昆山佰奥智能装备股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为了促进昆山佰奥智能装备股份有限公司（以下简称"公司"或"本 公司"）的规范运作，维护公司整体利益，保障全体股东特别是中小股东的合法 权益不受损害，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市 公司独立董事管理办法》（以下简称"《独立董事管理办法》"）等法律、行政法规、 规范性文件和《昆山佰奥智能装备股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的有关规定，并参照中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《上市 公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创 业板上市公司规范运作》，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在本公司担任除董事外的其他职务，并与其所受聘 的本公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可 能影响其进行独立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。独立董事应当按 照有关法律、行政法规、中国证监会规定、证券交易所业务规则和公司章程的规 定，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护 公司整体 ...

昆山佰奥智能装备股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为强化董事会决策功能，做到事前审计、专业审计，确保董事会对 经理层的有效监督，完善昆山佰奥智能装备股份有限公司（以下简称"公司"） 治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上 市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《昆山佰奥智能装备股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定，公司特设立董事会 审计委员会，并制定本工作细则。 第二条 董事会审计委员会是董事会按照《公司章程》设立的专门工作机构， 主要负责审核公司财务信息及其披露、监督及评估内外部审计工作和内部控制。 行使《公司法》规定的监事会的职权。 第二章 人员组成 第三条 审计委员会成员由三名董事组成，其中独立董事两名，委员中至少 有一名独立董事为会计专业人士。 第四条 审计委员会成员应当为不在公司担任高级管理人员的董事，其中独 立董事应当过半数，并由独立董事中会计专业人士担任召集人。 第五条 审计委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可以连任， 独立董事委员连任不得超过六年。期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失 去 ...

第二条 审计委员会在公司年报编制和披露过程中，应当按照有关法律、行 政法规、规范性文件和《公司章程》的要求，认真履行职责，勤勉尽责地开展工 作，维护公司整体利益。 第二章 审计委员会年报工作管理规程 第三条 审计委员会在公司年报审计过程中，应履行如下主要职责： 1 （一）协调会计师事务所审计工作时间安排； （二）审核公司年度财务信息及会计报表； （三）监督会计师事务所对公司年度审计的实施； （四）对会计师事务所审计工作情况进行评估总结； 昆山佰奥智能装备股份有限公司 审计委员会年报工作制度 第一章 总则 第一条 为完善昆山佰奥智能装备股份有限公司（以下简称"公司"）治理 机制，充分发挥审计委员会在年报信息披露工作中的监督作用，合理保证年报披 露信息真实、准确、完整、及时、公平，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏。根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规 范运作》（以下简称"《规范运作指引》"）、《昆山佰奥智能装备股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）和《昆山佰奥智能装备股份有限公司董 事会审计委员会工作细则》等相关规定，并结合公司的实际情况，制定本制度。 （五）提议 ...

昆山佰奥智能装备股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总则 第一条 为规范昆山佰奥智能装备股份有限公司（以下简称"公司"）的关联交易 行为，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司治 理准则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《创业板上市规则》"）、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2 号——创业板上市公司规范运作》等有 关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、交易所规则及《昆山佰奥智能装备股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，特制定本制度。 第二条 公司与关联人之间的关联交易除遵守有关法律、法规、规范性文件及《公 司章程》规定外，还需遵守本制度的有关规定。 第三条 公司与关联人之间的关联交易应签订书面协议。协议的签订应当遵循平等、 自愿、等价、有偿的原则，协议内容应明确、具体。 第四条 关联交易活动应遵循公平、公正、公开的原则。关联交易的价格原则上不 能偏离市场独立第三方的价格或收费的标准。 第五条 公司股东、董事、高级管理人员不得利用其关联关系损害公司利益。违反 规定的，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。 公司参股公司发生的关联交易虽未达 ...

昆山佰奥智能装备股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为进一步健全昆山佰奥智能装备股份有限公司（以下简称"公司"） 董事及高级管理人员的考核和薪酬管理制度，完善公司治理结构，根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司治理准则》《上市 公司独立董事管理办法》《昆山佰奥智能装备股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）及其他有关规定，公司特设立董事会薪酬与考核委员会，并制定本 工作细则。 第四条 薪酬与考核委员会成员由 3 名董事组成，其中独立董事 2 名。 第五条 薪酬与考核委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或全体董 事三分之一以上提名，并由董事会选举产生。 第六条 薪酬与考核委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事委员担 任，负责主持委员会工作；主任委员在委员内选举，并报请董事会批准产生。 第七条 薪酬与考核委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可 以连任。期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由委员会 1 根据上述第四条至第六条的规定补足委员人数。 薪酬与考核委员会成员任期届满前，除非出现《公司法》《上市公司独立董 ...

昆山佰奥智能装备股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总 则 第一条 为了加强昆山佰奥智能装备股份有限公司（以下简称"公司"）对 外投资的内部控制和管理，规范公司对外投资行为，提高资金运作效率，保障公 司对外投资保值、增值，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第2号——创业板上市公司规范运作》等法律法规、部门规章、规范性文件、 交易所规则以及《昆山佰奥智能装备股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）的规定，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及公司的控股子公司。本制度所称控股子公司是 指公司持有其50%以上股份，或者能够决定其董事会半数以上成员组成，或者通 过协议或者其他安排能够实际控制的公司。 第三条 本制度所称的对外投资包括但不限于股票、债券等证券类对外投资， 公司出资设立企业、收购、兼并等股权类对外投资，及其他法律法规允许的对外 投资。设立或者增资全资子公司除外。 第四条 对外投资应遵循的原则： （一）必须遵守国家法律、法规的规定，符合国家的产业政策及《公司章程》； （二）必须符合公司中长期发展 ...

昆山佰奥智能装备股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 第一章 总则 第一条 为进一步健全昆山佰奥智能装备股份有限公司（以下简称"公司"） 信息披露管理办法，增强信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性，提高年 报信息披露的质量和透明度，根据有关法律法规的规定，结合公司实际情况，制 定本制度。 第二条 本制度所指责任追究制度是指年报信息披露工作中有关人员不履行 或者不正确履行职责、义务或其他个人原因，对公司造成重大经济损失或造成不 良社会影响时的追究与处理制度。 第三条 本制度适用于公司董事、高级管理人员、各子分公司负责人、控股 股东及实际控制人以及与年报信息披露工作有关的其他人员。 第四条 实行责任追究制度，应遵循以下原则： 1.实事求是、客观公正、有错必究的原则； 第二章 年报信息披露重大差错的责任追究 第六条 有下列情形之一的，应当追究责任人的责任： 1．违反《公司法》、《证券法》、《企业会计准则》和《企业会计制度》 等国家法律法规的规定，使年报信息披露发生重大差错或造成不良影响的； 2．违反《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》 以及中国证监会和深圳证券交易所发布的有关年 ...

昆山佰奥智能装备股份有限公司 董事会议事规则 第一章 一般规定 第一条 昆山佰奥智能装备股份有限公司（以下简称"公司"）为了进一步 完善公司法人治理结构，保障董事会依法独立、规范、有效地行使职权，以确保 董事会的工作效率和科学决策，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关规定以及《昆山 佰奥智能装备股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制定 本议事规则。 第二条 公司依法设立董事会，董事会受股东会的委托，负责经营和管理公 司的法人财产。董事会在《公司章程》和股东会赋予的职权范围内行使职权。 第五条 各专门委员会可以聘请中介机构提供专业意见，有关费用由公司承 担。 1 （一）战略委员会主要是对公司中、长期发展战略规划进行研究并提出建议； 对《公司章程》规定的须经董事会批准的重大投资、融资方案、重大资本运作、 资产经营项目等影响公司发展的重大事项，进行研究并提出建议，并对上述事项 的实施进行检查督促并提出报告。 （二）审计委员会负责审核公司财务信息及其披露、监督 ...

昆山佰奥智能装备股份有限公司 对外担保管理制度 第三条 公司股东会和董事会是对外担保的决策机构，公司一切对外担保行 为，须按程序经公司股东会或董事会批准。 未经公司股东会或董事会的批准，公司不得对外提供担保。 第二章 对外担保的审批权限 第四条 董事会在审议担保议案前，应当充分调查被担保人的经营和资信状 况，认真审议分析被担保人的财务状况、营运状况、信用情况和所处行业前景， 1 第一章 总 则 第一条 为规范昆山佰奥智能装备股份有限公司（以下简称"公司"）对外 担保管理，规范公司担保行为，控制公司经营风险，根据《中华人民共和国公司 法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》等有 关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、交易所规则及《昆山佰奥智能装备 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制订本制度。 第二条 本制度所称"对外担保"，是指公司为他人提供的担保，包括公司 对全资子公司和控股子公司（以下统称"子公司"）的担 ...

舆情管理制度 第一章 总 则 第一条 为了提高昆山佰奥智能装备股份有限公司（以下简称"公司"）应 对各类舆情的能力，建立快速反应和应急处置机制，及时、妥善处理各类舆情对 公司股价、公司商业信誉及正常生产经营活动造成的影响，切实保护投资者合法 权益，根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《创业板上市 规则》"）、等法律、法规和规范性文件的有关规定和《公司章程》，结合公司 实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称舆情包括： 昆山佰奥智能装备股份有限公司 第三条 公司舆情应对坚持"科学应对、突出导向、注重实效"的总体原则， 有效引导内部舆论和社会舆论，避免和消除因媒体可能对公司造成的各种负面影 响，切实维护公司的利益和形象。 第二章 舆情管理的组织体系及其工作职责 第四条 公司舆情管理实行统一领导、统一组织、快速反应、协同应对的工 作机制。 第五条 公司成立应对舆情处理工作领导小组（以下简称"舆情工作组"）， 由公司董事长任组长，董事会秘书担任副组长，成员由公司其他高级管理人员及 相关职能部门负责人组成。 1 第六条 舆情管理工作组是公司各类舆情（尤其是媒体质疑信息）应对处理 工作的领导机构，统一领 ...