民生证券股份有限公司 关于郑州捷安高科股份有限公司 2023 年定期现场检查报告 | 保荐机构名称：民生证券股份有限公司 被保荐公司简称：捷安高科 | | | | | --- | --- | --- | --- | | 保荐代表人姓名：梁军 联系电话：021-60453970 | | | | | 保荐代表人姓名：李凯 联系电话：021-60453962 | | | | | 现场检查人员姓名：梁军 | | | | | 现场检查对应期间：2023 年度 | | | | | 现场检查时间：2023 年 12 月 12 日 | | | | | 一、现场检查事项 | | 现场检查意见 | | | （一）公司治理 | 是 | 否 | 不适 | | | | | 用 | | 现场检查手段：查阅公司章程及公司治理等有关文件；查阅历次公司股东大会、董事会、监 | | | | | 事会的会议文件和公告文件；查看公司主要经营场所等。 | | | | | 1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 | √ | | | | 2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 | √ | | | | 3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议 ...

民生证券股份有限公司 关于郑州捷安高科股份有限公司 2023年度持续督导培训情况报告 根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作（2023 年修订）》等有关规定，作为郑州捷安高科股份有限公司（以下简称"捷安高科" 或"公司"）首次公开发行股票并在创业板上市的保荐机构，民生证券股份有限公 司（以下简称"民生证券"或"保荐机构"）对捷安高科进行了 2023 年度持续督导 培训。 （五）培训对象：捷安高科全体董事、监事、高级管理人员、中层管理人员 二、培训内容 本次培训前，民生证券结合《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所创业板 股票上市规则》等规定编制了培训讲义，并提前向捷安高科发出了本次培训通知。 民生证券培训人员通过现场授课的方式，从创业板上市公司治理、董监高职责等 方面介绍了目前的监管要求和注意事项，并分析了相关处罚案例。同时结合近期 证券市场动态、监管政策向本次参加培训人员介绍了再融资监管安排等相关内容。 三、本次培训的结论 （一）保荐机构：民生证券股份有限公司 （二）保荐代表人：梁军、李凯 （三）培训时间： ...

证券代码：300845 证券简称：捷安高科 公告编号：2023-084 郑州捷安高科股份有限公司 关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 郑州捷安高科股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 3 月 30 日召开第 四届董事会第二十四次会议和第四届监事会第十八次会议，审议通过了《关于使 用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案》，同意公司在不影响募集 资金投资项目建设和正常运营前提下，拟使用不超过 19,500 万元人民币的闲置 募集资金和不超过 15,000 万元人民币的闲置自有资金进行现金管理，使用期限 自公司第四届董事会第二十四次会议审议通过之日起 12 个月内有效，在前述额 度和期限范围内资金可以循环滚动使用。公司独立董事、监事会、保荐机构民生 证券股份有限公司均发表了明确同意意见，具体内容详见公司在巨潮资讯网披露 的《关于使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的公告》（公告编号： 2023-017）。 近期，公司使用闲置募集资金购买理财产品已到期赎回，现将具体情况公告 如下： ...

鉴于公司注册资本变更，同时根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券 交易所创业板股票上市规则》（2023 年 8 月修订）、《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（2023 年 8 月修订）等法律法 规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，对《公司章程》中相关内容进行修 订。具体修订内容如下： 证券代码：300845 证券简称：捷安高科 公告编号：2023-082 | | 第六条 公司注册资本为人民币 | | | | 第六条 | 公 司 注 册 资 本 为 人 民 币 | | | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | 111,307,926 元。 | | | | 111,749,607 | 元。 | | | | | | | | | 第七条 公司营业期限为自 | | 月 | | | 第七条公司为永久存续的股份有限 | | 2002 | 年 | 6 | | | | 日至 | 月 2 日。 | 年 | | 6 | | | 公司。 | ...

郑州捷安高科股份有限公司 提名委员会议事规则 郑州捷安高科股份有限公司 提名委员会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范郑州捷安高科股份有限公司（以下简称"公司"）管理层的 产生，优化董事会组成，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称《公司法》）、《上市公司治理准则》、公司章程及其他有关规定，公司特设 立董事会提名委员会，并制定本议事规则。 第二条 董事会提名委员会（以下简称"提名委员会"）是董事会下设的专 门工作机构，主要负责对公司董事和高级管理人员的人选、选择标准和程序进行 选择并提出建议。 第二章 人员组成 第七条 公司董事会提名委员会负责拟定董事、高级管理人员的选择标准 和程序，对董事、高级管理人员人选及其任职资格进行遴选、审核，并就下列事 项向董事会提出建议： （一） 提名或者任免董事； （二） 聘任或者解聘高级管理人员； （三）法律法规、深圳证券交易所有关规定以及公司章程规定的其他事项。 董事会对提名委员会的建议未采纳或者未完全采纳的，应当在董事会决议中 1/4 第三章 职责权限 第三条 提名委员会成员由三名董事组成，独立董事应超过半数。 第四条 提名委员会委员由董事长、二分之 ...

证券代码：300845 证券简称：捷安高科 公告编号：2023-080 郑州捷安高科股份有限公司 第五届董事会第四次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 郑州捷安高科股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会第四次会 议于 2023 年 12 月 10 日以电话、电子邮件等通讯方式发出通知，并于 2023 年 12 月 13 日以现场结合远程通讯方式召开。 本次会议由公司董事长郑乐观先生主持，应出席董事 9 人，实际参加董事 9 人，其中张安全先生、靳登阁先生、赵健梅女士、秦超贤先生、姚加林先生以 通讯表决方式出席会议，公司监事、高级管理人员列席会议。本次会议的召集 和召开符合国家有关法律、法规及《公司章程》的规定，决议合法有效。 二、董事会会议审议情况 本次会议以现场及远程通讯表决的方式，审议通过以下决议： （一）审议通过《关于变更公司注册资本并办理工商变更登记的议案》 因公司 2022 年限制性股票激励计划首次授予部分第二批次及预留授予部 分、2022 年第二期限制性股票激励计划第一个归属期归属股票已流通上 ...

郑州捷安高科股份有限公司 独立董事工作制度 郑州捷安高科股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为了进一步完善郑州捷安高科股份有限公司（以下简称"公司"） 的法人治理结构，充分发挥独立董事的专业作用，更好地维护公司股东的合法权 益，促进公司的规范运作，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司独立董事管理 办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称《上市规则》）、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 （以下简称《规范运作》）、公司章程以及其他相关规定，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及公司 主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行 独立客观判断关系的董事。 第三条 公司独立董事负有《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》及 其他法律、行政法规、部门规章与公司章程要求董事的一般义务。独立董事对本 公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、行政法规、中国证监会规 定、证券交易所业务规则和公司章程的规定， ...

郑州捷安高科股份有限公司 审计委员会议事规则 郑州捷安高科股份有限公司 审计委员会议事规则 第一章 总则 第一条 为强化郑州捷安高科股份有限公司（以下简称"公司"）董事会决 策功能，做到事前审计、专业审计，确保董事会对经理层的有效监督，完善公司 治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《上市公 司治理准则》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称《上市规则》）、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 （以下简称《规范运作》）、公司章程及其他有关规定，特设立董事会审计委员 会，并制定本议事规则。 第二条 董事会审计委员会（以下简称"审计委员会"）是董事会下设的专 门工作机构，主要负责公司内、外部审计的沟通、监督和核查工作。 公司设立的内部审计部门对审计委员会负责，向审计委员会报告工作。 第二章 人员组成 第三条 审计委员会成员由三名董事组成，其中独立董事过半数，且至少有 一名独立董事为专业会计人士。审计委员会成员应当具备履行审计委员会工作职 责的专业知识和经验。 第四条 审计委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事 的三分之一提名， ...

第五届监事会第四次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 郑州捷安高科股份有限公司（以下简称"公司"）第五届监事会第四次会 议于 2023 年 12 月 10 日以电话、电子邮件等通讯方式发出通知，并于 2023 年 12 月 13 日在公司会议室以通讯方式召开。 本次会议由公司监事会主席杜艳齐先生主持，本次会议应出席监事 3 人， 实际参会 3 人。本次会议的召集和召开符合国家有关法律、法规及《公司章程》 的规定，决议合法有效。 二、监事会会议审议情况 证券代码：300845 证券简称：捷安高科 公告编号：2023-081 郑州捷安高科股份有限公司 本议案尚需提交公司2023年第三次临时股东大会审议。 具体内容详见公司同日在巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)上披露的相关 公告。 表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。 （二）审议通过《关于修订公司章程的议案》 因公司 股权 激励 计 划实施 ，公 司股 份 总数由 111,307,926 股增加至 111,749,607股。公司注册资本由111,3 ...

郑州捷安高科股份有限公司 章 程 二〇二三年十二月 | 第一章 总则 | | 3 | | --- | --- | --- | | 第二章 经营宗旨和范围 | | 4 | | 第三章 股 | 份 | 4 | | 第一节 股份发行 | | 4 | | 第二节 股份增减和回购 | | 5 | | 第三节 股份转让 | | 6 | | 第四章 股东和股东大会 | | 7 | | 第一节 股东 | | 7 | | 第二节 股东大会的一般规定 | | 9 | | 第三节 股东大会的召集 | | 12 | | 第四节 股东大会的提案与通知 | | 14 | | 第五节 股东大会的召开 | | 16 | | 第六节 股东大会的表决和决议 | | 19 | | 第五章 董事会 | | 22 | | 第一节 董事 | | 22 | | 第二节 董事会 | | 25 | | 第六章 总经理及其他高级管理人员 | | 31 | | 第七章 监事会 | 33 | | --- | --- | | 第一节 监事 | 33 | | 第二节 监事会 | 34 | | 第八章 财务会计制度、利润分配和审计 | 35 | | 第一节 财务会计制度 ...