江西耐普矿机股份有限公司 董事会审计委员会对会计师事务所 2023 年度履职情况评估及履 行监督职责情况的报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理 准则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》和《公司章程》《审 计委员会实施细则》等规定和要求，江西耐普矿机股份有限公司（以下简称"公 司"）董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真履职。现将董事 会审计委员会对会计师事务所 2023 年度履行监督职责的情况汇报如下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 | 事务所名称 | 大华会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"大华所"） | | | | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 成立日期 | 2012 月 9 组织形式 | 年 | 2 | 日 | | | 特殊普通合伙 | | | 注册地址 | 北京市海淀区西四环中路 16 号院 1101 | | | | 7 号楼 | | | | | 首席 ...

国金证券股份有限公司 关于江西耐普矿机股份有限公司 二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施 | 事项 | 存在的问题 | 采取的措施 | | --- | --- | --- | | 1、信息披露 | 无 | 不适用 | | 2、公司内部制度的建立和执行 | 无 | 不适用 | | 3、"三会"运作 | 无 | 不适用 | | 4、控股股东及实际控制人变动 | 无 | 不适用 | | 5、募集资金存放及使用 | 无 | 不适用 | | 6、关联交易 | 无 | 不适用 | | 7、对外担保 | 无 | 不适用 | | 8、收购、出售资产 | 无 | 不适用 | 2 | 事项 | 存在的问题 | 采取的措施 | | --- | --- | --- | | 9、其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险投资、 | 无 | 不适用 | | 委托理财、财务资助、套期保值等） | | | | 10、发行人或者其聘请的中介机构配合保荐工作的情况 | 无 | 不适用 | | 11、其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、管理状 | 无 | 不适用 | | 况、核心技术等方面的重大变化） | | | 2023 年年度持续督导 ...

关于会计政策变更的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。 江西耐普矿机股份有限公司（以下简称"公司"）根据财政部发布的《关于 印发<企业会计准则解释第 16 号>的通知》（财会〔2022〕31 号）（以下简称"解 释第 16 号"）、《关于印发<企业会计准则解释第 17 号>的通知》（财会〔2023〕21 号）（以下简称"解释第 17 号"）的要求变更会计政策。本次会计政策变更是公 司根据法律法规和国家统一的会计制度的要求进行的变更，不会对公司财务状况、 经营成果和现金流量产生重大影响。 根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规 范运作》等有关规定，本次会计政策变更是公司根据法律法规和国家统一的会计 制度要求进行的变更，不属于公司自主变更会计政策的情形。无需提交公司董事 会和股东大会审议。现将具体情况公告如下。 一、会计政策变更概述 1、变更原因 | 证券代码：300818 | 证券简称：耐普矿机 | 公告编号：2024-030 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123127 | 债券简称：耐普 ...

江西耐普矿机股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况专项报告 江西耐普矿机股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项报告 一、募集资金基本情况 （一）2020 年公司首次公司发行股票募集资金情况 经中国证券监督管理委员会证监许可[2020]132 号文核准，并经深圳证券交易所同意， 本公司由主承销商德邦证券股份有限公司向社会公众公开发行普通股（A股）股票 1,750 万 股，每股面值 1 元，每股发行价人民币 21.14 元。截至 2020 年 2 月 7 日止，本公司共募集 资金 369,950,000.00 元，扣除发行费用 31,396,226.32 元（不含税），募集资金净额 338,553,773.68 元。 截止 2020 年 2 月 7 日，本公司上述发行募集的资金已全部到位，业经大华会计师事务 所(特殊普通合伙)以"大华验字[2020]000040 号"验资报告验证确认。 截止 2023 年 12 月 31 日，公司对募集资金项目累计投入 327,829,184.61 元，其中：公 司于募集资金到位之前利用自有资金先期投入募集资金项目人民币 316,502.14 元；于 ...

1 | 2023-4-11 | 第五届监事会第 二次会议（公告 | 1、《关于首次公开发行股票部分募投项目结项并将节 | | --- | --- | --- | | | | 余募集资金永久补充流动资金的议案》 | | | 编号 2023-040） | | | | | 1.《关于 2023 年第一季度报告的议案》； 股股票条件的议 年度向特定对象发行 4.《关于公司 2023 A 的议案》； | | | | 2.《关于公司符合向特定对象发行 A | | | | 案》； | | | | 3.《关于公司 2023 年度向特定对象发行 A 股股票方案 的议案》； | | | 第五届监事会第 | 股股票预案 | | | | 5.《关于公司 2023 年度向特定对象发行 A 股股票方案 | | | | 的论证分析报告的议案》； | | 2023-4-26 | 三次会议（公告 | 6.《关于公司 2023 年度向特定对象发行 A 股股票募集 | | | 编号 2023-052） | 资金使用的可行性分析报告的议案》； | | | | 年度向特定对象发行 股股票摊薄 7.《关于公司 2023 A | | | | 即期回报及填 ...

（赵爱民） 本人作为江西耐普矿机股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，在 2023 年任职期间，根据《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》等法 律法规及《公司章程》《独立董事工作制度》等规定，恪尽职守、勤勉尽责，充 分发挥了独立董事在公司规范运作等发面的监督作用，维护了公司整体利益，维 护了全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将本人 2023 年度履行独立董事职 责情况汇报如下： 一、基本情况 独立董事 2023 年度述职报告 本人赵爱民，男，1962 年 9 月出生，中国国籍，无境外居留权，博士研究生 学历，教授。1989 年 1 月至 1990 年 9 月任北京科技大学助教；1990 年 10 月至 1991 年 7 月任北京科技大学赴宝钢高校教师社会实践团助教；1991 年 8 月至 1996 年 6 月任北京科技大学讲师；1996 年 7 月至 2002 年 2 月任北京科技大学 副教授；2002 年 3 月至 2003 年 4 月任德国亚琛工业大学访问教授；2003 年 5 月 至今任北京科技大学教授。2020 年 5 月至今任公司独立董事。 2023 年度，本人任职符合《上市公司独 ...

江西耐普矿机股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要 求（以下简称"企业内部控制规范体系"），结合江西耐普矿机股份有限公司（以 下简称"公司"）内部控制制度和评价办法，遵循全面性、重要性、制衡性、适 应性和成本效益原则，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司 2023 年 12 月 31 日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准 日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。 自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内 部控制有效性评价结论的因素。 三、内部控制评价工作情况 （一）内部控制评价范围 一、重要声明 1、纳入评价范围的主要单位 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其 有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建 立和实施内部控制进行监督。公司管理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚 假记 ...

江西耐普矿机股份有限公司（以下简称"公司"）董事会根据《上市公司独 立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上 市公司规范运作》等要求，并结合独立董事赵爱民先生、孔德海先生、邓林义先 生出具的《独立董事独立性自查情况表》，对公司独立董事的独立性情况进行评 估并出具如下专项意见： 经核查独立董事的任职经历以及相关自查文件，公司现任独立董事赵爱民先 生、孔德海先生、邓林义先生均未在公司担任独立董事以外的任何职务，也未在 公司主要股东担任任何职务，与公司及公司主要股东之间不存在利害关系或其他 可能妨碍其进行独立客观判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况，符合 《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规及《公司章程》中关于独立董事的 任职资格及独立性的要求。 江西耐普矿机股份有限公司 江西耐普矿机股份有限公司董事会 董事会关于独立董事独立性情况的专项意见 2024 年 3 月 28 日 ...

| 证券代码：300818 | 证券简称：耐普矿机 | 公告编号：2024-025 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123127 | 债券简称：耐普转债 | | 江西耐普矿机股份有限公司 关于控股股东及其配偶为公司申请银行授信提供关联担保 的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。 江西耐普矿机股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 3 月 28 日召开 第五届董事会第十三次会议、第五届监事会第十次会议，审议通过了《关于公司 向银行申请综合授信额度的议案》《关于控股股东及其配偶为公司申请银行授信 提供关联担保的议案》，同意由公司控股股东及其配偶为上述银行授信事宜提供 关联担保，具体内容公告如下。 一、关联担保概述 2024 年 3 月 28 日，公司召开第五届董事会第十三次会议、第五届监事会第 十次会议，审议通过了《关于公司向银行申请综合授信额度的议案》《关于控股 股东及其配偶为公司申请银行授信提供关联担保的议案》，同意公司（含全资子 公司及控股子公司）向多家合作的银行申请不超过人民币 127,800.00 万元的 ...

江西耐普矿机股份有限公司 控股股东及其他关联方资金占用情况的 专项说明 大华核字[2024]0011005423 号 大华会计师事务所 (特殊普通合伙 ) Da Hua Certified Public Accountants（Special General Partnership） 江西耐普矿机股份有限公司 控股股东及其他关联方资金占用情况的专项说明 （截止 2023 年 12 月 31 日） 目 录 页 次 一、 控股股东及其他关联方资金占用情况的专项 说明 1-2 二、 江西耐普矿机股份有限公司 2023 年度非经营 性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 1 控股股东及其他关联方 资金占用情况的专项说明 大华核字[2024] 0011005423 号 江西耐普矿机股份有限公司全体股东： 我们接受委托，依据《中国注册会计师执业准则》审计了江西耐 普矿机股份有限公司（以下简称江西耐普矿机公司）2023 年度财务报 表，包括 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表，2023 年度 的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表和合并及母公司股 东权益变动表以及财务报表附注，并于 2024 年 ...