胜蓝科技股份有限公司 第三条 公司于 2020 年 3 月 26 日经中国证券监督管理委员会批准，首次向 社会公众发行人民币普通股 3,723 万股，于 2020 年 7 月 2 日在深圳证券交易所 创业板上市。 章 程 二〇二四年十二月 | 第一章 | 总 | 则 1 | | --- | --- | --- | | 第二章 | | 经营宗旨和范围 2 | | 第三章 | 股 | 份 2 | | 第一节 | | 股份发行 2 | | 第二节 | | 股份增减和回购 3 | | | | (一)公开发行股份； 3 | | 第三节 | | 股份转让 4 | | 第四章 | | 股东和股东大会 5 | | 第一节 | | 股 东 5 | | 第二节 | | 股东大会的一般规定 7 | | 第三节 | | 股东大会的召集 9 | | 第四节 | | 股东大会的提案与通知 11 | | 第五节 | | 股东大会的召开 12 | | 第六节 | | 股东大会的表决和决议 14 | | 第五章 | | 董事会 17 | | 第一节 | | 董 事 17 | | 第二节 | | 董事会 20 | | 第六章 | | 总经理及其 ...

胜蓝科技股份有限公司 2024年1-9月内部控制自我评价报告 胜蓝科技股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管 要求（以下简称"企业内部控制规范体系"），结合胜蓝科技股份有限公司（以 下简称"公司"）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的 基础上，我们对公司 2024 年 9 月 30 日（内部控制评价报告基准日）的内部控 制有效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其 有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建 立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公 司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及 相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存 在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化 可能导致内 ...

| 证券代码：300843 | 证券简称：胜蓝股份 公告编号：2024-092 | | --- | --- | | 债券代码：123143 | 债券简称：胜蓝转债 | 胜蓝科技股份有限公司 第三届董事会第二十一次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 胜蓝科技股份有限公司（以下简称"公司"或"胜蓝股份"）第三届董事会第 二十一次会议于 2024 年 12 月 5 日在广东省东莞市东坑镇横东路 225 号公司会 议室以现场表决与通讯表决相结合的方式召开，会议通知已于 2024 年 11 月 28 日以电话、电子邮件、传真等方式发出。本次会议董事长黄雪林先生召集并主持， 应出席董事 7 人，实际出席董事 7 人（其中：曾一龙先生、赵连军先生、苏文荣 先生以通讯表决方式出席会议），公司监事、高级管理人员列席了本次会议。本 次会议的召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"） 等法律、法规、规范性文件和《胜蓝科技股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的有关规定，会议合法、有效。 二、董事会 ...

胜蓝科技股份有限公司 关于向不特定对象发行可转换公司债券摊薄即期回报情况 及相关填补措施与相关主体承诺的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示：以下关于胜蓝科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券 后其主要财务指标的假设分析、描述均不构成公司的盈利预测。投资者不应仅依据 该等分析、描述进行投资决策，如投资者据此进行投资决策而造成任何损失的，公 司不承担任何责任。公司制定的填补回报措施不等于对公司未来利润做出保证，敬 请广大投资者注意投资分析。 | 债券代码：123143 | 债券简称：胜蓝转债 | | | --- | --- | --- | | 证券代码：300843 | 证券简称：胜蓝股份 | 公告编号：2024-096 | 5、公司 2024 年 1-9 月归属于母公司所有者的净利润为 8,768.56 万元，扣除 非经常性损益后归属于母公司所有者的净利润为 8,479.19 万元；假设公司 2024 年度归属于母公司股东的净利润为 11,691.41 万元，扣除非经常性损益后归属于 母公司股东的净利润为 11,305.59 ...

| 证券代码：300843 | 证券简称：胜蓝股份 公告编号：2024-097 | | --- | --- | | 债券代码：123143 | 债券简称：胜蓝转债 | 胜蓝科技股份有限公司 关于最近五年被证券监管部门和交易所采取监管措 施或处罚情况的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 胜蓝科技股份有限公司（以下简称"公司"）自上市以来严格按照《中华人民 共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规 则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运 作》及《胜蓝科技有限公司公司章程》等有关规定和要求规范运作，并在证券监 管部门和深圳证券交易所的监督和指导下，不断完善公司法人治理结构，健全内 部控制制度，提高公司规范运作水平，促进企业持续、稳定、健康发展。 鉴于公司拟向不特定对象发行可转换公司债券，为保障投资者知情权，维护 投资者利益，根据相关法律法规要求，现就公司最近五年是否存在被证券监管部 门和证券交易所采取监管措施或处罚的情况公告如下： 一、公司最近五年被证券监管部门和交易所处罚的情况 经 ...

| 证券代码：300843 | 证券简称：胜蓝股份 | 公告编号：2024-094 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123143 | 债券简称：胜蓝转债 | | 胜蓝科技股份有限公司 关于变更注册资本及修订《公司章程》并办理工商 变更登记的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 胜蓝科技股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年12月5日召开第三届董 事会第二十一次会议，审议通过了《关于变更注册资本及修订<公司章程>并办 理工商变更登记的议案》，该事项尚需提交公司股东大会审议。现将相关情况公 告如下： 经中国证券监督管理委员会《关于同意胜蓝科技股份有限公司向不特定对象 发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可[2021]4024 号）核准，公司向不特 定对象公开发行 330 万张可转换公司债券，每张面值 100 元，募集资金总额为人 民币 33,000.00 万元。公司可转债于 2022 年 4 月 22 日起在深圳证券交易所挂牌 交易，债券简称"胜蓝转债"，债券代码"123143"。 "胜蓝转债"自 2022 年 1 ...

胜蓝科技股份有限公司 可转换公司债券持有人会议规则 第一章 总则 第一条 为规范胜蓝科技股份有限公司（以下称"公司"）向不特定对象发行可转 换公司债券（以下称"本次可转债"或"本次债券"）持有人（以下称"债券持有 人"）会议（以下称"债券持有人会议"）的组织和行为，界定债券持有人会议的权 利和义务，保障债券持有人的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下称 "《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下称"《证券法》"）、中国证券 监督管理委员会（以下称"中国证监会"）发布的《上市公司证券发行注册管理办 法》、《可转换公司债券管理办法》、深圳证券交易所发布的《深圳证券交易所可转 换公司债券交易实施细则》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律、法规 及其他规范性文件的有关规定及《胜蓝科技股份有限公司章程》（以下称"《公司章 程》"），并结合公司的实际情况，特制订本规则。 第二条 本规则项下的可转换公司债券（以下称"可转债"）为公司依据《胜蓝科 技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》（以下称"《募集说 明书》"）约定发行的本次可转债。债券持有人为通过认购、交易、受让或其他合法 方式取 ...

| 证券代码：300843 | 证券简称：胜蓝股份 公告编号：2024-091 | | --- | --- | | 债券代码：123143 | 债券简称：胜蓝转债 | 胜蓝科技股份有限公司 关于"胜蓝转债" 即将停止转股暨赎回前最后半个交 易日的重要提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没 有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1、最后转股日：2024 年 12 月 3 日 截至本公告披露时，距离"胜蓝转债"停止转股仅剩最后半个交易日（即 2024 年 12 月 3 日下午交易时段），2024 年 12 月 3 日收市后，未实施转股的"胜蓝转 债"将停止转股，剩余可转债将按照 100.68 元/张的价格强制赎回。若被强制赎 回，投资者可能面临投资损失。 2、债券持有人若转股，需开通创业板交易权限。投资者不符合创业板股票 适当性管理要求的，不能将所持"胜蓝转债"转换为股票，特提请投资者关注不 能转股的风险。 3、特提醒"胜蓝转债"持有人注意在限期内转股。 特别提示： 1、"胜蓝转债"赎回价格：100.68 元/张（含当期应计利息，当期年利率为 1.00%， 且当期利 ...

| 证券代码：300843 | 证券简称：胜蓝股份 | 公告编号：2024-090 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123143 | 债券简称：胜蓝转债 | | 胜蓝科技股份有限公司 关于"胜蓝转债" 即将停止转股暨赎回前最后一个交 易日的重要提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没 有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1、最后转股日：2024 年 12 月 3 日 2024 年 12 月 3 日收市前，持有"胜蓝转债"的投资者仍可进行转股，2024 年 12 月 3 日收市后，未实施转股的"胜蓝转债"将停止转股，剩余可转债将按 照 100.68 元/张的价格被强制赎回。若被强制赎回，投资者可能面临投资损失。 截至 2024 年 12 月 2 日收市后，距离 2024 年 12 月 4 日（"胜蓝转债"赎回日） 仅剩 1 个交易日。 2、债券持有人若转股，需开通创业板交易权限。投资者不符合创业板股票 适当性管理要求的，不能将所持"胜蓝转债"转换为股票，特提请投资者关注不 能转股的风险。 3、特提醒"胜蓝转债"持有人注意在限期内转股。 特 ...

| 证券代码：300843 | 证券简称：胜蓝股份 | 公告编号：2024-089 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123143 | 债券简称：胜蓝转债 | | 胜蓝科技股份有限公司 关于"胜蓝转债"赎回实施暨即将停止转股的重要 提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没 有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1、最后转股日：2024 年 12 月 3 日 2024 年 11 月 29 日至 2024 年 12 月 3 日收市前，持有"胜蓝转债"的投资 者仍可进行转股，2024 年 12 月 3 日收市后，未实施转股的"胜蓝转债"将停止 转股，剩余可转债将按照 100.68 元/张的价格被强制赎回。若被强制赎回，投资 者可能面临投资损失。截至 2024 年 12 月 2 日收市后，距离 2024 年 12 月 4 日 （"胜蓝转债"赎回日）仅剩 1 个交易日。 2、债券持有人若转股，需开通创业板交易权限。投资者不符合创业板股票 适当性管理要求的，不能将所持"胜蓝转债"转换为股票，特提请投资者关注不 能转股的风险。 3、特提醒"胜蓝转债"持有 ...