北京市嘉源律师事务所 关于胜蓝科技股份有限公司 2023 年年度股东大会的 法律意见书 西城区复兴门内大街 158 号远洋大厦 4 楼 中国·北京 北京 BEIJING·上海 SHANGHAI·深圳 SHENZHEN·香港 HONG KONG·广州 GUANGZHOU·西安 XI'AN 致：胜蓝科技股份有限公司 北京市嘉源律师事务所 关于胜蓝科技股份有限公司 2023 年年度股东大会的 法律意见书 嘉源（2024）-04-339 北京市嘉源律师事务所（以下简称"本所"）接受胜蓝科技股份有限公司（以 下简称"公司"）的委托，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）《上市公司股东大会规则》（以下简称"《股东大会规则》"）等现行 有效的法律、行政法规、部门规章、规范性文件（以下简称"法律法规"）以及 《胜蓝科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，指 派本所律师对公司2023年年度股东大会（以下简称"本次股东大会"）进行见证， 并依法出具本法律意见书。 为出具本法律意见书，本所指派律师现场见证了本次股东大会，查阅了公司 提供的与本次股东大会有关的文件和资料，并进行了必要的审查和验 ...

| 证券代码：300843 | 证券简称：胜蓝股份 | 公告编号：2024-033 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123143 | 债券简称：胜蓝转债 | | 胜蓝科技股份有限公司 附件 1：监事会主席候选人简历 伍麒霖先生：1992 年 7 月出生，中国国籍，有香港永久居留权，硕士学 位。2019 年 5 月至今任胜蓝科技股份有限公司业务副经理。 截至本公告日，伍麒霖先生未持有公司股份。伍麒霖先生与原监事会主席 伍建华先生为父子关系，与其他持有公司 5%以上股份的股东、董事、监事和高 级管理人员不存在关联关系；不存在《公司法》第一百四十六条规定的情形； 不存在被中国证监会采取证券市场禁入措施的情形；不存在被证券交易所公开 认定为不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员的情形；最近三年内未 受到中国证监会行政处罚；最近三年内未受到证券交易所公开谴责或者三次以 上通报批评；未因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监 会立案调查；不属于国家法院公布的失信被执行人。不存在《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》第 3.2.3 条所规定 ...

| 证券代码：300843 | 证券简称：胜蓝股份 | 公告编号：2024-031 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123143 | 债券简称：胜蓝转债 | | 胜蓝科技股份有限公司 2023 年年度股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、本次股东大会未出现否决议案的情况； 2、本次股东大会不涉及变更以往股东大会已通过的决议的情形。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1、会议召开的日期、时间： （1）现场会议召开时间：2024 年 5 月 16 日（星期四）下午 14:30； （2）网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为 2024 年 5 月 16 日上午 9:15-9:25，9:30-11:30，下午 13:00-15:00；通过深圳证券 交易所互联网投票系统投票的具体时间为 2024 年 5 月 16 日 9:15 至 15:00 的任 意时间。 2、会议召开方式：本次会议采取现场表决和网络投票相结合的方式。 3、现场会议召开地点：广东省东莞市东坑镇横东路 ...

| 投资者关系 活动类别 | ☐特定对象调研 ☐分析师会议 | | --- | --- | | | ☐媒体采访 业绩说明会 | | | ☐新闻发布会 ☐路演活动 | | | ☐现场参观 | | | ☐其他（请文字说明其他活动内容） | | 参与单位名 | 通过"路演光年"（https://www.lyipo.com/）网络平台参与公司2023 | | 称及人员姓 | 年度业绩说明会的投资者 | | 名 | | | 时间 | 2024年05月13日15:00-16:30 | | 地点 | 路演光年（https://www.lyipo.com/）网络平台 | | 上市公司接 | 公司董事长黄雪林先生、财务总监王俊胜先生、独立董事赵连军 | | 待人员姓名 | 先生、董事会秘书许立各先生、保荐代表人朱则亮先生。 | | | 公司于2024年5月13日（星期一）15:00-16:30在路演光年参加2023 | | 投资者关系 | 年度业绩说明会，本次活动通过路演光年提供的网上平台举行， | | | 活动问答环节主要内容如下： | | 活动主要内 | | | 容介绍 | 1、请黄总介绍下公司2024年的经营目标。 | ...

胜蓝科技股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用 情况鉴证报告 司农专字[2024]23007630032 号 | 目 录 | | --- | | 报告正文…………………………………………………….1-2 | | 胜蓝科技股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况 | | 的专项报告……………………………………………..….3-13 | 募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 司农专字[2024]23007630032 号 胜蓝科技股份有限公司全体股东： 我们审核了后附的胜蓝科技股份有限公司（以下简称"胜蓝股份"）董事会编 制的《胜蓝科技股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项报告》。 一、对报告使用者和使用目的的限定 本鉴证报告仅供胜蓝股份年度报告披露之目的使用，不得用作任何其他目的。 我们同意将本鉴证报告作为胜蓝股份年度报告必备的文件，随其他文件一起报送并 对外披露。 二、董事会的责任 按照中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资 金管理和使用的监管要求》、深圳证券交易所《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》及《深 ...

北京市嘉源律师事务所 关于胜蓝科技股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划部分限制性股票 作废事项的法律意见书 西城区复兴门内大街 158 号远洋大厦 4 楼 中国·北京 在前述调查过程中，本所得到公司如下保证：就本所认为出具法律意见书所必 需审查的事项而言，公司已经提供了全部相关的原始书面材料、副本材料或口头证 言，该等资料均属真实、准确和完整，有关副本材料或者复印件与原件一致。 北京 BEIJING·上海 SHANGHAI·深圳 SHENZHEN·香港 HONGKONG·广州 GUANGZHOU·西安 XI`AN 致：胜蓝科技股份有限公司 北京市嘉源律师事务所 关于胜蓝科技股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划 部分限制性股票作废事项的法律意见书 嘉源(2024)-05-113 敬启者： 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证 券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理 办法》"）和《胜蓝科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定， 北京市嘉源律师事务所（以下简称"本所"）接受胜蓝科技股份有限公司（以下简 ...

北京 BEIJING·上海 SHANGHAI·深圳 SHENZHEN·香港 HONGKONG·广州 GUANGZHOU·西安 XI`AN 致：胜蓝科技股份有限公司 北京市嘉源律师事务所 关于胜蓝科技股份有限公司 2021 年第二期限制性股票激励计划部分限制性 股票作废事项的法律意见书 西城区复兴门内大街 158 号远洋大厦 4 楼 中国·北京 北京市嘉源律师事务所 关于胜蓝科技股份有限公司 2021 年第二期限制性股票 激励计划部分限制性股票作废事项的法律意见书 嘉源(2024)-05-114 敬启者： 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证 券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理 办法》"）和《胜蓝科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定， 北京市嘉源律师事务所（以下简称"本所"）接受胜蓝科技股份有限公司（以下简称 "胜蓝股份"或"公司"）的委托，就胜蓝股份 2021 年第二期限制性股票激励计划 （以下简称"本次股权激励计划"）部分限制性股票作废事项出具本法律意见书。 为出具本法律意见书，本所对胜蓝股份实行本次 ...

司农专字[2024]23007630021 号 | 目 | 录 | | --- | --- | | 报告正文……………………………………………………1-2 | | | 附件一： | | | 胜蓝科技股份有限公司 年度内部控制自我评价报 2023 | | | 告…………………………………………………………3-10 | | 胜蓝科技股份有限公司 内部控制鉴证报告 内部控制鉴证报告 司农专字[2024]23007630021 号 胜蓝股份科技股份有限公司全体股东： 我们鉴证了后附的胜蓝科技股份有限公司（以下简称"胜蓝股份"）董事会编制 的 2023 年 12 月 31 日与财务报告相关的内部控制有效性的评价报告。 一、对报告使用者和使用目的的限定 本鉴证报告仅供胜蓝股份年度报告披露之目的使用，不得用作任何其他目的。 我们同意将本鉴证报告作为胜蓝股份年度报告必备的文件，随其他文件一起报送并 对外披露。 二、企业对内部控制的责任 按照财政部发布的《企业内部控制基本规范》和相关规定的要求，建立健全和 有效实施内部控制，并评价其有效性是胜蓝股份董事会的责任。 三、注册会计师的责任 我们的责任是在实施鉴证工作的基础上对胜蓝股 ...

胜蓝科技股份有限公司 关于非经营性资金占用及其他关联 资金往来情况的专项审核说明 司农专字[2024]23007630043 号 目 录 报告正文………………….………………………………..1-2 附件一： 胜蓝科技股份有限公司 2023 年度非经营性资金占用及其 他关联资金往来情况汇总表……………………………...3-4 关于胜蓝科技股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况专项说明 司农专字[2024]23007630043 号 胜蓝科技股份有限公司全体股东: 广东司农会计师事务所 （特殊普通合伙） 中国注册会计师：郭俊彬 中国注册会计师：彭程 中国 广州 二○二四年四月二十四日 2 我们接受委托，依据《中国注册会计师审计准则》审计了胜蓝科技股份有限公司 （以下简称胜蓝股份）2023 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表，2023 年度的合并 及母公司利润表、合并及母公司现金流量表和合并及母公司所有者权益变动表以及财务 报表附注，并于 2024 年 4 月 24 日出具了司农审字[2024]23007630012 号的无保留意见审 计报告。 根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引 ...

胜蓝科技股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总则 第一条 为规范胜蓝科技股份有限公司（下称"公司"）的关联交易，保证公 司与各关联人所发生的关联交易的合法性、公允性、合理性；同时，为了保证公 司各项业务通过必要的关联交易顺利地开展，保障公司和全体股东的合法权益， 依据《中华人民共和国公司法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《企业 会计准则第 36 号-关联方披露》等法律、法规、规范性文件及《胜蓝科技股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制定本制度。 第二条 公司在审查批准关联交易时，应当遵循以下原则： （一） 应当尽量避免或减少关联交易； （二） 应遵循"公平、公正、公开、等价有偿及应不偏离市场独立第三方 的价格或收费的标准"的原则； （三） 公司关联交易应当签订书面合同/协议，签订关联交易书面合同/协 议必须取得公司有权机构的批准与授权； （四） 必须履行关联董事和关联股东回避表决的原则； （五） 涉及较大额的关联交易时，公司应当聘请独立财务顾问或专业评估 机构发表专项意见和报告，并作为决策依据； （六） 根据公司章程及有关制度，对应由公司独立董事发表专项独立意见 的关联交易， ...