河南金丹乳酸科技股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告 河南金丹乳酸科技股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要 求（以下简称企业内部控制规范体系），结合河南金丹乳酸科技股份有限公司（以 下简称公司或本公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监 督的基础上，我们对公司截至 2023 年 12 月 31 日（内部控制评价报告基准日） 的内部控制有效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其 有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建 立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公 司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及 相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存 在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外， ...

| 证券代码：300829 | 证券简称：金丹科技 公告编号：2024-026 | | --- | --- | | 债券代码：123204 | 债券简称：金丹转债 | 河南金丹乳酸科技股份有限公司 关于 2023 年度计提资产减值准备和信用减值准备的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 河南金丹乳酸科技股份有限公司（以下简称公司）根据《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《企业会计准则》以 及公司相关会计政策的规定，计提了信用减值损失及资产减值损失。本次计提减 值准备事项无需提交公司董事会和股东大会审议。现将具体情况公告如下： 一、本次计提资产减值准备和信用减值准备的原因 根据《企业会计准则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—— 创业板上市公司规范运作》及公司会计政策等相关规定的要求，基于谨慎性原则， 为真实准确地反映公司截至 2023 年 12 月 31 日的财务状况和经营成果，公司对 合并报表范围内截至 2023 年 12 月 31 日的应收账款、应收票据、其他应收款、 存货跌价、合同履约 ...

河南金丹乳酸科技股份有限公司 关于 2023 年度会计师事务所的履职情况评估报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治 理准则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》和《公司章程》 等规定和要求，河南金丹乳酸科技股份有限公司（以下简称公司）对北京大华 国际会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称北京大华国际）2023年度履职 情况进行评估： 一、2023年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 1.基本信息 机构名称：北京大华国际会计师事务所（特殊普通合伙） 成立日期：2008年12月8日 组织形式：特殊普通合伙 注册地址：北京市西城区阜成门外大街31号5层519A 首席合伙人：杨雄 截至2024年2月，北京大华国际合伙人37人，注册会计师150人，签署过证 券服务业务审计报告的注册会计师人数52人。 2023年度经审计的收入总额为54,909.97万元（含合并数，下同），审计业 务收入为42,181.74万元，证券业务收入为33,046.25万元。审计2023年度上市公 司客户家数59家， ...

河南金丹乳酸科技股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告（赵华春） 本人（赵华春）作为河南金丹乳酸科技股份有限公司（以下简称公司）第四 届董事会的独立董事，严格按照《公司法》《证券法》《深圳证券交易所创业板 股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市 公司规范运作》及《公司章程》《独立董事工作制度》等相关法律法规和规章制 度的规定和要求，本着对全体股东负责的态度，在2023年度工作中诚实、勤勉、 独立的履行职责，积极参加相关会议，认真审议董事会各项议案，并对相关事项 发表意见，发挥独立董事的独立性和专业性作用，切实维护了公司和全体股东的 合法权益和全体股东特别是中小股东的合法权益。 现就本人2023年度履行独立董事职责情况汇报如下： 一、 独立董事基本情况 赵华春先生，独立董事，男，1971年11月出生，中国国籍，无境外永久居留 权，2003年毕业于西安交通大学管理学院MBA。曾任于新世纪企业集团运营中 心；2005年8月至2011年10月，任摩迪国际认证有限公司高级审核员、培训师、 食品经理；2011年10月至2014年12月，任TUV莱茵检测认证服务（中国）有限公 司体系部 ...

根据河南金丹乳酸科技股份有限公司（以下简称公司或本公司）第五届董 事会第十四次会议，公司决定于 2024 年 5 月 13 日（星期一）召开 2023 年度股 东大会，本次股东大会采用现场投票与网络投票相结合的方式召开，现将本次 会议的有关事项通知如下： 一、会议召开基本情况 1．股东大会届次：2023 年度股东大会。 | 证券代码：300829 | 证券简称：金丹科技 | 公告编号：2024-028 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123204 | 债券简称：金丹转债 | | 河南金丹乳酸科技股份有限公司 关于召开 2023 年度股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 2．召集人：公司第五届董事会。 5．会议的召开方式：本次股东大会采用现场表决与网络投票相结合的方式。 3．会议召开的合法性、合规性：公司第五届董事会第十四次会议审议通过 了《关于召开 2023 年度股东大会的议案》，决定召开 2023 年年度股东大会。 本次股东大会的召集程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和 《公司章程》等的规定。 ...

关于河南金丹乳酸科技股份有限公司 2023 年度持续督导跟踪报告 国金证券股份有限公司 | 保荐机构名称：国金证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：金丹科技 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：朱垚鹏 | 联系电话：021-68826021 | | 保荐代表人姓名：解 明 | 联系电话：021-68826021 | 一、保荐工作概述 | 项目 | 工作内容 | | --- | --- | | 1.公司信息披露审阅情况 | - | | (1)是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 | | (2)未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 0 | | 2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况 | - | | (1)是否督导公司建立健全规章制度(包括但不限于防 止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、 | 是 | | 内控制度、内部审计制度、关联交易制度) | | | (2)公司是否有效执行相关规章制度 | 是 | | 3.募集资金监督情况 | - | | (1)查询公司募集资金专户次数 | 每月查询 | | (2)公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致 | 是 | | 4.公司治理督导情况 ...

国金证券股份有限公司关于 河南金丹乳酸科技股份有限公司 2023 年度证券与衍生品投资情况的核查意见 国金证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"）作为河南金丹乳酸科技股 份有限公司（简称"金丹科技"、"公司"）首次公开发行股票并在创业板上市、 2023 年向不特定对象发行可转换公司债券的保荐机构，根据《证券发行上市保 荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所创 业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》等有关规定，对金丹科技 2023 年度证券与衍生品投资情况进行了核查，并发表如下核查意见： 一、证券与衍生品投资审议批准情况 | 套期保值 类型 | 额度 | | 起始日期 | | | 终止日期 | | | 期末占用额度金额 | 报告期损益 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 商品套期 保值 | 5,000 | 万元人 2023 民币 | 年 10 月 | 26 | 日2024 | 年 10 | ...

河南金丹乳酸科技股份有限公司 2023 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 法定代表人： 主管会计工作负责人： 会计机构负责人： 编制单位：河南金丹乳酸科技股份有限公司 单位：万元 | 非经营性资金占 | 资金占用方名称 | 占用方与上市公司的关 | 上市公司核算的 | 2023 年期初 占用资金余 | 2023 年度占用累 计发生金额（不 | 2023 年度占 用资金的利 | 2023 年度 偿还累计 | 2023 年期 末占用资 | 占用形成 | 占用性质 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 用 | | 联关系 | 会计科目 | | | | | | 原因 | | | | | | | 额 | 含利息） | 息（如有） | 发生金额 | 金余额 | | | | 控股股东、实际 | | | | | | | | | | 非经营性占 | | 控制人及其附属 | | | | | | | | | | 用 | | 企业 | | | | | | | | | | | | 小计 | — | — | — | ...

经核查独立董事余龙先生、张复生先生、赵永德先生在公司的履职情况及签 署的相关自查文件，上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在 公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其 他可能妨碍其进行独立客观判断的关系，因此，公司独立董事符合《上市公司独 立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上 市公司规范运作》中对独立董事独立性的相关要求。 河南金丹乳酸科技股份有限公司 董事会 2024 年 4 月 19 日 根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 《公司章程》及公司《独立董事工作制度》等相关法律法规、规章制度的规定， 董事会应当每年对在任独立董事独立性情况进行评估并出具专项意见。河南金丹 乳酸科技股份有限公司（以下简称公司）董事会，就公司现任独立董事余龙先生、 张复生先生、赵永德先生的独立性情况进行评估并出具如下专项意见： 河南金丹乳酸科技股份有限公司董事会 关于独立董事独立性情况的专项意见 ...

河南金丹乳酸科技股份有限公司 赵亮先生，独立董事，男，1961年1月出生，中国国籍，无境外永久居留权， 本科学历，研究员。1982年8月至1993年3月，任河南省科学院化学研究所研究实 习员、助理研究员；1993年3月至1995年4月，在日本长冈技术科学大学进修；1995 年4月至2002年10月，任河南省科学院化学研究所副研究员；2002年10月 至2003 年4月，在澳大利亚水质研究中心（AWQC）做高级访问学者；2003年4月至2006 年10月，任河南省科学院化学研究所研究员；2016年10月至2023年4月，任公司 独立董事；2006年10月至今，任河南省科学院化学研究所有限公司研究员、研究 室主任。2020年12月25日至今，任河南省人民政府参事；2021年4月至今，任陕 西瑞科新材料股份有限公司独立董事。 在担任公司独立董事期间，本人未在公司担任除独立董事以外的任何职务， 也未在公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在妨碍本 人进行独立客观判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况，符合《上市公 司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业 板上市公司 ...