天风证券股份有限公司 关于协创数据技术股份有限公司 部分募投项目延期的核查意见 天风证券股份有限公司（以下简称"天风证券"或"保荐机构"）作为协 创数据技术股份有限公司（以下简称"协创数据"或"公司"）向特定对象发 行股票并在创业板上市的持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管 理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《上市公司监管指引第2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》及《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第13号——保荐业务》等相关法律、法规和规范性文件的规 定，对协创数据部分募投项目延期事项进行了审慎核查，核查的具体情况如下： 一、募集资金的基本情况 根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意协创数据技术股份有限公 司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可[2022]3013 号）公司向特定对 象发行人民币普通股（A 股）股票 37,243,264 股，每股面值 1.00 元，每股发行 价 19.30 元，募集资金总额为 718,794,995.20 元，扣除发行费用 9,544,047.10 元（ ...

协创数据技术股份有限公司 重大信息内部报告制度 二〇二五年六月 | 第一章 | 总则 2 | | --- | --- | | 第二章 | 重大信息内部报告流程 3 | | 第三章 | 保密义务及法律责任 4 | | 第四章 | 附则 5 | 协创数据技术股份有限公司 重大信息内部报告制度 协创数据技术股份有限公司 重大信息内部报告制度 第一章 总则 第一条 为加强协创数据技术股份有限公司（以下简称"公司"）重大信息内部报告 工作，保证公司内部重大信息的快速传递和有效管理，确保公司真实、准确、完整、 及时、公平地披露所有对公司证券及其衍生品种交易价格可能产生较大影响的信息， 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理 办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）等法律、 法规的要求及《协创数据技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规 定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司重大信息内部报告制度是指在发生或即将发生可能对公司证券及其 衍生品种交易价格产生较大影响的情形或事件时，按照本制度规定负有信息报告义务 的有关人员和单位（以下简称 ...

第一章 总则 第一条 为规范协创数据技术股份有限公司（以下简称"公司 "或"本公司 "） 公司治理，加强公司董事、高级管理人员的离职管理，保障公司治理稳定性及股 东合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"公司法"）、《上市公司章 程指引》和《协创数据技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规 定，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司全体董事（含独立董事）及高级管理人员的辞任、 任期届满、解任等离职情形。 协创数据技术股份有限公司 董事及高级管理人员离职管理制度 二〇二五年六月 | 第一章 | 总则 | 2 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 离职情形与生效条件 | 2 | | 第三章 | 移交手续与未结事项处理 | 3 | | 第四章 | 离职董事及高级管理人员的义务 | 3 | | 第五章 | 责任追究机制 | 4 | | 第六章 | 附则 | 4 | 第二章 离职情形与生效条件 第三条 董事可以在任期届满以前提出辞任。董事辞任应向公司提交书面辞 职报告，公司收到辞职报告之日起辞任生效，公司将在两个交易日内披露有关情 况。如因董事的辞任导致公司董事会成员低于法 ...

协创数据技术股份有限公司 会计师事务所选聘制度 二〇二五年六月 | 第一章 | 总则 2 | | --- | --- | | 第二章 | 选聘会计师事务所的执业质量要求 2 | | 第三章 | 选聘会计师事务所具体事项 2 | | 第四章 | 改聘会计师事务所 4 | | 第五章 | 信息安全 5 | | 第六章 | 信息披露 5 | | 第七章 | 监督及处罚 6 | | 第八章 | 附则 7 | 协创数据技术股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总则 （五）认真执行有关财务审计的法律、法规、规章和政策的规定，具有良好 的社会声誉和执业质量记录； （六）中国证监会规定的其他条件。 第三章 选聘会计师事务所具体事项 第一条 为进一步规范协创数据技术股份有限公司（以下简称"本公司"或"公 司"）选聘会计师事务所行为，切实维护公司及股东利益，提高公司审计质量， 根据《中华人民共和国公司法》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办 法》等法律、法规、规范性文件及《协创数据技术股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"），结合本公司的实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称选聘会计师事务所，指公司根据相 ...

协创数据技术股份有限公司 独立董事年报工作制度 二〇二五年六月 | 第一章 | 总则 1 | | --- | --- | | 第二章 | 独立董事年报工作管理制度 1 | | 第三章 | 附则 3 | 协创数据技术股份有限公司 独立董事年报工作制度 协创数据技术股份有限公司 独立董事年报工作制度 第一章 总则 第一条 为了进一步完善协创数据技术股份有限公司（以下称 "公司"）的法人 治理结构和内部控制体系，充分发挥独立董事在年度报告编制和披露工作中的监 督作用，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法律、法 规、规范性文件以及《协创数据技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的有关规定，结合公司年度报告编制和信息披露工作的实际情况，制定本制度。 第二条 独立董事在公司年度报告编制和披露过程中，切实履行独立董事的忠 实、勤勉义务，履行在公司年度报告编制和披露期间所应当履行的各项职责，并认 真编制其年度述职报告。 第二章 独立董事年报工作管理制度 第五条 在年度报告工作期间，独立董事应当与公司管理层全面沟通和了 ...

协创数据技术股份有限公司 信息披露管理制度 二〇二五年六月 | 第一章 | 总则 2 | | --- | --- | | 第二章 | 公司信息披露的原则和要求 3 | | 第三章 | 信息披露职责 6 | | 第四章 | 信息披露的内容 11 | | 第五章 | 信息的披露程序 17 | | 第六章 | 信息披露相关文件、资料的保管 22 | | 第七章 | 涉及公司各部门、下属公司的信息披露事务管理和报告 22 | | 第八章 | 责任追究 23 | | 第九章 | 附则 23 | 协创数据技术股份有限公司 信息披露管理制度 协创数据技术股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总则 第一条 为规范协创数据技术股份有限公司（以下简称"公司"）的信息披露 行为，保护公司、股东及投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司信息披露管理办法》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简称 "《规范运作指引》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管 ...

协创数据技术股份有限公司 关联交易管理制度 二〇二五年六月 | 第一章 | 总则 | 1 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 关联交易的审议和披露 | 1 | | 第三章 | 公司与关联方的资金往来限制性规定 | 8 | | 第四章 | 附则 | 8 | 协创数据技术股份有限公司 关联交易管理制度 协创数据技术股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步规范协创数据技术股份有限公司（以下简称"公司"）的关联 交易，确保公司的关联交易行为不损害公司和非关联股东的合法权益，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下 简称"《上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号-交易与 关联交易》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司 规范运作》等法律、法规、规章、规范性文件和《协创数据技术股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称"关联人"是指相关法律法规和《上 ...

协创数据技术股份有限公司 二〇二五年六月 | | | | 第一章 | 总则 | 1 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 信息申报与披露 | 2 | | 第三章 | 买卖本公司股票的限制 | 4 | | 第四章 | 账户及股份管理 | 5 | | 第五章 | 附则 | 7 | 协创数据技术股份有限公司 董事和高级管理人员所持公司股份及其变动的管理制度 协创数据技术股份有限公司 董事和高级管理人员 所持公司股份及其变动的管理制度 董事和高级管理人员 所持公司股份及其变动的管理制度 第一章 总则 第一条 为加强协创数据技术股份有限公司（以下简称"公司"）董事及高级管理 人员所持公司股份及其变动的管理，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》（以下简称"《规范运作 指引》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"） 《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》等有关法 律法规的要求及《协创数据技术股份有限公司章 ...

协创数据技术股份有限公司 互动易平台信息发布及回复内部审核制度 协创数据技术股份有限公司 互动易平台信息发布 及回复内部审核制度 二〇二五年六月 | 第一章 总则 2 | | --- | | 第二章 总体要求 2 | | 第三章 内容规范性要求 2 | | 第四章 内部管理 3 | | 第五章 附则 4 | 第六条 公司在互动易平台回复投资者提问时，不得使用虚假性、夸大性、 宣传性、误导性语言， 应当注重与投资者交流互动的效果，不得误导投资者。不具 备明确事实依据的内容，公司不得在互动易平台发布或者回复。 第三章 内容规范性要求 第七条 公司在互动易平台发布信息或回复投资者提问不得涉及或者可能 涉及未公开重大信息。投资者提问涉及已披露事项的，公司可以在已依法披露的信 息范围内对投资者的提问进行充分、深入、详细地分析、说明和答复；涉及或者可能 2 第一章总则 第一条 为规范协创数据技术股份有限公司（以下简称"公司"）互动易平台信 息发布和提问回复的管理，建立公司与投资者良好沟通机制，提升公司治理水平， 根据《上市公司投资者关系管理工作指引》《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第2号——创业板上市公司规范运作》 ...

防范大股东及其他关联方资金占用管理制 度 二〇二五年六月 协创数据技术股份有限公司 | 第一章 | 总则 2 | | --- | --- | | 第二章 | 防范大股东及其他关联方资金占用的原则 2 | | 第三章 | 责任和措施 3 | | 第四章 | 责任追究与处罚 4 | | 第五章 | 附 则 5 | 协创数据技术股份有限公司 防范大股东及其他关联方资金占用管理制度 第一章 总则 第一条 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等有关 法律、法规及规范性文件的要求以及《公司章程》的有关规定，为防止协创数据 技术股份有限公司（以下简称"公司"）控股股东、实际控制人（以下合称"大股 东"）及其他关联方占用公司资金行为，进一步维护公司全体股东和债权人的合 法权益，建立公司防范大股东及其他关联方占用公司资金的长效机制，杜绝大股 东及其他关联方资金占用行为的发生，特制定本制度。 第二条 公司董事、审计委员会委员和高级管理人员对维护公司资金安全负 有法定义务。 第三条 本制度所称资金占用包括但不限于：经营性资金占用和非经营性资 金占用。经营性资金占用是指大股东及其他关联方通过采购、销售等生产经营环 节 ...