广州市浩洋电子股份有限公司 控股股东行为规范 第一章 总 则 第一条 为贯彻证券市场公开、公平、公正原则，进一步规范公司控股股东 行为，切实保护广州市浩洋电子股份有限公司(以下简称"公司")和中小股东的 合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》及《广州市 浩洋电子股份有限公司公司章程》（以下简称"《公司章程》"），参照《上市公司 治理准则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"） 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号--创业板上市公司规范运作》 （以下简称"《规范运作》"）等法律、法规、 部门规章及其他有关规定制定本规 范。 第二条 本规范所称控股股东，是指其持有的股份占公司股本总额 50%以上 的股东；持有股份的比例虽然不足 50%，但依其持有的股份所享有的表决权已足 以对股东会的决议产生重大影响的股东。 本制度所称实际控制人，是指虽不直接持有公司股份，或者其直接持有的股 份达不到控股股东要求的比例，但通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际 支配公司行为的自然人或法人。 第三条 以下主体的行为视同控股股东、实际控制人行为，适用本规范相关 规定： ...

广州市浩洋电子股份有限公司 防范控股股东及关联方资金占用管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步加强和规范广州市浩洋电子股份有限公司(以下简称"公司" 或"本公司")的资金管理，防止和杜绝关联方占用公司资金行为的发生，保护 公司、股东和其他利益相关人的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》和《广州市浩洋电子股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"），并按照《上市公司监管指引第8号——上市公司资金往来、对外 担保的监管要求》《关于进一步做好清理大股东占用上市公司资金工作的通知》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第2号--创业板上市公司规范运作》等有关法律、法规、规范性文件的有关规 定，结合公司实际，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及纳入公司合并会计报表范围的子公司。 第三条 公司董事和高级管理人员有维护公司资金安全的义务。 第四条 本制度所称资金占用包括经营性资金占用和非经营性资金占用。 经营性资金占用是指控股股东及关联方通过采购、销售等生产经营环节的关 联交易产生的资金占用。 非经营性资金占用是指公司为控股股东及关联方垫付工资与 ...

第一章 总则 第一条 为了加强广州市浩洋电子股份有限公司（以下简称"公司"或"本 公司"）的内部审计工作，加强公司内部审计监管，完善内部控制，促进经营 管理，提高经济效益，根据《中华人民共和国审计法》《深圳证券交易所创业 板股票上市规则》等法律、法规、规范性文件及《广州市浩洋电子股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司的实际情况，制定 本制度。 第二条 本制度所称被审计对象，为公司内部机构或职能部门、分公司、子 公司（包括全资、控股子公司）以及具有重大影响的参股公司及相关责任人员。 第三条 本制度所称内部审计，是指公司内部审计部门或人员，对公司内部 控制和风险管理的有效性、财务信息的真实性和公允性以及经营活动的效率和 效果等开展的审查与评价活动。 广州市浩洋电子股份有限公司 内部审计制度 第二章 内部审计机构和人员 第四条 公司在董事会审计委员会下设立审计部作为内部审计机构，对公司 财务信息的真实性和完整性、内控制度建立和执行情况进行内部审计监督。公 司审计部对董事会审计委员会负责，向董事会审计委员会报告工作。 审计部应当保持独立性，不得置于财务部门的领导之下，或者与财务部门 合署办公 ...

广州市浩洋电子股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总则 第一条 为规范广州市浩洋电子股份有限公司（以下简称"公司"）的对外 担保行为，确保投资者的合法权益,保护公司财产安全，降低经营风险，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国民法典》以及 《广州市浩洋电子股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），《深圳证券交 易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号-- 创业板上市公司规范运作》、《上市公司监管指引第 8 号--上市公司资金往来、对 外担保的监管要求》等法律、法规、规范性文件的规定，结合公司的实际情况制 定《广州市浩洋电子股份有限公司对外担保管理制度》（以下简称"本制度"）。 第二条 本制度所称"对外担保"，是指公司为他人提供的保证、抵押、质押 及其他方式的担保，具体种类包括但不限于借款担保、银行承兑汇票担保、开具 保函的担保等。 第三条 公司及控股子公司对外担保适用本制度。 公司对控股子公司提供担保属于对外担保。 对外担保同时构成关联交易的，还应执行《广州市浩洋电子股份有限公司关 联交易管理制度》的相关规定。 第四条 公司全体董事 ...

广州市浩洋电子股份有限公司 广州市浩洋电子股份有限公司 董事会议事规则 | | | 第四条 董事会会议是董事会议事的主要形式。董事按规定参加董事会会议是履行董 事职责的基本方式。 第二章 董事会会议的召集、主持及提案 第五条 董事会会议分为定期会议和临时会议，定期会议每年召开两次，临时会议的 召开条件依照《公司章程》的规定。 第六条 董事会会议由董事长召集和主持，董事长不能履行职务或不履行职务时，由 由副董事长履行职务；如无副董事长履行职务或副董事长不能履行职务或者不履行职务 的，过半数董事共同推举一名董事履行职务。 董事会议事规则 1 第一章 总则 第一条 为规范广州市浩洋电子股份有限公司（以下简称"公司"）董事会及其成员 的行为，规范公司董事会议事程序，确保董事会规范、高效运作和审慎、科学决策，保 证公司决策行为的民主化、科学化，根据《中华人民共和国公司法》和《广州市浩洋电 子股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）,并参照《上市公司治理准则》、《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号— —创业板上市公司规范运作》等相关法律、行政法规、部门规章、规范性文 ...

广州市浩洋电子股份有限公司 独立董事制度 第一章 总则 第一条 为了促进广州市浩洋电子股份有限公司（以下简称"公司"或"本公 司"）的规范运作，维护公司整体利益，保障全体股东特别是中小股东的合法权 益不受损害，根据《中华人民共和国公司法》，并按照中国证监会《上市公司独 立董事管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第2号--创业板上市公司规范运作》（以下简称"《规范运作》"）、《上 市公司独立董事履职指引》等法律、行政法规、规范性文件和《广州市浩洋电子 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在本公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其 主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行 独立客观判断的关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉义务。独立董事应当按 照有关法律、行政法规、中国证监会规定、深圳证券交易所业务规则、《管理办 法》和《公司章程》的要求，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监督制 衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，尤其要关注中小股东的合法权益不受损 害。 ...

广州市浩洋电子股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总则 第一条 为规范广州市浩洋电子股份有限公司（以下简称"公司"）的对外投 资行为，提高投资效益，规避投资所带来的风险，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 2 号--创业板上市公司规范运作》、《广州市浩洋 电子股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）及其他法律法规，结合公司的 实际情况制定《广州市浩洋电子股份有限公司对外投资管理制度》（以下简称"本 制度"）。 第二条 本制度所称的对外投资是指公司为获取未来收益而将一定数量的货 币资金、股权、以及经评估后的实物或无形资产作价出资，对外进行各种形式的 投资活动。 第三条 按照投资期限的长短，公司对外投资分为短期投资和长期投资。 （一） 短期投资主要指公司购入的能随时变现且持有时间不超过一年（含 一年）的投资，包括各种股票、债券、基金、分红型保险等； （二） 长期投资主要指投资期限超过一年，不能随时变现或不准备变现的 各种投资，包括债券投资、股权投资和其他投资等。公司的长期对外投资包括但 不限于下列类型： 1 ...

第五条 薪酬与考核委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事 的三分之一提名，并由董事会选举产生并任命。 第六条 薪酬与考核委员会全体委员从独立董事委员中选举一名委员担任召集人， 负责主持薪酬与考核委员会工作。当薪酬与考核委员会召集人不能或无法履行职责时， 由其指定一名其他委员代行其职权；薪酬与考核委员会召集人既不履行职责，也不指 定其他委员代行其职责时，由公司董事会指定一名委员履行该薪酬与考核委员会召集 人职责。 广州市浩洋电子股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会实施细则 第一章 总 则 第一条 为完善公司治理结构，建立健全公司董事和高级管理人员的考核和薪酬 管理制度，根据《中华人民共和国公司法》(下称"《公司法》")、《广州市浩洋电子股 份有限公司章程》（下称"《公司章程》"），并参照《上市公司治理准则》、《深圳证券 交易所创业板股票上市规则》《上市公司独立董事管理办法》等有关规定，公司设立 董事会薪酬与考核委员会（以下简称"薪酬与考核委员会"），并制定本实施细则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会设立的专门工作机构，向董事会报告工作并 对董事会负责。 第三条 董事会有权否决薪酬与考核委员会作出 ...

远期外汇交易业务管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范广州市浩洋电子股份有限公司(以下简称"公司")远期外汇交 易业务，有效防范和降低汇率波动给公司经营造成的风险，根据《中华人民共和国 公司法》《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国外汇管理条例》《结汇、售 汇及付汇管理规定》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等相关法律、法规及 规范性文件和《公司章程》等，结合公司实际情况制定本制度。 第二条 本制度所称远期外汇交易业务是指为满足正常生产经营需要，为规避和 防范汇率风险，通过与具有远期外汇交易业务经营资格的金融机构签订远期外汇交 易合约，事先约定外汇交易的币种、金额、汇率、交割时间等交易条件，到期才进 行实际交割的外汇交易。包括远期结售汇业务、人民币外汇掉期业务、外汇期权业 务等。 第三条 本制度适用于公司及其控股子公司（以下简称"控股子公司"）。未经 公司同意，公司下属控股子公司不得操作该业务。 第二章 远期外汇交易业务操作原则 第四条 公司远期外汇交易业务以正常生产经营为基础，以具体经营业务为依托， 以套期保值为手段，以规避和防范汇率风险为目的，不得进行投机和套利交易。 第五条 公司开展远期外汇交易业 ...

第一章 总则 第一条 为促进广州市浩洋电子股份有限公司（以下简称"公司"）的规范 运作，充分发挥董事会秘书的作用，加强对董事会秘书工作的管理与监督，根据 《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）等有关法律、行政法规、部 门规章、规范性文件及《广州市浩洋电子股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）的规定，特制定《广州市浩洋电子股份有限公司董事会秘书工作细则》 （以下简称"本细则"）。 第二条 董事会秘书为公司高级管理人员，对董事会负责。 第三条 公司董事会秘书和证券事务代表均应遵守本细则。 广州市浩洋电子股份有限公司 董事会秘书工作细则 第二章 董事会秘书的任职资格 第四条 董事会秘书应具备下列任职资格： （一） 具备履行职责所必需的财务、管理、法律专业知识；具有良好的个 人品质和职业道德，严格遵守有关法律、法规和规章，能够忠诚地履行职责； （二） 董事会秘书应由公司的董事、副总经理或财务总监担任。 第五条 具有下列情形之一的，不得担任公司的董事会秘书： （一） 根据《公司法》等法律法规及其他有关规定不得担任高级管理人员 的情形的； （二） 自受到中国证监会最近一次行政处罚未满三年的； （三） ...