河南金丹乳酸科技股份有限公司 规范与关联方资金往来的管理制度 第一条 为了加强和规范河南金丹乳酸科技股份有限公司(包括全资子公司 和控股子公司，以下简称公司)的资金管理，防止和杜绝控股股东、实际控制人 及其他关联方占用公司资金行为的发生，保护公司、股东和其他利益相关人的合 法权益，根据《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)、《中华人民共 和国证券法》《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监 管要求》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简称《规范运作》）及 《河南金丹乳酸科技股份有限公司章程》(以下简称《公司章程》)的有关规定， 结合公司实际，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司控股股东、实际控制人及其他关联方与公司之间 的资金管理。纳入公司合并会计报表范围的子公司适用本制度，公司控股股东、 实际控制人及其他关联方与纳入合并会计报表范围的子公司之间的资金往来，参 照本制度执行。 第三条 本制度所称"关联方"，是指根据相关法律、法规和《深圳证券交 易所创业板股票上市规则》所界定的关联方，包括关联法人和 ...

河南金丹乳酸科技股份有限公司 董事会战略委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为适应河南金丹乳酸科技股份有限公司（以下简称公司）战略发展 需要，增强公司核心竞争力，确定公司发展规划，健全投资决策程序，加强决策 科学性，提高重大投资决策的效益和决策的质量，完善公司治理结构，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《上市公司治理准则》《上市公司 独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》等相关法律法规、规范 性文件及《河南金丹乳酸科技股份有限公司公司章程》（以下简称《公司章程》） 的有关规定，公司特设立董事会战略委员会，并制定本实施细则。 第二条 董事会战略委员会是董事会下设专门工作机构，主要负责对公司长 期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议。 第二章 人员组成 第三条 战略委员会由三名董事组成，其中应至少有一名独立董事。 第四条 战略委员会成员由董事长、二分之一以上独立董事或者三分之一以 上的全体董事提名，并由董事会选举产生。 第五条 战略委员会设委员会召集人一名，由董事长担任。 第六条 战略委员会成员必须 ...

河南金丹乳酸科技股份有限公司 内部审计管理制度 第一章 总则 第一条 为了加强河南金丹乳酸科技股份有限公司（以下简称公司）内部管 理和控制，促进公司内部各管理层行为的合法性、合规性，为管理层正确决策提 供可靠的信息和依据，保护投资者合法权益，不断提高企业运营的效率及效果， 依据《中华人民共和国审计法》（以下简称《审计法》）、《深圳证券交易所创 业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板 上市公司规范运作》等法律法规以及《河南金丹乳酸科技股份有限公司章程》（以 下简称公司章程）的有关规定，制定本制度。 第二条 本规定所称内部审计，是指公司内部设立的审计部，依据国家有关 法律法规、财务会计制度和公司内部管理规定，对公司内部控制和风险管理的有 效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率和效果等开展的一种评价 活动。 第三条 公司依照国家有关法律法规、规章及本指引的规定，结合公司所处 行业和生产经营特点，建立健全内部审计制度，防范和控制公司风险，增强公司 信息披露的可靠性。 第四条 公司董事会对内部控制制度的建立健全和有效实施负责，重要的内 部控制制度应当经董事会审议通过。公司董 ...

河南金丹乳酸科技股份有限公司 审计委员会年报工作规程 第一章 总则 第一条 为完善河南金丹乳酸科技股份有限公司（以下简称公司）治理机制， 充分发挥审计委员会在年报信息披露工作中的监督作用，合理保证年报披露 信 息真实、准确、完整、及时、公平，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 根据《河南金丹乳酸科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）和《河 南金丹乳酸科技股份有限公司董事会审计委员会工作细则》等相关规定，结合公 司年度报告编制和披露工作的实际情况，制定本工作规程。 第二章 年报工作职责和程序 第二条 审计委员会应及时听取公司管理层对公司本年度的生产经营情况和 投、融资活动等重大事项的情况汇报，并对有关重大问题进行实地考察。 第三条 审计委员会应在年审注册会计师进场前，审阅公司编制的财务会计 报表，并形成书面意见。 第四条 审计委员会在审计前、审计期间及审计后应加强与会计师事务所的 书面沟通。 （一）在年审注册会计师进场前，与注册会计师协商年审工作的时间安排， 并沟通审计工作小组的人员组成、审计计划、风险判断、风险及舞弊的测试和评 价方法以及本年度的审计重点； （二）在召开董事会审议年报前，与年审注册 ...

第五条 投资管理应遵循的基本原则： 河南金丹乳酸科技股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总 则 第一条 为了加强河南金丹乳酸科技股份有限公司（以下简称公司）对外投 资的管理，规范公司对外投资行为，提高资金运作效率，保障公司对外投资保值、 增值，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共 和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》以及《河南金丹乳酸科技 股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，制定本制度。 第二条 建立本制度旨在建立有效的管理机制，对公司在组织资源、资产、 投资等经营运作过程中进行效益促进和风险控制，保障资金运营的收益性和安全 性，提高公司的盈利能力和抗风险能力。 第三条 本制度所称的对外投资，是指公司以现金、实物资产和无形资产等 作价出资，进行设立、并购企业（具体包括新设、参股、并购、重组、股权置换、 股份增持或减持等）、股权投资、委托理财以及国家法律法规允许的其他形式进 行的各项投资活动。 第四条 本制度中的公司资产是指本公司拥有及控制的、能够以货币计量的 并且能够产生效益的经济资源，包括由流动资产、长期投资、固定资产、无形资 产、递延资产以及其 ...

河南金丹乳酸科技股份有限公司 证券投资管理制度 第一章 总则 第一条 为规范河南金丹乳酸科技股份有限公司（以下简称公司）的证券投 资行为，建立完善有序的投资决策管理机制，有效防范投资风险，强化风险控 制，保证公司资金、财产安全，维护投资者和公司合法权益，根据《中华人民 共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《深圳证券交 易所创业板股票上市规则》（以下简称《上市规则》）、《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》（以下简称《规范运作》）、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第7号——交易与关联交易》的有关规定， 并结合《公司章程》等规定，特制定本制度。 第 二 条 本制度所称证券投资，是指在国家政策允许的范围内，在控制投 资风险的前提下，以提高资金使用效率和收益最大化为原则，在证券市场投资有 价证券的行为。包括但不限于新股配售或者申购、股票及存托凭证投资、债券投资以 及深圳证券交易所认定的其他投资行为。以下情形不适用本制度： （一）以扩大主营业务生产规模或延伸产业链为目的的投资行为； （二）固定收益类或者承诺保本的投资行为或者理财行为； （三）参与其他上市 ...

第四条 子公司在公司总体方针目标框架下，独立经营和自主管理，合法有 效地运作企业法人财产。 公司从公司治理、财务管理、运营管理、董监高管理、审计监督、信息披露、 考核奖惩等方面对子公司进行管控。各职能部门应依照本制度及相关内控制度， 及时有效地对子公司做好指导、协调、监督、管理、服务等工作。 子公司管理制度 第五条 本制度适用于公司及其子公司。子公司的董事、监事及高级管理人 员应当严格执行本制度，并对本制度的有效执行负责。 河南金丹乳酸科技股份有限公司 第一章 总则 第一条 为加强对公司子公司的管理控制，规范公司内部运作机制，维护公 司和投资者合法权益，促进子公司规范运作和健康发展，根据《中华人民共和国 公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证 券法》）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称《上市规则》）、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 等法律法规、规范性文件以及《河南金丹乳酸科技股份有限公司股份有限公司章 程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称子公司指公司能够控制或者实际 ...

（一）年度财务报告违反《中华人民共和国会计法》《企业会计准则》及相 关规定，存在重大会计差错； （二）会计报表附注中财务信息的披露违反了《企业会计准则》及相关解释 规定、证券监管部门关于财务报告信息披露编报规则的相关要求，存在重大错误 或重大遗漏； （三）其他年报信息披露的内容和格式不符合证券监管部门关于年度报告信 息披露编报规则、深圳证券交易所信息披露指引等规章制度、规范性文件和《公 司章程》、公司信息披露管理相关制度及其他内部控制制度的规定，存在重大错 误或重大遗漏； 河南金丹乳酸科技股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 第一条 为了提高河南金丹乳酸科技股份有限公司（以下简称公司）年度报 告信息披露的质量和透明度，增强年度报告信息披露的真实性、准确性、完整性 和及时性，推进公司内控制度建设，加大对年度报告信息披露相关责任人员的问 责机制，根据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）《上市公司信息 披露管理办法》《上市公司治理准则》和《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 等法律、法规、规范性文件及《河南金丹乳酸科技股 ...

河南金丹乳酸科技股份有限公司 重大生产经营决策程序与管理办法 第一章 总则 第一条 为了规范河南金丹乳酸科技股份有限公司（下称公司）的生产经营 管理行为，提高公司生产经营决策的合理性和科学性，以规避决策风险，强化决 策责任，实现公司资产保值增值及股东利益最大化的目标，根据现行适用的《中 华人民共和国公司法》（下称《公司法》）等法律、行政法规、部门规章及规范 性文件和现行适用的《河南金丹乳酸科技股份有限公司章程》（下称《章程》） 的有关规定和要求，结合公司的实际情况，特制定《河南金丹乳酸科技股份有限 公司重大生产经营决策程序与管理办法》（下称本《办法》）。 第二条 公司的生产经营活动必须遵循"规范、合理、科学、优质、高效" 的原则，符合国家的产业政策，符合公司的经营发展战略。 第三条 董事会、总经理办公会议、相关职能部门及公司的高级管理人员均 应严格遵守《公司法》及其相关法律、行政法规、部门规章及规范性文件和《章 程》中关于重大经营决策与管理的各项规定和要求，科学、合理地决策和实施公 司有关的重大生产经营事宜。 第二章 重大生产经营决策的分类及应遵循的原则 第四条 公司重大生产经营决策主要包括（但不限于）经营计 ...

河南金丹乳酸科技股份有限公司 套期保值业务管理制度 第一章 总则 第一条 为加强河南金丹乳酸科技股份有限公司及子公司（以下简称公司）境 内期货及期权的套期保值业务（以下简称套期保值业务）的管理，有效防范市场 风险，维护公司及股东利益，依据《证券法》《期货交易管理条例》《上市公司 信息披露管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《企业内部控制基 本规范》《企业会计准则第 24 号——套期会计》以及郑州商品交易所、大连商品 交易所、上海期货交易所相关制度等法律、法规、规范性文件以及《公司章程》 的有关规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称套期保值业务是指在国家政策允许的情况下，以降低公司 生产贸易所涉及产品的价格波动风险为目的，从事多品种期货及期权合约交易， 进行有效的库存管理的交易活动。公司从事的套期保值业务采用对冲和实物交割 的方式进行。本制度所称期货合约，是指由期货交易所统一制定的、规定在将来 某一特定的时间和地点交割一定数量和质量实物商品的标准化合约；本制度所称 期权合约，是指由期货交易所统一制定的、规定买方有权在将来某一时间以特定 价格买入或者卖出约定标的物的标准化合约。 第 ...