南京大学环境规划设计研究院集团股份公司 对外担保管理制度 第一章 总则 第一条 为完善南京大学环境规划设计研究院集团股份公司（以下简称"公 司"）的对外担保管理，规范公司担保行为，控制经营风险，根据《中华人民共 和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第8号——上市公 司资金往来、对外担保的监管要求》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以 下简称"《上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号— —创业板上市公司规范运作》及《南京大学环境规划设计研究院集团股份公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定本制度。 第二条 本制度所述的对外担保系指公司以第三人的身份为债务人对于债权 人所负的债务提供担保，当债务人不履行债务时，由公司按照约定履行债务或者 承担责任的行为。 本制度所述对外担保包括公司对控股子公司的担保。担保形式包括保证、抵 押及质押。 公司及控股子公司的对外担保总额，是指包括公司对控股子公司担保在内的 公司对外担保总额与公司控股子公司对外担保额之和。 第三条 本制度适用于本公司及控股子公司（以下简称"子公司"），子公 司发生对外担保，按照本制度执行。 第四条 ...

证券代码：300864 证券简称：南大环境 公告编号：2024-010 南京大学环境规划设计研究院集团股份公司 因募集资金投资项目建设存在一定的建设周期，根据募集资金投资项目建设 进度，现阶段募集资金在短期内存在部分闲置的情况。在不影响募集资金投资项 目建设和公司正常经营的前提下，公司将合理利用闲置募集资金进行现金管理， 提高募集资金使用效率。 三、本次使用暂时闲置募集资金进行现金管理的基本情况 关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 南京大学环境规划设计研究院集团股份公司（以下简称"公司"）于 2024 年 3 月 27 日召开第三届董事会第四次会议及第三届监事会第四次会议，审议通 过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，公司在不影响募集资 金投资计划正常进行的前提下，使用最高不超过人民币 1.6 亿元的暂时闲置募集 资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的理财产品或存 款类产品，单笔理财产品期限最长不超过 12 个月。本事项尚需提交公司 2022 年度股东大会审议，公司董事会 ...

证券代码：300864 证券简称：南大环境 公告编号：2024-014 南京大学环境规划设计研究院集团股份公司 根据公司的战略发展需要，为进一步健全投资决策程序，增强决策科学性， 提高重大投资决策的效益和决策的质量，根据《上市公司治理准则》《战略委员 会工作细则》等有关规定，在 2023 年度股东大会选举通过方文晖先生担任公司 董事后，公司董事会同意其担任公司第三届董事会战略委员会委员；同意增选吴 俊锋先生、刘建萍女士担任公司战略委员会委员。 吴俊锋先生、刘建萍女士担任董事会战略委员会委员任期自本次董事会审 议通过后至第三届董事会届满之日止。因选举方文晖先生担任公司董事尚需提交 股东大会审议，其任期自 2023 年度股东大会审议通过后至第三届董事会届满之 日止。本次增选后，公司董事会战略委员会由 5 名委员组成：陆朝阳先生（（主任 委员）、方文晖先生、刘建萍女士、许锦峰先生、吴俊锋先生。 方文晖先生、吴俊锋先生简历详见公司于 2024 年 3 月 29 日在信息披露指 定网站（巨潮资讯网 www.cninfo.com.cn）上披露的《关于公司董事辞任暨补选 第三届董事会非独立董事的公告》（公告编号：2024- ...

南京大学环境规划设计研究院集团股份公司（以下简称"公司"）监事会在 2023 年度内严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》等相关法律、法规、规范性文件以及《公司 章程》《监事会议事规则》有关规定的要求，从切实维护公司利益和全体股东权 益出发，认真履行监督职责，对公司的经营决策程序、依法运作情况、财务状况 及内部控制制度的建立健全等方面进行了全面的监督和核查，对保障公司的规范 运作和稳健发展起到了积极作用。现将 2023 年度监事会工作情况报告如下： 一、监事会的工作情况 | 序 | 会议届次 | 召开日期 | 主要议案 | 公告 刊登 | | --- | --- | --- | --- | --- | | 号 | | | | 指定 | | | | | 《关于公司 2022 年度监事会工作报告的议案》 | 网站 | | | | | 《关于公司 年度经营计划的议案》 2023 | | | | | | 《关于公司 年度财务决算报告的议案》 2022 | | | | | | 《关于公司 2022 年度报告全文及其摘要的议案》 | | | | | | 《关于公司 ...

天衡专字（2024）00230 号 南京大学环境规划设计研究院集团股份公司全体股东： 南京大学环境规划设计研究院集团股份公司 内部控制鉴证报告 天衡专字（2024）00230 号 天衡会计师事务所（特殊普通合伙） 内部控制鉴证报告 我们接受委托，审核了贵公司对 2023 年 12 月 31 日与财务报表相关的内部控制有效性 的认定。贵公司的责任是建立健全内部控制并保持其有效性，我们的责任是对贵公司财务报 表相关的内部控制的有效性发表意见。 我们的审核是依据《中国注册会计师其他鉴证业务准则第 3101 号—历史财务信息审计 或审阅以外的鉴证业务》进行的。该准则要求我们计划和实施鉴证工作，以对贵公司关于内 部控制有效性认定的说明是否不存在重大错报获取合理保证。在审核过程中，我们实施了包 括了解、测试和评价内部控制设计的合理性和执行的有效性，以及我们认为必要的其他程序。 我们相信，我们的审核为发表意见提供了合理的基础。 内部控制具有固有限制，存在由于错误或舞弊而导致错报发生和未被发现的可能性。此 外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或降低对控制政策、程序遵循的程度， 根据内部控制评价结果推测未来内部控制有 ...

证券代码：300864 证券简称：南大环境 公告编号：2024-018 南京大学环境规划设计研究院集团股份公司 关于召开2023年度股东大会的通知 本公司及其董事会全体成员保证公告内容真实、准确、完整，公告不存在虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 南京大学环境规划设计研究院集团股份公司（以下简称"公司"）第三届董事会 第四次会议审议通过公司2023年度股东大会于2024年5月10日（星期五）下午14:00 召开，现将会议有关事项通知如下： 一、本次股东大会召开的基本情况 1.会议届次：南京大学环境规划设计研究院集团股份公司2023年度股东大会。 2.会议召集人：南京大学环境规划设计研究院集团股份公司第三届董事会。 3.会议召开的合法性、合规性：本次股东大会会议召开符合有关法律、行政法 规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。 4.会议召开时间： 现场会议召开时间：2024年5月10日（星期五）下午14:00开始。 网络投票时间：2024年5月10日。其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络 投票的时间为2024年5月10日上午9:15-9:25,9:30-11:30，下午13:00-15:00；通过深圳 证 ...

核查意见 为提高资金使用效率，在不影响公司正常经营的情况下，合理使用暂时闲置 自有资金进行委托理财，在风险可控的前提下为公司和股东谋取较好的投资回报。 （二）额度及期限 公司及子公司拟使用不超过人民币 11 亿元的闲置自有资金进行委托理财， 期限为自2023年度股东大会审议通过之日起，至2024年度股东大会召开之日止。 在上述额度及期限内，资金可以滚动使用。 （三）投资品种 公司及子公司拟使用暂时闲置自有资金在银行、证券公司、信托公司、基金 公司等金融机构投资安全性较高、流动性较好的理财产品或中国证监会认可的其 他投资品种等，该等投资产品不得用于质押。 华泰联合证券有限责任公司 关于南京大学环境规划设计研究院集团股份公司 使用暂时闲置自有资金进行委托理财的核查意见 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合证券"）作为南京大学环境 规划设计研究院集团股份公司（以下简称"南大环境"或"公司"）首次公开发行股 票并在创业板上市持续督导阶段的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理 办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 13 号——保荐业务》等有关规定，经审慎尽职调 ...

南京大学环境规划设计研究院集团股份公司 关于拟续聘会计师事务所的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 天衡会计师事务所保证其提供、报送或披露的涉及会计师事务所的资料、 信息真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 特别提示： 证券代码：300864 证券简称：南大环境 公告编号：2024-009 天衡所近三年未因执业行为受到刑事处罚、自律监管措施和纪律处分，受到 行政处罚 1 次、监督管理措施（警示函）5 次。从业人员近三年因执业行为受到 行政处罚 1 次（涉及 2 人）、监督管理措施（警示函）8 次（涉及 15 人）。 2.投资者保护能力 南京大学环境规划设计研究院集团股份公司（以下简称"公司"）于 2024 年 3 月 27 日召开第三届董事会第四次会议及第三届监事会第四次会议，审议通 过了《关于拟续聘会计师事务所的议案》，同意续聘天衡会计师事务所（特殊普 通合伙）为公司 2024 年度审计机构，本事项尚需提交公司 2023 年度股东大会审 议。现将相关事宜公告如下： 2023 年末，天衡所已提取职业风险基金 1,836.8 ...

南京大学环境规划设计研究院集团股份公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善南京大学环境规划设计研究院集团股份公司（以下简 称"公司"）的法人治理结构，充分发挥独立董事在公司规范运作中的作用，强 化对内部董事及经理层的约束和监督机制，保护投资者的合法利益，促进公司规 范运作，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市 公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上 市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规 范运作》等法律、法规、规范性文件以及《南京大学环境规划设计研究院集团股 份公司章程》（以下简称"《公司章程》"），特制定本制度。 第二章 一般规定 第二条 独立董事是指不在公司担任除独立董事外的任何其他职务，并与公 司及公司主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影 响其进行独立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉义务。独立董事应当按 国家相关法律、法规和《公司章程》要求，认真履行职责，在董事会中发挥参与 决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股 ...

南京大学环境规划设计研究院集团股份公司 董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为健全和规范南京大学环境规划设计研究院集团股份公司（以下简 称"公司"）董事会议事和决策程序，保证公司经营、管理工作的顺利进行，根 据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国 证券法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下 简称"《股票上市规则》"）等相关法律、法规、规范性文件以及《南京大学环 境规划设计研究院集团股份公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定， 并结合公司实际情况，特制定本规则。 第二条 公司依法设立董事会。董事会是公司的业务执行机构和经营决策机 构，依据《公司法》等法律、法规和《公司章程》的规定，经营和管理公司的法 人财产，对股东大会负责。 第二章 董事会的组成及下设机构 第三条 公司设董事会，董事会由 9 名董事组成，其中独立董事 3 名。 董事可以兼任公司总经理或者其他高级管理人员，但兼任公司总经理或者其 他高级管理人员职务的董事，总计不得超过公司董事总数的二分之一。 董事会设董事长一名，以全体董事的过半数选举产生。 第四条 公司董事会下设战略委员会、审计 ...