东兴证券股份有限公司 关于洛阳新强联回转支承股份有限公司 2023 年度内部控制 评价报告的核查意见 东兴证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"、"东兴证券"）作为洛阳新 强联回转支承股份有限公司（以下简称"新强联"、"公司"）首次公开发行股票 并在创业板上市、向特定对象发行股票和向不特定对象发行可转换公司债券的保 荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》及《企业内部控制基本规范》 等文件的要求，对《洛阳新强联回转支承股份有限公司 2023 年度内部控制评价 报告》进行了核查，具体情况如下： 一、保荐机构的核查工作 根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准 日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。 自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内 部控制有效性评价结论的因素。 1 三、公司内部控制评价的工作情况 （一）内部控制评价范围 公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风 险领域。纳入评价范围的单位包括公司及全资子公司、控股子公司。 纳入评价范围单位资产总额 ...

东兴证券股份有限公司 关于洛阳新强联回转支承股份有限公司 2023 年度持续督导跟踪报告 | 保荐机构名称：东兴证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：新强联 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：周波兴 | 联系电话：010-66555253 | | 保荐代表人姓名：胡杰畏 | 联系电话：010-66555253 | 一、保荐工作概述 2 | 3.依法承担赔偿或者补偿责任的承诺 | 是 | 不适用 | | --- | --- | --- | | 4.填补被摊薄即期回报的措施及承诺 | 是 | 不适用 | | 5.关于招股说明书无虚假记载、误导性陈述或重 大遗漏的承诺。 | 是 | 不适用 | | 6.关于未能履行承诺时的约束措施的承诺。 | 是 | 不适用 | | 7.其他承诺:避免、减少关联交易的承诺、避免同 | 是 | 不适用 | | 业竞争的承诺等 | | | 四、其他事项 | 报告事项 | | 说 明 | | --- | --- | --- | | 1．保荐代表人变更及其理由 | 无 | | | 2．报告期内中国证监会和本所对保荐 机构或者其保荐的公司采取监管措施 | 无 | | | 的 ...

东兴证券股份有限公司 关于洛阳新强联回转支承股份有限公司 发行股份及支付现金购买资产并募集配套 资金 之 2023 年度持续督导意见 独立财务顾问 二〇二四年四月 1 声明 东兴证券股份有限公司（以下简称"独立财务顾问"、"东兴证券"）受洛阳 新强联回转支承股份有限公司（以下简称"新强联"、"上市公司"或"公司"） 委托，担任新强联本次发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金的独立财务 顾问。东兴证券根据《上市公司重大资产重组管理办法》等相关法律法规的规定， 按照证券业公认的业务标准，本着诚实信用、勤勉尽责的态度，经过审慎的调查， 结合上市公司 2023 年年度报告，出具本次交易的持续督导意见。东兴证券出具 本持续督导意见系基于如下声明： 本持续督导意见所依据的文件、材料由交易各方提供。提供方对所提供资料 的真实性、准确性、完整性和及时性负责，保证资料无虚假记载、误导性陈述和 重大遗漏，并对所提供资料的合法性、真实性、准确性和完整性承担个别和连带 法律责任，本独立财务顾问不承担由此引起的风险责任。 本持续督导意见仅供上市公司本次交易之目的使用，不得用作其他任何用途。 本独立财务顾问根据现行法律、法规及中国证监 ...

回转支承专业制造 洛阳新强联回转支承股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 作为洛阳新强联回转支承股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事，本人根据 相关法律法规等规定，恪尽职守、勤勉尽责履行独立董事职责，积极出席董事会、股东 大会及各专门委员会会议，认真审议各项议案，切实维护公司和股东的合法权益。 本人自 2023 年 12 月 22 日起担任公司董事会独立董事，现将 2023 年任职期间（2023 年 12 月 22 日-2023 年 12 月 31 日）履职情况报告如下： 一、出席董事会次数、方式及投票的具体情况，出席股东大会次数 任职期间内，本人认真履行独立董事职责，对董事会审议各项议案进行了独立、审 慎的判断,并全部投出赞成票,未有反对或弃权的情形。 | 姓名 | 本报告期应参 | 委托出席董 | 是否连续两次未亲 | 出席股东 | | --- | --- | --- | --- | --- | | | 加董事会次数 | 事会次数 | 自参加董事会会议 | 大会次数 | | 马伟 | 2 | 0 | 否 | 0 | （3）被收购上市公司董事会针对收购所作出的决策及采取的措施 任职期间内，公司不 ...

回转支承专业制造 | 证券代码：300850 | 证券简称：新强联 | 公告编号：2024-009 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123161 | 债券简称：强联转债 | | 洛阳新强联回转支承股份有限公司 关于 2024 年第一季度可转换公司债券转股情况的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、强联转债（债券代码：123161）转股期为2023年4月17日至2028年10月10日；最 新转股价为40.36元/股。 2、2024年第一季度，共有68张强联转债完成转股(票面金额共计6,800元），合计 转成167股新强联股票（股票代码：300850）。 3、截至2024年第一季度末，强联转债剩余票面总金额为1,209,963,200元。 回转支承专业制造 经深交所同意，公司121,000.00万元可转换公司债券于2022年10月27日起在深交所 挂牌交易，债券简称"强联转债"，债券代码"123161"。 （三）可转换公司债券转股价格的调整情况 1、本次发行的可转换公司债券的初始转股价格为86.69元/股。 ...

| 证券代码：300850 | 证券简称：新强联 | 公告编号：2024-008 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123161 | 债券简称：强联转债 | | 洛阳新强联回转支承股份有限公司 关于归还暂时补充流动资金的闲置募集资金的公告 截至本公告披露日，公司已将上述用于暂时补充流动资金的闲置募集资金 3 亿元全部归还至募集资金专户，使用期限未超过 12 个月。公司已将上述募集资 金的归还情况通知保荐机构东兴证券股份有限公司及保荐代表人。 回转支承专业制造 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 洛阳新强联回转支承股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 3 月 30 日召开第三届董事会第二十六次会议、第三届监事会第二十次会议，审议通过了 《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》。为提高公司募集资金 使用效率，降低财务成本，同意公司在确保募集资金投资项目正常实施的前提下， 使用不超过人民币 3 亿元闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自公司董事 会审议通过之日起不超过 12 个月，并且公司将随时根据募投项目 ...

回转支承专业制造 | 证券代码：300850 | 证券简称：新强联 | 公告编号：2024-006 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123161 | 债券简称：强联转债 | | 洛阳新强联回转支承股份有限公司 第四届董事会第三次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 洛阳新强联回转支承股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会第三次会议 于 2024 年 3 月 7 日下午 15：30 以现场结合通讯会议方式召开，现场会议的会议地点在 公司四楼会议室，本次会议通知于 2024 年 3 月 1 日以电话通知、电子通讯通知、专人 通知等方式送达全体董事。本次会议由公司董事长肖争强先生召集和主持，会议应到董 事 6 人，实到 6 人。公司监事和高级管理人员列席了本次董事会。 本次会议的召集、召开程序符合有关法律、法规、部门规章、规范性文件和《公司 章程》的规定。 二、董事会会议审议情况 与会董事对需审议的议案进行了充分讨论，相关议案审议和表决情况如下： （一）审议通过《关于不向下修正"强联转债 ...

1. 2024 年 2 月 8 日至 2024 年 3 月 7 日，洛阳新强联回转支承股份有限公司（以 下简称"公司"）股票已出现任意连续三十个交易日中至少有十五个交易日的收盘价格 低于当期转股价格的 85%的情形，触发"强联转债"转股价格向下修正条件。 2. 2024 年 3 月 7 日，公司召开第四届董事会第三次会议，审议通过了《关于不向 下修正"强联转债"转股价格的议案》，公司董事会决定本次不向下修正"强联转债" 转股价格，同时在未来六个月内（即自本次董事会审议通过次一交易日起至 2024 年 9 月 7 日期间），如再次触发"强联转债"转股价格向下修正条件，亦不提出向下修正方 案。在此期间之后（从 2024 年 9 月 8 日重新起算），若再次触发"强联转债"转股价 格向下修正条件，届时公司董事会将再次召开会议决定是否行使"强联转债"的转股价 格向下修正权利。 一、可转换公司债券基本情况 回转支承专业制造 | 证券代码：300850 | 证券简称：新强联 | 公告编号：2024-007 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123161 | 债券简称：强联转债 | | 洛阳新强联回 ...

洛阳新强联回转支承股份有限公司 关于预计触发可转债转股价格向下修正条件的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没 有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 回转支承专业制造 | 证券代码：300850 | 证券简称：新强联 | 公告编号：2024-005 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123161 | 债券简称：强联转债 | | 1、证券代码：300850 证券简称：新强联 2、债券代码：123161 债券简称：强联转债 3、转股价格：人民币 40.36 元/股 4、转股期限：2023 年 4 月 17 日至 2028 年 10 月 10 日 5.根据《洛阳新强联回转支承股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集 说明书》（以下简称"《募集说明书》"）中相关约定："在本次发行的可转换公司债 券存续期间，当公司股票在任意连续三十个交易日中至少有十五个交易日的收盘价低于 当期转股价格的 85%时，公司董事会有权提出转股价格向下修正方案并提交公司股东大 会表决。" 截至本公告日，公司股票自 2024 年 2 月 8 日至 2024 年 2 月 2 ...

回转支承专业制造 | 证券代码：300850 | 证券简称：新强联 | 公告编号：2024-004 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123161 | 债券简称：强联转债 | | | | 是否为控 | | | | | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 股东名 | 股股东或 | 本次解除 | 质押起 | | 质押解除 | | 占其所持 | 占公司总股 | 是否为限 | | 称 | 第一大股 | 质押数量 | 始日 | | 日期 | 质权人 | 股份比例 | 本比例（%） | 售股 | | | 东及其一 | （股） | | | | | （%） | | | | | 致行动人 | | | | | | | | | | | 是 | 3,000,000 | 2024年2 月 1 | 日 | 2024年2月 27 日 | 广发证券 股份有限 公司 | 4.52 | 0.84 | 否 | | 肖争强 | | | | | | | | | | | | 是 | 2,000,000 | 2024年2 月 ...