天风证券股份有限公司 关于协创数据技术股份有限公司 2023 年度定期现场检查报告 | 保荐人名称：天风证券股份有限公司 被保荐公司简称：协创数据 | | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：何朝丹 联系电话：021-65667075 | | | 保荐代表人姓名：张兴旺 联系电话：021-65667075 | | | 现场检查人员姓名：张兴旺 | | | 年度 现场检查对应期间：2023 | | | 年 月 日至 年 月 日 现场检查时间：2023 12 25 2023 12 | 26 | | 一、现场检查事项 现场检查意见 | | | （一）公司治理 是 否 不适用 | | | 现场检查手段 | | | （1）查阅公司章程、三会议事规则及相关治理制度； | | | （2）查阅公司的董事会、监事会和股东大会会议文件； | | | （3）现场查看公司主要管理场所； | | | （4）访谈上市公司的董事会秘书； | | | （5）对有关文件、原始凭证及其他资料进行查阅、复制、记录； | | | 1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √ | | | 2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 √ | | ...

证券代码：300857 证券简称：协创数据 公告编号：2023-117 协创数据技术股份有限公司 关于公司为全资子公司提供担保的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、担保情况概述 协创数据技术股份有限公司（以下简称"公司"）分别于 2023 年 3 月 24 日、2023 年 4 月 17 日召开第三届董事会第七次会议、2022 年 度股东大会，审议通过了《关于公司及子公司 2023 年度向银行申请 综合授信暨有关担保的议案》，同意公司及合并范围内子公司向银行 申请总计不超过人民币 500,000 万元或等值外币的授信额度。授信额 度期限为自 2022 年度股东大会审议通过之日起的十二个月内（授信 银行、授信额度及授信期限将以最终银行实际审批为准），该授信项 下额度可循环使用，公司在该授信额度内同意接受合并报表范围内子 公司为公司提供担保。 同时，为满足子公司的日常经营的需要，同意公司为全资子公司 安徽协创物联网技术有限公司（以下简称"安徽协创"）和协创数据 技术（香港）有限公司提供总额不超过 135,000 万元或等值外币（含） 的连 ...

证券代码：300857 证券简称： 协创数据 公告编号：2023-116 本次股东大会无否决议案的情形。 本次股东大会不涉及变更以往股东大会已通过的决议。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1、召开时间： （1）现场会议召开时间：2023年12月25日（星期一）14：30 （2）网络投票起止时间：2023年12月25日 其中，通过深圳证券交易所交易系统网络投票的具体时间为2023 年12月25日上午9:15-9:25，9:30-11:30，下午13:00-15:00;通过深 圳证券交易所互联网投票系统进行投票的具体时间为：2023年12月25 日9:15至15:00期间的任意时间。 协创数据技术股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 2、现场会议召开地点：广东省深圳市福田区深南大道6023号耀 华创建大厦1座12层1209号房会议室。 3、会议召开方式：现场表决和网络投票相结合。 4、会议召集人：协创数据技术股份有限公司（以下简称"公司"） 第三届董事会。 5、会议主持人：董事 ...

中国 深圳 福田区 益田路6001号太平金融大厦11、12楼 11&12F.,TAIPINGFINANCETOWER,YITIANROAD6001,FUTIAN,SHENZHEN,CHINA 电话(Tel.)：(0755)88265288 邮政编码：518038 网址(Website)：www.sundiallawfirm.com 传真(Fax.)：(0755)88265537 广东信达律师事务所 广东信达律师事务所 股东大会法律意见书 关于协创数据技术股份有限公司 2023年第三次临时股东大会 法律意见书 信达会字(2023)第359号 致：协创数据技术股份有限公司 根据《中华人民共和国公司法》（下称"《公司法》"）《上市公司股东大会规 则》（2022 年修订）（下称"《股东大会规则》"）等法律、法规、规范性文件及现 行有效的《协创数据技术股份有限公司章程》（下称"《公司章程》"）的规定，广东 信达律师事务所（下称"信达"）接受贵公司的委托，指派万威世律师、赖凌云 律师（下称"信达律师"）出席贵公司 2023 年第三次临时股东大会（下称"本次 股东大会"），在进行必要验证工作的基础上，对贵公司本次股东大会的 ...

证券代码：300857 证券简称：协创数据 公告编号：2023-115 协创数据技术股份有限公司 关于保税区分公司完成工商登记的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 协创数据技术股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 18 日召开第三届董事会第十八次会议，审议通过了《关于设立保 税区分公司的议案》，具体内容详见公司于 2023 年 12 月 18 日在巨 潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《关于设立保税区分公司 的公告》。 （一）协创数据技术股份有限公司保税区分公司营业执照。 特此公告。 协创数据技术股份有限公司 董事会 2023 年 12 月 19 日 一、具体登记情况 近日，公司收到协创数据技术股份有限公司保税区分公司（以下 简称"协创数据保税区分公司"）的通知，协创数据保税区分公司已 完成工商登记手续，并取得了深圳市市场监督管理局下发的《营业执 照》，具体内容如下： | 名称 | 协创数据技术股份有限公司保税区分公司 | | | --- | --- | --- | | 统一社会信用代码 | 9144 ...

天风证券股份有限公司 关于协创数据技术股份有限公司部分募集资金投资项目 增加实施主体及募集资金专户的核查意见 天风证券股份有限公司（以下简称"天风证券"或"保荐机构"）作为协创 数据技术股份有限公司（以下简称"协创数据"或"公司"）2022年度向特定对 象发行股票并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第2号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第13号——保荐业务》及《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理 和使用的监管要求》等相关法律、法规和规范性文件的规定，对协创数据部分募 集资金投资项目增加实施主体及募集资金专户的事项进行了审慎核查，核查情况 及核查意见如下： 一、募集资金投资项目概述 （一）募集资金的基本情况 根据中国证券监管管理委员会出具的《关于同意协创数据技术股份有限公司 向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可[2022]3013 号）公司向特定对象发 行人民币普通股（A 股）股票 37,243,264 股，每股面值 1.00 元，每股发行价 19.30 元，募集 ...

上述募集资金存放于经董事会批准设立的募集资金专项账户中。 证券代码：300857 证券简称：协创数据 公告编号：2023-114 协创数据技术股份有限公司 关于部分募集资金投资项目增加实施主体及募集资金专户的 公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 协创数据技术股份有限公司(以下简称"公司"或"协创数据") 于2023年12月18日召开第三届董事会第十八次会议和第三届监事会 第十七次会议，审议通过了《关于部分募集资金投资项目增加实施主 体及募集资金专户的议案》，同意公司增加协创数据技术股份有限公 司保税区分公司（以下简称"协创数据保税区分公司"）作为募集资 金投资项目"协创数据智慧工厂建设项目"的共同实施主体并新增设 立募集资金专项账户。 根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使 用的监管要求》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上司公司规范运作》 《公司章程》等有关规定，上述事项不涉及募集资金用途变更，在董 事会审批范围内，无需提交公司股东大会审议批准。现将具体情况公 告如下 ...

证券代码：300857 证券简称：协创数据 公告编号：2023-111 协创数据技术股份有限公司 第三届董事会第十八次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 为满足公司海外业务发展、进出口业务规模增长的需要，充分利 用盐田区的地理位置优势和盐田保税区的政策优势拓展、服务海外客 户，保障募集资金投资项目的顺利推进，提高募集资金使用效率，公 司拟设立协创数据技术股份有限公司保税区分公司（以下简称"协创 数据保税区分公司"）。 具体内容详见公司同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上 披露的《关于设立保税区分公司的公告》。 （一）协创数据技术股份有限公司(以下简称"公司")第三届董 事会第十八次会议通知于 2023 年 12 月 14 日通过邮件的方式通知了 第三届董事会全体董事及相关与会人员，同时列明了会议的召开时间、 内容和方式。 （二）本次董事会于 2023 年 12 月 18 日在公司会议室召开，以 通讯表决方式进行。 （三）本次董事会应参与表决董事 7 名，实际参与表决董事 7名。 （四）本次董 ...

协创数据技术股份有限公司 第三届监事会第十七次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 证券代码：300857 证券简称：协创数据 公告编号：2023-112 一、监事会会议召开情况 协创数据技术股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会 第十七次会议通知于2023年12月14日通过电子邮件、专人送达的方式 通知了全体监事。会议于2023年12月18日以通讯表决的方式召开。本 次会议应参与表决监事3名，实际参与表决监事3名。会议由监事会主 席胡志宇先生召集并主持。本次会议的召开符合《中华人民共和国公 司法》等法律、法规、规范性文件和《公司章程》的有关规定，会议 合法、有效。 二、监事会会议审议情况 与会监事对本次会议需审议的议案进行了充分讨论，审议通过了 以下议案： （一）审议通过了《关于部分募集资金投资项目增加实施主体及 募集资金专户的议案》 经审核，监事会认为：公司本次部分募集资金投资项目增加实施 主体及募集资金专户事项，符合相关法律、法规的规定，审议程序合 法合规，不存在改变或变相改变募集资金投向的情况，不会对公司的 财务状况和经营 ...

证券代码：300857 证券简称：协创数据 公告编号：2023-113 协创数据技术股份有限公司 关于设立保税区分公司的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 协创数据技术股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 18 日召开第三届董事会第十八次会议，审议通过了《关于设立保 税区分公司的议案》，根据公司经营发展的需要，同意公司设立保税 区分公司。根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》 《公司章程》等有关规定，此事项属于公司董事会的审批权限，无需 提交公司股东大会审议。本次设立分公司事宜不构成关联交易，也不 构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组，现将 相关事项公告如下: 一、拟设立分公司的基本情况 (一) 分公司名称：协创数据技术股份有限公司保税区分公司 (二) 分公司类型：股份有限公司分公司 (三) 分公司负责人：耿四化 (四) 分公司经营场所：广东省深圳市盐田区盐田街道东海社区 明珠道 15 号盐田综合保税区北片区盐田港现代物流中心 ...