年第二次临时股 东大会审议。 东莞市宇瞳光学科技股份有限公司监事会 2023 年 9 月 25 日 1、本员工持股计划公告前，已通过召开职工代表大会充分征求意见，本员工持 股计划的制定及内容符合《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》《深 圳证券交易所上市公司自 ...