募集资金投资项目延期、使用闲置募集资金进行现金管 理和使用闲置自有资金进行委托理财的核查意见 国金证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"、"国金证券"）作为河南金 丹乳酸科技股份有限公司（以下简称"金丹科技"、"公司"）首次公开发行及向 不特定对象发行可转换公司债券并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行 上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《上市公 司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关法 律、法规和规范性文件的要求，对金丹科技拟延期募投项目达到预定可使用状 态时间、使用闲置募集资金进行现金管理和使用闲置自有资金进行委托理财的 事项进行了审慎核查，核查情况如下： 国金证券股份有限公司 关于河南金丹乳酸科技股份有限公司 一、可转债募集资金的基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意河南金丹乳酸科技股份有限公司向 不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2023〕885 号）同 意注册，河南金丹乳酸科技股份有限公司向不特定对象发行 7,000,000 张可转换 公司债券， ...

河南金丹乳酸科技股份有限公司（以下简称公司）第五届监事会第十三次会议于 2024 年 7 月 22 日在公司会议室以现场方式召开。本次监事会会议于 2024 年 7 月 16 日 以电话及电子邮件方式通知全体监事。会议应出席监事 3 名，实际出席监事 3 名。本 次监事会会议由监事会主席史永祯先生主持。本次会议的召集和召开符合国家有关法 律、法规及《公司章程》的规定。 第五届监事会第十三次会议决议公告 | 证券代码：300829 | 证券简称：金丹科技 | 公告编号：2024-050 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123204 | 债券简称：金丹转债 | | 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 河南金丹乳酸科技股份有限公司 二、监事会会议审议情况 经与会监事充分讨论，本次会议审议通过了如下议案： 具体内容详见公司于同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《关于使 用闲置募集资金进行现金管理的公告》。 1.审议通过《关于募投项目延期的议案》。 经审核，监事会认为：公司本次调整募 ...

债券受托管理人 （四川省成都市东城根上街 95 号） 2024 年 7 月 债券简称：金丹转债 债券代码：123204 河南金丹乳酸科技股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券 受托管理事务报告（2023 年度） 发行人 河南金丹乳酸科技股份有限公司 （河南省周口市郸城县金丹大道 08 号） 股票简称：金丹科技 股票代码：300829 重要声明 根据《可转换公司债券管理办法》（以下简称"管理办法"）《河南金丹乳酸科 技股份有限公司向不特定对象发行可转债之可转债受托管理协议》《河南金丹乳 酸科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》等相关规定 和约定，国金证券股份有限公司（以下简称"国金证券"）作为受托管理人，以公 开信息披露文件、发行人出具的相关说明文件以及第三方中介机构出具的专业意 见等为信息来源编制本定期受托管理事务报告。 本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关 事宜做出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为国金证券所作的承诺 或声明。未经国金证券书面许可，不得将本报告用作其他任何用途。 | 重要声明 | | 2 | | --- | --- | --- ...

| | | 河南金丹乳酸科技股份有限公司 关于控股股东、实际控制人部分股份解除质押的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、股东股份解除质押基本情况 河南金丹乳酸科技股份有限公司（以下简称公司）近日接到公司控股股东、 实际控制人张鹏先生通知，获悉张鹏先生将其所持有公司的部分股份解除质押， 具体事项如下： 截至公告披露日，上述股东所持股份不存在质押情况。 二、备查文件 1.中国证券登记结算有限责任公司证券质押及司法冻结明细表。 特此公告。 河南金丹乳酸科技股份有限公司 董事会 2024 年 7 月 17 日 （一）本次解除股份质押基本情况 股东名 称 是否为控股股东 或第一大股东及 其一致行动人 本次解除 质押数量 （股） 占其所 持股份 比例 占公司 总股本 比例 质押起 始日 解除日期 质权人 张鹏 是 950,000 1.61% 0.51% 2024/1/2 2024/7/16 国金证券资 产管理有限 公司 （二）股东股份累计质押情况 ...

| 证券代码：300829 | 证券简称：金丹科技 | 公告编号：2024-047 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123204 | 债券简称：金丹转债 | | 河南金丹乳酸科技股份有限公司 关于使用闲置募集资金进行现金管理的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 河南金丹乳酸科技股份有限公司（以下简称公司）于2023年8月28日召开第 五届董事会第五次会议和第五届监事会第五次会议审议通过了《关于使用闲置募 集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响正常运营和资金安全的前 提下，使用闲置募集资金不超过人民币4.5亿元（含本数）进行现金管理，用于购 买投资期限不超过12个月的安全性高、流动性好的投资产品（包括但不限于银行 理财产品、结构性存款等），在上述额度及有效期内，资金可以循环滚动使用。 具体内容详见公司于2023年8月29日在巨潮资讯网上披露的《关于使用闲置募集 资金进行现金管理的公告》。 近日，公司在授权范围内使用部分闲置募集资金进行了现金管理，现将相关 事宜公告如下： | 受托人名称 | 产品名称 | ...

| 证券代码：300829 | 证券简称：金丹科技 | 公告编号：2024-046 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123204 | 债券简称：金丹转债 | | 河南金丹乳酸科技股份有限公司 关于金丹转债2024年付息的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1. "金丹转债"（债券代码：123204）将于 2024 年 7 月 15 日按面值支付第 一年利息，每 10 张"金丹转债"（面值 1,000.00 元）利息为 2.00 元（含税）。 2.债权登记日：2024 年 7 月 12 日（星期五）。 3.本次付息期间及票面利率：计息期间为 2023 年 7 月 13 日至 2024 年 7 月 12 日，票面利率为 0.20%。本次为"金丹转债"第一年付息。 4.付息日：2024 年 7 月 15 日（星期一）（因 2024 年 7 月 13 日为非交易日， 可转债付息日顺延至 2024 年 7 月 15 日）。 5.除息日：2024 年 7 月 15 日（星期一）。 6.本次付息的债权登记日为 2024 ...

3.截至 2024 年第二季度末，河南金丹乳酸科技股份有限公司（以下简称公 司）剩余可转换公司债券（以下简称可转债）为 6,165,811 张，剩余票面总金额 为 61,658.11 万元人民币。 根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 15 号——可转换公司债券》的有关规定，公司现将 2024 年第二 季度可转债转股及公司总股本变化情况公告如下： | 证券代码：300829 | 证券简称：金丹科技 公告编号：2024-044 | | --- | --- | | 债券代码：123204 | 债券简称：金丹转债 | 河南金丹乳酸科技股份有限公司 关于 2024 年第二季度可转换公司债券转股情况的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1.金丹转债（债券代码：123204）转股期限为 2024 年 1 月 19 日至 2029 年 7 月 12 日，最新有效的转股价格为人民币 14.98 元/股。 2.2024 年第二季度，共有 834,096 张"金丹转债"完成转股（票面金额共计 8,340. ...

| 证券代码：300829 | 证券简称：金丹科技 | 公告编号：2024-045 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123204 | 债券简称：金丹转债 | | 河南金丹乳酸科技股份有限公司 关于股份回购进展的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 河南金丹乳酸科技股份有限公司（以下简称公司）于 2024 年 3 月 8 日召开 公司第五届董事会第十三次会议，审议通过《关于回购公司股份方案的议案》， 同意使用不低于人民币 3,000 万元且不超过人民币 6,000 万元（均含本数）的自 有资金以集中竞价交易方式回购公司已发行的人民币普通股（A股）股票，用于 实施员工持股计划或股权激励，回购价格不超过人民币 22.16 元/股（含本数）。 本次回购股份实施期限为董事会审议通过本次回购方案之日起不超过十二个月。 具体内容详见公司于 2024 年 3 月 8 日、2024 年 3 月 15 日在巨潮资讯网 (www.cninfo.com.cn)披露的《关于回购公司股份方案的公告》和《河南金丹乳酸 科技股份有限公司回购报告书》。 ...

金丹科技（ [Table_StockNameRptType] 300829） 敬请参阅末页重要声明及评级说明 证券研究报告 [Table_CompanyRptType1] 金丹科技（300829） ⚫ 风险提示 敬请参阅末页重要声明及评级说明 2 / 4 证券研究报告 [Table_CompanyRptType1] 金丹科技（300829） | --- | --- | --- | |-----------------------------------------------------------------------------------|-------------|----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- ...

2 本次评级为委托评级，中诚信国际及其评估人员与评级委托方、评级对象不存在任何其他影响本次评级行为独立、 客观、公正的关联关系。 本次评级依据评级对象提供或已经正式对外公布的信息，以及其他根据监管规定收集的信息，中诚信国际按照相关 性、及时性、可靠性的原则对评级信息进行审慎分析，但中诚信国际对于相关信息的合法性、真实性、完整性、准 确性不作任何保证。 中诚信国际及项目人员履行了尽职调查和诚信义务，有充分理由保证本次评级遵循了真实、客观、公正的原则。 评级报告的评级结论是中诚信国际依据合理的内部信用评级标准和方法、评级程序做出的独立判断，未受评级委托 方、评级对象和其他第三方的干预和影响。 本评级报告对评级对象信用状况的任何表述和判断仅作为相关决策参考之用，并不意味着中诚信国际实质性建议任 何使用人据此报告采取投资、借贷等交易行为，也不能作为任何人购买、出售或持有相关金融产品的依据。 中诚信国际不对任何投资者使用本报告所述的评级结果而出现的任何损失负责，亦不对评级委托方、评级对象使用 本报告或将本报告提供给第三方所产生的任何后果承担责任。 本次评级结果自本评级报告出具之日起生效，有效期为受评债项的存续期。受评债 ...