关联交易管理制度 第一章 总则 第一条 为规范东莞市宇瞳光学科技股份有限公司(以下简称"公司")关联交易行 为，提高公司规范运作水平，保护公司和全体股东的合法权益，根据《东莞市宇瞳光学 科技股份有限公司章程》(以下简称"公司章程")的相关规定，并参照《深圳证券交易 所创业板股票上市规则》等相关规定，制定本制度。 第二条 公司关联交易应当定价公允、决策程序合规。 东莞市宇瞳光学科技股份有限公司 第三条 公司董事会应当规定其下设的审计委员会履行公司关联交易控制和日常 管理的职责。 第二章 关联人及关联交易认定 第四条 公司的关联人包括关联法人和关联自然人。 第五条 具有以下情形之一的法人或其他组织，为公司的关联法人： (一)直接或者间接控制公司的法人或其他组织； (二)由上述第(一)项所列主体直接或者间接控制的除公司及其控股子公司以外的 法人或其他组织； (三)由第六条所列公司的关联自然人直接或者间接控制的，或者由关联自然人担任 董事（不含同为双方的独立董事）、高级管理人员的，除公司及其控股子公司以外的法 人或其他组织； (四)持有公司 5%以上股份的法人或其他组织或者一致行动人； (五)根据实质重于形式原则认定 ...

东 莞 市 宇 瞳 光 学 科 技 股 份 有 限 公 司 章 程 二〇二五年八月 | | | | 第一章 总 则 1 | | | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 . | | 第三章 | 股 ( | | 第一节 | 股份发行 . | | 第二节 | 股份增减和回购 . | | 第三节 | 股份转让 5 | | 第四章 股东和股东会 6 | | | 第一节 | 股东 . | | 第二节 | 股东会的一般规定 . | | 第三节 | 股东会的召集 | | 第四节 | 股东会的提案与通知 | | 第五节 | 股东会的召开 15 | | 第六节 | 股东会的表决和决议 . | | 第五章 | 董事 会 . | | 第一节 | 董事 . | | 第二节 董 事 会 | | | 第三节 独立董事 . | | | 第四节 | 董事会专门委员会 | | 第六章 总经理及其他高级管理人员 | | | 第七章 | 重大交易决策程序 | | 第一节 重大交易 . | | l | 第二节 | 关联交易 | | --- | --- | | 第八章 | 财务会计制度、利润分配和审计 . | | 第一节 | 财务会 ...

第二条 董事会薪酬与考核委员会是董事会设立的专门工作机构，对董事会负责， 主要负责制定董事和高级管理人员的考核标准并进行考核；负责制定、审查公司董事和 高级管理人员的薪酬政策与方案，对董事和高级管理人员违规和不尽职行为提出引咎辞 职和提请罢免等建议。 第三条 本细则所称董事是指在本公司领取报酬的董事长、董事(不包括独立董事)； 高级管理人员是指董事会聘任的总经理、副总经理、董事会秘书、财务负责人及由总经 理提请董事会认定的其他高级管理人员。 第二章 成员组成 东莞市宇瞳光学科技股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会实施细则 第一章 总则 第一条 为进一步健全东莞市宇瞳光学科技股份有限公司(以下简称"公司")董事 (不包括独立董事)及高级管理人员的薪酬与考核制度，形成风险与收益相对应的机制， 从而进一步完善公司的法人治理结构，根据《中华人民共和国公司法》(以下简称《公 司法》)、《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件以及《东 莞市宇瞳光学科技股份有限公司章程》(以下简称"公司章程")的有关规定，公司特设 立 ...

第四条 战略委员会委员由公司董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的三 分之一提名，并由董事会选举产生。 东莞市宇瞳光学科技股份有限公司 董事会战略委员会实施细则 第一章 总则 第一条 为制定适合东莞市宇瞳光学科技股份有限公司(以下简称"公司")发展的 长远战略规划，形成公司的核心竞争力，建立健全投资决策程序，提高重大投资决策的 效益和质量，完善公司的法人治理结构，根据《中华人民共和国公司法》(以下简称《公 司法》)、《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件以及《东 莞市宇瞳光学科技股份有限公司章程》(以下简称"公司章程")的有关规定，公司特设 立董事会战略委员会，并制定本实施细则。 第二条 董事会战略委员会是公司董事会设立的专门工作机构，主要负责制定公司 长远发展战略和对重大决策进行研究并向董事会提出合理建议。 第二章 成员组成 第三条 战略委员会成员由三名董事组成，且委员中至少有一名独立董事。 第五条 战略委员会设召集人一名，负责主持委员会工作。当召集人不能或无法履 行职责时，由其指定一名其他委员代 ...

东莞市宇瞳光学科技股份有限公司 董事会审计委员会实施细则 第一章 总则 第一条 为加强和完善东莞市宇瞳光学科技股份有限公司(以下简称"公司")董事 会的决策功能，确保公司董事会对总经理和其他高级管理人员的有效监督，进一步健全 公司的法人治理结构，根据《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)、《上市 公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《国有企业、上市公司选聘会计师事务 所管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件以及《东莞 市宇瞳光学科技股份有限公司章程》(以下简称"公司章程")的有关规定，公司特设立 董事会审计委员会，并制定本实施细则。 第二条 董事会审计委员会是董事会设立的专门工作机构，负责公司内、外部审计 的沟通、监督和核查工作。审计委员会独立履行职权，向董事会报告并对董事会负责， 审计委员会的提案提交董事会审议决定，不受公司其他部门和个人的干预。 第二章 成员组成 第三条 审计委员会成员由三名不在公司担任高级管理人员的董事组成，其中独立 董事占多数，至少有一名独立董事为会计专业人士。 本 ...

东莞市宇瞳光学科技股份有限公司 内部审计制度 第一章 总则 第三条 本制度所称内部控制，是指公司董事会、高级管理人员及其他有关人员 为实现下列目标而提供合理保证的过程： (一)遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定； (二)提高公司经营的效率和效果； (三)保障公司资产的安全； (四)确保公司信息披露的真实、准确、完整和公平。 第四条 公司内部审计部门依法对本公司及公司所属单位(含占控股或者主导地 位的单位)的财务收支、经济活动及经营管理等事项进行检查和评价。 第五条 公司内部审计部门在公司董事会的领导下，独立行使职权，不受其他部 门或者个人的干涉。 公司董事会应当对内部控制制度的建立健全和有效实施负责，重要的内部控制制度 应当经董事会审议通过。 公司董事会及其全体成员应当保证内部控制相关信息披露内容的真实、准确、完整。 第一条 为了规范本公司的内部审计工作，促进经济管理，提高经济效益，根据 《中华人民共和国审计法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《上市公司治理准则》 《东莞市宇瞳光学科技股份有限公司章程》和有关法律法规以及股份公司规范化的要求， 结合本公司实际，特制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计 ...

会计师事务所选聘制度 第一章 总则 东莞市宇瞳光学科技股份有限公司 第一条 为了规范东莞市宇瞳光学科技股份有限公司（以下简称"公司"）选聘（含 续聘、改聘，下同）会计师事务所的行为，切实维护股东利益，提高审计工作和财务信 息的质量，保证财务信息的真实性和连续性，根据《国有企业、上市公司选聘会计师事 务所管理办法》等有关法律法规及《东莞市宇瞳光学科技股份有限公司章程》（以下简 称《公司章程》）的相关规定，制定本工作制度。 第二条 本制度所称选聘会计师事务所，是指公司根据有关法律法规要求，聘任会 计师事务所对本公司财务会计报告、内部控制等发表审计意见、出具审计报告的行为。 第三条 公司聘用或解聘会计师事务所，应当经董事会审计委员会（以下简称"审 计委员会"）审议全体成员过半数同意后，提交董事会和股东会审议。公司不得在董事 会、股东会审议前聘请会计师事务所对本公司财务会计报告发表审计意见、出具审计报 告及内部控制报告。 第四条 公司控股股东、实际控制人不得在公司董事会、股东会审议前，向公司指 定会计师事务所，也不得干预审计委员会独立履行审核职责。 第二章 会计师事务所执业质量要求 第五条 公司选聘的会计师事务所应当 ...

东莞市宇瞳光学科技股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总则 第一条 为规范东莞市宇瞳光学科技股份有限公司(以下简称"公司"或"本公司") 及其他信息披露义务人的信息披露行为，加强公司信息披露事务管理，确保信息披露真 实、准确、完整、及时、公平，以保护投资者利益及公司的长远利益，公司董事会根据 《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)、《中华人民共和国证券法》(以下 简称《证券法》)、《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上 市规则》(以下简称"上市规则")等法律、法规、规范性文件及《东莞市宇瞳光学科技 股份有限公司章程》(以下简称"公司章程")的规定，制定本制度。 第二条 本制度提及"信息"系指公司已发生的或将要发生的，所有可能对公司股 票及其衍生品种价格产生重大影响的信息，以及相关法律、法规、规章、规范性文件规 定和证券监管部门要求披露的其他信息，主要包括： (一)公司的定期报告，包括中期报告、年度报告； (二)公司的临时报告，包括股东会公告、董事会公告； (三)公司的招股说明书、募集说明书、上市公告书及收购报告书； (四)公司向中国证监会、深圳证券交易所、中国证券监督管理委员会 ...

东莞市宇瞳光学科技股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总则 第一条 为完善东莞市宇瞳光学科技股份有限公司(以下简称"公司")治理结构， 规范公司投资者关系工作，加强公司与投资者和潜在投资者(以下统称"投资者")之间 的信息沟通，切实保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》(以下简称 《公司法》)、《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)、《上市公司投资者 关系管理工作指引》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规 则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范 运作》等法律、法规、规范性文件及公司章程的规定，结合公司实际情况，制订本制度。 第二条 投资者关系工作是指公司通过信息披露与交流，加强与投资者之间的沟通， 增进投资者对公司的了解和认同，提升公司治理水平，以实现公司整体利益最大化和保 护投资者合法权益的重要工作。 第三条 投资者关系管理工作应严格遵守《公司法》《证券法》等有关法律、法规 及监管部门有关业务规则的规定，不得在投资者关系活动中以任何方式发布或泄漏未公 开重大信息。 第四条 投资者关系管理工作应体现公开、公平、公正原则，客 ...

东莞市宇瞳光学科技股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范东莞市宇瞳光学科技股份有限公司(以下简称"公司")的内幕信息 管理，加强内幕信息保密工作，维护公司信息披露的公开、公平、公正，根据《中华人 民共和国公司法》(以下简称《公司法》)、《中华人民共和国证券法》(以下简称《证 券法》)、《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2 号——创业板上市公司规范运作》(以下简称《规范运作指引》)、《深圳证券交易所创 业板股票上市规则》(以下简称《上市规则》)等法律、法规、规范性文件及《东莞市宇 瞳光学科技股份有限公司章程》《东莞市宇瞳光学科技股份有限公司信息披露管理制度》 (以下简称《信息披露管理制度》)的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司、子公司、分公司。 第三条 本制度所称"内幕信息"是指涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的 市场价格有重大影响的尚未公开的信息，"尚未公开"是指公司尚未在指定的信息披露 刊物或网站上正式公开的事项。内幕信息范围包括但不限于： (一)公司经营方针或者经营范围发生重大变化； (二)公司生产经营的 ...