天风证券股份有限公司 关于协创数据技术股份有限公司 变更部分募投项目实施地点的核查意见 天风证券股份有限公司（以下简称"天风证券"或"保荐机构"）作为协创 数据技术股份有限公司（以下简称"协创数据"或"公司"）2022年度向特定对 象发行股票并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第2号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第13号——保荐业务》及《上市公司募集资金监管规则》等相关法律、法规和 规范性文件的规定，对协创数据变更部分募集资金投资项目实施地点的事项进行 了审慎核查，核查情况及核查意见如下： 一、募集资金投资项目概述 （一）募集资金的基本情况 根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意协创数据技术股份有限公司 向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可[2022]3013 号）公司向特定对象 发行人民币普通股（A 股）股票 37,243,264 股，每股面值 1.00 元，每股发行价 19.30 元，募集资金总额为 718,794,995.20 元，扣除发行费用 9,544,0 ...

协创数据技术股份有限公司 保密和档案管理工作制度 二○二五年九月 保密和档案管理工作制度 第一条 为保障国家经济安全，保护社会公共利益及协创数据技术股份有限公 司（以下简称"公司"）的利益，维护公司在境外发行证券及上市过程中的信息安 全，规范公司及各证券服务机构在公司境外发行证券及上市过程中的档案管理，根 据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国保守国家秘密法》《中华人民共和 国档案法》《中华人民共和国会计法》《中华人民共和国注册会计师法》《中华人 民共和国国家安全法》《境内企业境外发行证券和上市管理试行办法》和《关于加 强境内企业境外发行证券和上市相关保密和档案管理工作的规定》等有关法律、法 规、规范性文件的有关规定和《协创数据技术股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"），结合公司情况，制定本制度。 第二条 本制度所称"境外发行证券及上市"，是指公司在中华人民共和国（以 下简称"中国"）大陆地区以外的国家或地区直接或间接发行证券或者将其证券在 境外上市交易，包括以新增股票为基础证券在境外发行存托凭证，或者以非新增股 票为基础证券在境外上市存托凭证。本制度适用于公司境外发行证券及上市的全过 程，包括 ...

二〇二五年九月 | 2 | | --- | | 1 œ | | | | 协创数据技术股份有限公司 董事和高级管理人员所持公司股份及其 变动的管理制度 （草案） （H股发行并上市后适用） 协创数据技术股份有限公司 董事和高级管理人员所持公司股份及其变动的管理制度 第一章 总则 第一条 为了加强对协创数据技术股份有限公司（以下简称"公司"）董事、 高级管理人员及相关人员所持本公司股票及其变动的管理，并进一步明确操作程 序，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和 国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司董事和高级管理人员所持本公 司股份及其变动管理规则》（以下简称"《股份变动管理规则》"）《深圳证券交 易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 10 号—— 股份变动管理》《香港联合交易所有限公司证券上市规则》（以下简称"《香港 上市规则》"，其中"香港联合交易所有限公司"（以下简称"香港联交所"）《香 港上市规则》附录 C3、《上市发行人董事进行证券交易的标准守则》、香港《证 券及期货条例》等相关法律、行政法规、规范性文件以及《公司章程》的有关规 定，制定本 ...

协创数据技术股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 9 月 24 日召开第四届董事会第五次会议，审议通过了《关于制定公司 于 H 股发行上市后适用的<协创数据技术股份有限公司章程（草 案）>及相关议事规则（草案）的议案》，本议案尚需提交公司股东 会审议。现将有关情况公告如下： 一、 关于制定公司于 H 股发行上市后适用的《公司章程（草 案）》及相关议事规则（草案）的情况 证券代码：300857 证券简称：协创数据 公告编号：2025-122 协创数据技术股份有限公司 关于制定公司于H股发行上市后适用的《公司章程（草案）》 及相关议事规则（草案）的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 鉴于公司拟公开发行 H 股并申请在香港联合交易所有限公司主 板上市（以下简称"本次发行上市"，公司应当根据《中华人民共 和国公司法》等法律、法规以及《香港联合交易所有限公司证券上 市规则》（以下简称"《香港联交所上市规则》"）、香港法律对 在中国境内注册成立的发行人在香港发行股票并上市的要求并参照 《上市公司章程指引》修改《公司章程》。公司在现行公司章程的 ...

独立董事工作制度 （草案） （H 股发行并上市后适用） 二○二五年九月 协创数据技术股份有限公司 独立董事工作制度 协创数据技术股份有限公司 | | | 协创数据技术股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善协创数据技术股份有限公司（以下简称"公司"或"本 公司"）法人治理结构，促进公司规范运作，保障公司独立董事依法独立行使职 权，更好地维护公司及中小股东利益，根据《中华人民共和国公司法》《上市公 司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《香港联合交 易所有限公司证券上市规则》（以下简称"《香港上市规则》"，其中"香港联合 交易所有限公司"以下简称"香港联交所"）等法律、法规、规范性文件及《协创 数据技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制定本制度。 第二章 一般规定 第二条 独立董事又称为独立非执行董事，是指不在本公司担任除董事外的 其他职务，并与本公司及本公司主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害 关系，或者其他可能妨碍其进行独立客观判断的关系的董事。本制度中"独立董 ...

协创数据技术股份有限公司 对外担保管理制度 ($\frac{\frac{\pi\pi}{2}}{\pi}$) （H 股发行并上市后适用） 二○二五年九月 | | | 协创数据技术股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总 则 第一条 为了规范协创数据技术股份有限公司（以下简称"公司"）的对外 担保行为，有效控制担保风险，保护股东和其他利益相关者的合法权益，根据 《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国 民法典》（以下简称"《民法典》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简 称"《证券法》"）、《上市公司监管指引第8号—上市公司资金往来、对外担 保的监管要求》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《香港联合交易所 有限公司证券上市规则》等有关法律法规及《协创数据技术股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）之规定，制订本制度。 第二条 公司对外担保实行统一管理，非经公司董事会或股东会批准，任何 人无权以公司名义签署对外担保的合同、协议或其他类似的法律文件。 第三条 本制度所称"对外担保"，是指公司为他人提供 ...

协创数据技术股份有限公司 董事会审计委员会工作条例 协创数据技术股份有限公司 董事会审计委员会工作条例 （H 股发行并上市后适用） 二○二五年九月 1 | | | 协创数据技术股份有限公司 董事会审计委员会工作条例 （草案） 第一章总则 第一条 为提高协创数据技术股份有限公司(以下简称"公司")内部控制能力， 健全内部控制制度，完善内部控制程序，公司董事会决定设立审计委员会。审计 委员会主要负责公司内、外审计的沟通、监督和稽查工作。 第二条 为规范、高效地开展工作，公司董事会根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管 理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《香港联合交易所有限公司证 券上市规则》（下称"香港上市规则"）、《协创数据技术股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）等有关规定，制订本条例。 第三条 审计委员会是公司董事会下设的专门委员会，行使《公司法》规定 的监事会的职权，对董事会负责并报告工作。 第四条 审计委员会依据《公司章程》和本条例的规定独立履行职权 ...

协创数据技术股份有限公司 信息披露管理制度 （草案） （H 股发行并上市后适用） 二○二五年九月 | | | 协创数据技术股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总则 第一条 为加强协创数据技术股份有限公司（以下简称"公司"）及其子公司 信息披露工作的管理，规范公司及其子公司的信息披露行为，确保信息披露的公 平性，保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公 司信息披露管理办法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所创业板股票上市 规则》（以下简称"《上市规则》"）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第 2 号——创业板上市公司规范运作》《香港证券及期货条例》《香港联合交 易所有限公司证券上市规则》（以下简称"《香港上市规则》"，其中"香港联合 交易所有限公司"以下简称"香港联交所"）等法律、行政法规、规范性文件及《协 创数据技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定 本制度。 第二条 本制度所称"信息披露义务人"，除公司本身外还包括： （六） 重大资产重组、再融资、重大交易有关各方等自然人 ...

协创数据技术股份有限公司(以下简称"公司")于 2025 年 9 月 24 日召开第四届董事会第五次会议审议通过了《关于修订公司于 H 股发行上市后生效的公司治理制度的议案》以及《关于修订<印章管 理制度>的议案》，其中部分治理制度尚需提交公司股东会审议，现 将有关事项说明如下: 基于公司本次 H 股发行上市的需要，公司修订了于 H 股发行上市 后生效的公司治理制度以及《印章管理制度》。本次修订的主要制度 如下: | 序号 | 制度名称 | 是否需要提交股东会 | | --- | --- | --- | | 1 | 对外担保管理制度（草案） | 是 | | 2 | 关联（连）交易管理制度（草案） | 是 | | 3 | 对外投资管理制度（草案） | 是 | | 4 | 独立董事工作制度（草案） | 是 | 证券代码：300857 证券简称：协创数据 公告编号：2025-123 协创数据技术股份有限公司 关于修订公司于 H 股发行上市后生效的公司治理制度及《印 章管理制度》的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 | 序号 | 制度名称 | 是否需 ...

协创数据技术股份有限公司 董事会提名委员会工作条例 协创数据技术股份有限公司 董事会提名委员会工作条例 （草案） （H 股发行并上市后适用） 二○二五年九月 1 | | | | | | 协创数据技术股份有限公司 董事会提名委员会工作条例 第一章 总则 第一条为规范协创数据技术股份有限公司（以下简称"公司"）领导人员的 产生，优化董事会组成，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）、《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《香港联合交易所有限公司证券上市 规则》（以下简称"《上市规则》"）《协创数据技术股份有限公司公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定，公司特设立董事会提名委员会， 并制订本条例。 第二条 董事会提名委员会是董事会依据相应法律法规设立的专门工作机 构，对董事会负责并报告工作，主要负责对公司董事和高级管理人员的人选、选 择标准和程序进行选择并提出建议。 第二章 人员组成 第三条 提名委员会成员由三名董事组成，其中独立董事两名。提 ...