第二条 公司董事和高级管理人员应当遵守本制度并履行相关询问和报告义 务，其所持公司股份，是指登记在其名下的所有公司股份。公司董事和高级管理 人员从事融资融券交易的，还包括记载在其信用账户内的公司股份。 第三条 公司董事、高级管理人员在买卖公司股票及其衍生品种前，应当知 悉《公司法》《证券法》等相关法律、法规和规范性文件、深圳证券交易所业务 规则以及《公司章程》中关于内幕交易、操纵市场等禁止行为的规定，不得进行 违法违规的交易。 第二章 股份买卖禁止及限制性行为 第四条 存在下列情形之一的，公司董事和高级管理人员所持公司股份不得 转让： （一）董事和高级管理人员承诺一定期限内不转让所持公司股票且尚在承诺 期内的； （二）董事和高级管理人员离职后 6 个月内； （三）公司因涉嫌证券期货违法犯罪，被中国证监会立案调查或者被司法机 关立案侦查，或者被行政处罚、判处刑罚未满 6 个月的； 南京大学环境规划设计研究院集团股份公司 董事和高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度 第一章 总则 第一条 为加强南京大学环境规划设计研究院集团股份公司（以下简称公司 或本公司）对董事和高级管理人员持有及买卖公司股票的管理工作，根据 ...

南京大学环境规划设计研究院集团股份公司 信息披露管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范南京大学环境规划设计研究院集团股份公司（以下简称公司或本公司） 的信息披露行为，加强信息披露事务管理，促进公司依法规范运作，保护投资者的合法权 益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》） 《深圳证券交易所创业板股票上市规则（以下简称《上市规则》）《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简称《规范运作》）《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——信息披露事务管理》及《南京大学环境规 划设计研究院集团股份公司章程》（以下简称《公司章程》）等规定，结合公司实际，特 制订本制度。 第二条 本制度所称信息披露，是当发生或即将发生可能对公司股票及其衍生品的交易 价格产生较大影响的信息（以下简称重大信息）时，以及相关法律法规和证券监管规则要 求披露的其他信息。 前款所称重大信息是指对公司股票及其衍生品种交易价格可能或者已经产生较大影响 的信息，包括下列信息： （一）与公司业绩、利润分配等事项有关的信息，如财务业绩、盈利预测、利润分配 和资本公积金转增 ...

南京大学环境规划设计研究院集团股份公司 关联交易管理制度 第一章 总则 第一条 为保证南京大学环境规划设计研究院集团股份公司（以下简称公司） 与关联方之间的关联交易符合公平、公正、公开的原则，确保公司的关联交易行为 不损害公司和非关联股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共 和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称《创业板上市规 则》）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》 等有关法律、法规、规范性文件及《南京大学环境规划设计研究院集团股份公司 章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，并结合公司实际情况，制定本制 度。 第二条 公司与关联方之间的关联交易行为除遵守有关法律、法规、规范性文 件和《公司章程》的规定外，还需遵守本制度的相关规定。 第二章 关联方和关联关系 第三条 公司关联方包括关联法人和关联自然人。 第四条 具有以下情形之一的法人或其他组织，为公司的关联法人： （一）直接或间接控制公司的法人或其他组织； （二）由前项所述法人直接或间接控制的除公司及其控股子公司以外的法人或 其他组织； （三）由本制度第五条所列公司的关联自然人直接或 ...

南京大学环境规划设计研究院集团股份公司 内幕信息知情人管理制度 第一章 总则 第一条 为规范南京大学环境规划设计研究院集团股份公司（以下简称公司)内幕信 息管理行为，加强内幕信息保密工作，维护公司信息披露的公开、公平、公正原则，保 护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》)《中华 人民共和国证券法》（以下简称《证券法》)《上市公司信息披露管理办法》《上市公 司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》等有关法律、法规、规 范性文件及《南京大学环境规划设计研究院集团股份公司章程》（以下简称《公司章程》） 的有关规定，特制定本制度。 第二条 公司董事会是内幕信息的管理机构，应当保证内幕信息知情人档案真实、 准确和完整，董事长为主要责任人。董事会秘书负责公司内幕信息及知情人登记备案管 理。公司董事会办公室为内幕信息登记备案工作的日常工作部门。 第三条 公司其他部门、子公司及能够施加重大影响的参股公司负责人为其管理范 围内的保密工作责任人，负责其涉及内幕信息的报告、传递等工作，公司董事会办公室 为公司内幕信息的监督、管理、登记、披露及备案的日常工作部门。 第四条 未经董事会 ...

南京大学环境规划设计研究院集团股份公司 对外担保管理制度 第一章 总则 第一条 为完善南京大学环境规划设计研究院集团股份公司（以下简称公司） 的对外担保管理，规范公司担保行为，控制经营风险，根据《中华人民共和国公 司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第8号——上市公司资金 往来、对外担保的监管要求》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》及《南京 大学环境规划设计研究院集团股份公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关 规定，制定本制度。 第二条 本制度所述的对外担保系指公司以第三人的身份为债务人对于债权 人所负的债务提供担保，当债务人不履行债务时，由公司按照约定履行债务或者 承担责任的行为。 本制度所述对外担保包括公司对控股子公司的担保。担保形式包括保证、抵 押及质押。 公司及控股子公司的对外担保总额，是指包括公司对控股子公司担保在内的 公司对外担保总额与公司控股子公司对外担保额之和。 第三条 本制度适用于本公司及控股子公司（以下简称子公司），子公司发 生对外担保，按照本制度执行。 第四条 子公司在对外担保事项递交其董事会或股东会 ...

南京大学环境规划设计研究院集团 股份公司 章 程 2025 年 8 月 | | | 第一章 总则 第一条 为坚持和加强党的全面领导，完善公司法人治理结构，维护南京大 学环境规划设计研究院集团股份公司（以下简称公司）、股东、职工和债权人的 合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《中国共 产党党章》（以下简称《党章》）《深圳证券交易所创业板股票上市规则》(以 下简称《创业板股票上市规则》）等法律、行政法规、部门规章和规范性文件， 制定本章程。 第二条 公司系依照《公司法》和其他有关规定成立的股份有限公司。 公司系由南京大学环境规划设计研究院有限公司以发起设立方式变更而来， 在江苏省南京市工商行政管理局注册登记，取得营业执照（统一社会信用代码： 91320116598034087A）。 第三条 公司于 2020 年 7 月 29 日经中国证券监督管理委员会（以下简称中 国证监会）同意发行注册，首次向社会公众发行人民币普通股 1,200 万股，于 2020 年 8 月 24 日在深圳证券交易所上市。 第四条 公司注册名称： ...

南京大学环境规划设计研究院集团股份公司 内部审计制度 第一章 总则 第一条 为加强南京大学环境规划设计研究院集团股份公司（以下简称公司） 内部审计工作，提高内部审计工作质量，保护投资者合法权益，依据《中华人民 共和国审计法》《关于内部审计工作的规定》《上市公司治理准则》《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等有关法律、 法规、规范性文件和《南京大学环境规划设计研究院集团股份公司章程》（以下 简称《公司章程》)的规定，制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指由公司内部机构或人员，对其内部控制 和风险管理的有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率和效果等 开展的一种评价活动。 第三条 本制度所称内部控制，是指公司董事会、高级管理人员及其他有关 人员为实现下列目标而提供合理保证的过程： （一）遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定； （四）确保公司信息披露的真实、准确、完整和公平。 第四条 公司董事会及其全体成员应当保证内部控制相关信息披露内容的真 实、准确、完整。 第二章 审计机构和人员 第五条 公司应当在董事会下设立审计委员会，制定审计委员会工作细则并 予以披露 ...

证券代码：300864 证券简称：南大环境 公告编号：2025-037 南京大学环境规划设计研究院集团股份公司 关于使用剩余超募资金投资建设新项目的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 南京大学环境规划设计研究院集团股份公司（以下简称公司或本公司）于 2025 年 8 月 27 日召开第三届董事会第十二次会议、第三届监事会第十一次会议， 审议通过《关于使用剩余超募资金投资建设新项目的议案》，由公司及全资子公 司南大环境规划设计研究院（江苏）有限公司（以下简称规划设计公司）为共同 实施主体，拟使用剩余超募集资金 3,661.400 万元，投资建设"智能环保装备及 技术研发示范中心"项目，本次投资事项不构成关联交易，本议案尚需提交公司 股东大会审议。现将相关事宜公告如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《关于同意南京大学 环境规划设计研究院股份公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可 [2020]1602 号）文件批复，公司首次公开发行人民币普通股 1,200 万股，发行价 格为 71.71 元/股，募集 ...

证券代码：300864 证券简称：南大环境 公告编号：2025-038 南京大学环境规划设计研究院集团股份公司 关于取消公司监事会、变更注册资本、修订《公司章程》 及部分治理制度的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 南京大学环境规划设计研究院集团股份公司（以下简称公司）于 2025 年 8 月 27 日召开第三届董事会第十二次会议审议通过了《关于取消公司监事会、变 更注册资本、修订〈公司章程〉的议案》和《关于制定、修订部分治理制度的议 案》，具体情况如下： 一、公司注册资本变更情况 公司《2021 年限制性股票激励计划》首次授予部分第二个归属期新增的 127.2170 万股股份，已在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成登记， 并于 2025 年 8 月 5 日上市流通，因此需对公司注册资本和总股本进行相应调整。 公司注册资本由 15,648.8669 万元变更为 15,776.0839 万元，总股本由 15,648.8669 万股变更为 15,776.0839 万股。 二、取消监事会、修订《公司章程》情况 根据中国证券监督管理委员会发布 ...

证券代码：300864 证券简称：南大环境 公告编号：2025-036 南京大学环境规划设计研究院集团股份公司 关于募集资金 2025 年半年度存放与使用情况的专项报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到账时间 经中国证券监督管理委员会证监许可[2020]1602 号《关于同意南京大学环境 规划设计研究院股份公司首次公开发行股票注册的批复》同意，公司向社会公开 发行面值为 1.00 元的人民币普通股 1,200 万股，每股发行价格为人民币 71.71 元。 截至 2020 年 8 月 17 日止，公司已公开发行人民币普通股 1,200 万股，募集资金 总额为人民币 860,520,000.00 元，扣除应支付的发行费用人民币 85,145,710.28 元 （不含税价），实际募集资金净额为人民币 775,374,289.72 元。上述募集资金已 于 2020 年 8 月 17 日存入公司募集资金专用账户，且业经天衡会计师事务所（特 殊普通合伙）审验，并出具了天衡验字（2020）00096 号《验 ...