广州市浩洋电子股份有限公司 总经理工作细则 第一章 总则 第一条 为了完善广州市浩洋电子股份有限公司（以下简称"公司"）的公 司治理机构，根据《中华人民共和国公司法》等法律法规和《广州市浩洋电子股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定《广州市浩 洋电子股份有限公司总经理工作细则》（以下简称"本细则"）。 第二条 本细则对公司总经理、副总经理、财务总监及其他高级管理人员具 有约束力。 第三条 总经理是对公司日常经营管理活动进行总控制的主管人员，是董事 会决议的执行者，在董事会的授权范围内依法行使职权，主持公司日常经营和管 理工作，以公司经营绩效对董事会负责。 公司设置副总经理若干名，财务总监1名，副总经理和财务总监协助总经理 工作。 总经理因故不能履行其职责时，董事会应授权一名副总经理代行总经理职责。 第四条 总经理应当遵守法律、行政法规、部门规章等规范性文件和《公司 章程》的有关规定，履行诚信和勤勉的义务。 第二章 总经理的任免 第五条 公司设总经理1名，副总经理若干名，财务总监1名。 第六条 总经理由董事长提名，董事会聘任或者解聘。副总经理、财务总监 及其他高级管理人员由总经理提名， ...

审计委员会年报工作规程 第一章 总则 第一条 为了促进广州市浩洋电子股份有限公司（以下简称"公司"）的规范运作， 维护公司整体利益，进一步提高公司信息披露质量，充分发挥公司董事会审计委员会 （以下简称"审计委员会"）在年度报告（以下简称"年报"）编制及披露过程中的 作用，根据《中华人民共和国公司法》、《广州市浩洋电子股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"），以及《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易 所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业 板上市公司规范运作》有关规定，结合公司年报编制和披露工作的实际情况，特制定 本工作规程。 广州市浩洋电子股份有限公司 第二条 审计委员会在公司年报编制和披露过程中，应当按照有关法律、行政法规、 规范性文件和公司章程的要求，认真履行职责，勤勉尽责地开展工作，维护公司整体 利益。 第三条 审计委员会应按照本规程做好与负责公司年度审计工作的会计师事务所 （以下简称"年审会计师事务所"）的沟通和协调工作。 第二章 审计准备工作 第四条 公司管理层应在每个会计年度结束后及时向审计委员会汇报公司本年度的 生产经营情况和重大事项的进展 ...

广州市浩洋电子股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范广州市浩洋电子股份有限公司（以下简称"公司"）投 资者关系管理工作，促进投资者对公司的了解，进一步完善公司治理结构，实 现公司价值最大化和股东利益最大化，根据《中华人民共和国公司法》（以下 简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《上市公司投资者关系管理工作指引》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 （以下简称"《股票上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法律、法规、规范性文件以及《广 州市浩洋电子股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其细则的 有关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动 交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者 对公司的了解和认同，提升公司治理水平，以实现公司整体利益最大化和保护 投资者合法权益的行为。 第三条 公司投资者关系管理工作应严格遵守《公司法》、《证券法》等有 关法律、法规及中国证券监督管理委员会（以下称 ...

广州市浩洋电子股份有限公司 董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理办法 第一章 总 则 第一条 为加强对广州市浩洋电子股份有限公司（以下简称"公司"）董事 和高级管理人员所持公司股份及其变动的管理，进一步明确相关办理程序，根 据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和 国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《广州市浩洋电子股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"），并按照《上市公司董事和高级管理人员 所持本公司股份及其变动管理规则》（以下简称"《管理规则》"）、《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 10 号——股份变动管理》（以下简称 "《监管指引》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称 "《股票上市规则》"）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—— 创业板上市公司规范运作》（以下简称"《规范运作》"）等相关法律法规、 规范性文件规定，制订本办法。 第二条 本办法适用于公司董事和高级管理人员及本管理办法第十九条规定 的自然人、法人或其他组织所持本公司股份及其变动的管理。 第三条 公司董事和高级管理人员所持本公司股份，是指登记在其名下的所 有本公 ...

广州市浩洋电子股份有限公司 选聘会计师事务所管理办法 第一章 总则 第一条 为规范广州市浩洋电子股份有限公司（以下简称公司）选聘（含续聘、改 聘）会计师事务所的行为，提高审计工作和财务信息的质量，切实维护股东利益，根据 《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《国有企业、上市公司选聘会计师 事务所管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等有关法律、行政法规、规章、规范 性文件和《广州市浩洋电子股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的相关规定， 并结合公司实际情况，制定本办法。 第二条 本办法所称选聘会计师事务所，是指公司根据有关规定要求，聘任会计师 事务所对公司编制的年度报告等定期财务会计报告、内部控制等发表审计意见、出具 审计报告的行为。公司聘任会计师事务所从事前述定期财务报告审计之外的其他审计 业务，公司管理层可视重要性程度参照本办法执行。 第三条 公司聘用或解聘会计师事务所应当由董事会审计委员会（以下简称审计 委员会）审议同意后，提交董事会审议，并由股东会决定，董事会不得在股东会决定 前委任会计师事务所。 第二章 会 ...

广州市浩洋电子股份有限公司 股东会累积投票制实施细则 第一章 总 则 第一条 为进一步完善广州市浩洋电子股份有限公司（以下简称"公司"） 法人治理结构，规范公司董事的选举，保证股东充分行使权力，维护中小股东利益， 根据《中华人民共和国公司法》以及《广州市浩洋电子股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"），参照《上市公司治理准则》《深圳证券交易所创业板股票上 市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号--创业板上市公司规范运作》 等有关规定，特制订本实施细则。 第二条 本细则所指累积投票制，是指公司股东会选举两名及以上董事时， 每一股份拥有与应选董事人数相同的表决权，股东拥有的表决权可以集中使用。 第三条 本细则适用于公司董事（包括独立董事）。 第四条 公司通过累积投票制选举产生的董事，其任期不实施交错任期制， 即届中因缺额而补选的董事任期为本届余任期限，不跨届任职。 第二章 董事候选人的提名 第五条 公司依照《公司章程》规定的方式和程序确定董事候选人，确保 选举的公开、公平、公正。 第六条 公司在召开股东会的通知中提醒股东注意，除董事会已公告的董 事、独立董事候选人之外，满足以下条件的股东可在距 ...

广州市浩洋电子股份有限公司 第三条 公司薪酬制度遵循以下原则： （一）公平原则，体现收入水平符合公司规模与业绩的原则，同时与外部薪 酬水平相符； （二）责、权、利统一原则，体现薪酬与岗位价值高低、履行责任义务大小 相符； （三）长远发展原则，体现薪酬与公司持续健康发展的目标相符； （四）激励约束并重原则，体现薪酬发放与考核、与奖惩挂钩、与激励机制 挂钩。 第二章 薪酬的构成及确定 董事及高级管理人员薪酬管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善广州市浩洋电子股份有限公司（以下简称"公司"） 董事与高级管理人员的薪酬管理，建立科学有效的激励与约束机制，有效调动公 司董事及高级管理人员的工作积极性，提高公司的经营管理效益，根据《中华人 民共和国公司法》等有关法律、法规及《广州市浩洋电子股份有限公司章程》， 特制定本薪酬管理制度。 第二条 适用本制度的董事与高级管理人员包括：公司董事、总经理、董事 会秘书、财务负责人等《公司章程》规定的高级管理人员。 第四条 公司董事的薪酬方案，须提交股东会审议通过后方可实施。公司高 级管理人员的薪酬方案，须提交公司董事会审议通过后方可实施。公司董事会薪 酬与考核委员会是对董事和 ...

广州市浩洋电子股份有限公司 互动易平台信息发布及回复内部审核制度 第一章 总则 第一条 为充分利用深圳证券交易所（以下简称"深交所"）搭建的投资者关系互 动平台(以下简称"互动易平台"），规范广州市浩洋电子股份有限公司（以下简称 "公司"）通过互动易平台与投资者交流，建立公司与投资者良好沟通机制，持续提 升公司治理水平，提高公司质量，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司信息披露 管理办法》《上市公司投资者关系管理工作指引》《深圳证券交易所创业板股票上市规 则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》 （以下简称"《规范运作指引》"）及《广州市浩洋电子股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"）等规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二章 总体要求 第二条 互动易平台管理是公司投资者关系管理的重要组成部分，公司通过互动易 平台发布信息或回复投资者提问，应当坚守诚信原则，严格遵守《规范运作指引》等 有关规定，尊重并平等对待所有投资者，主动加强与投资者的沟通，增进投资者对公 司的了解和认同，营造健康良好的市场生态。 第三条 公司应当在监管部门规定的时间内及时回复投资者问题。公司 ...

广州市浩洋电子股份有限公司 控股股东行为规范 第一章 总 则 第一条 为贯彻证券市场公开、公平、公正原则，进一步规范公司控股股东 行为，切实保护广州市浩洋电子股份有限公司(以下简称"公司")和中小股东的 合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》及《广州市 浩洋电子股份有限公司公司章程》（以下简称"《公司章程》"），参照《上市公司 治理准则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"） 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号--创业板上市公司规范运作》 （以下简称"《规范运作》"）等法律、法规、 部门规章及其他有关规定制定本规 范。 第二条 本规范所称控股股东，是指其持有的股份占公司股本总额 50%以上 的股东；持有股份的比例虽然不足 50%，但依其持有的股份所享有的表决权已足 以对股东会的决议产生重大影响的股东。 本制度所称实际控制人，是指虽不直接持有公司股份，或者其直接持有的股 份达不到控股股东要求的比例，但通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际 支配公司行为的自然人或法人。 第三条 以下主体的行为视同控股股东、实际控制人行为，适用本规范相关 规定： ...

第一章 总则 第一条 为了加强广州市浩洋电子股份有限公司（以下简称"公司"或"本 公司"）的内部审计工作，加强公司内部审计监管，完善内部控制，促进经营 管理，提高经济效益，根据《中华人民共和国审计法》《深圳证券交易所创业 板股票上市规则》等法律、法规、规范性文件及《广州市浩洋电子股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司的实际情况，制定 本制度。 第二条 本制度所称被审计对象，为公司内部机构或职能部门、分公司、子 公司（包括全资、控股子公司）以及具有重大影响的参股公司及相关责任人员。 第三条 本制度所称内部审计，是指公司内部审计部门或人员，对公司内部 控制和风险管理的有效性、财务信息的真实性和公允性以及经营活动的效率和 效果等开展的审查与评价活动。 广州市浩洋电子股份有限公司 内部审计制度 第二章 内部审计机构和人员 第四条 公司在董事会审计委员会下设立审计部作为内部审计机构，对公司 财务信息的真实性和完整性、内控制度建立和执行情况进行内部审计监督。公 司审计部对董事会审计委员会负责，向董事会审计委员会报告工作。 审计部应当保持独立性，不得置于财务部门的领导之下，或者与财务部门 合署办公 ...