成都大宏立机器股份有限公司 章 程 2023 年 12 月（修订） | | 第一章 总则 3 | | | --- | --- | --- | | | 第二章 经营宗旨和范围 4 | | | | 第三章 股份 4 | | | 第一节 | 股份发行 | 4 | | 第二节 | 股份增减和回购 | 6 | | 第三节 | 股份转让 | 7 | | | 第四章 股东和股东大会 8 | | | 第一节 | 股东 | 8 | | 第二节 | 股东大会的一般规定 | 10 | | 第三节 | 股东大会的召集 | 14 | | 第四节 | 股东大会的提案与通知 | 15 | | 第五节 | 股东大会的召开 | 17 | | 第六节 | 股东大会的表决和决议 | 19 | | | 第五章 董事会 24 | | | 第一节 | 董事 | 24 | | 第二节 | 董事会 | 27 | | 第三节 | 独立董事 | 31 | | | 第六章 总经理及其他高级管理人员 36 | | | 第一节 | 总经理 | 36 | | 第二节 | 董事会秘书 | 38 | | | 第七章 监事会 41 | | | 第一节 | 监事 | 41 | ...

证券代码：300865 证券简称：大宏立 公告编号：2023-107 成都大宏立机器股份有限公司 关于独立董事任期届满离任暨补选独立董事的公告 二、补选独立董事情况 为保障公司董事会的正常运行，公司于 2023 年 12 月 25 日召开第四届董事 会第二十次会议，审议通过了《关于补选第四届董事会独立董事的议案》，经董 事会提名委员会审核，公司董事会同意提名李西臣女士（简历详见附件）为公司 第四届董事会独立董事候选人，任期自股东大会审议通过之日起至第四届董事会 任期届满之日止。 截至本公告披露日，独立董事候选人李西臣女士尚未取得独立董事资格证书， 其已书面承诺参加最近一次独立董事培训并取得深圳证券交易所认可的独立董 事资格证书。李西臣女士的任职资格和独立性尚需经深圳证券交易所备案审核无 异议后，方可提交公司股东大会审议。 特此公告。 成都大宏立机器股份有限公司董事会 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、独立董事任期届满离任情况 成都大宏立机器股份有限公司（以下简称"公司"）董事会于近日收到公司 独立董事何真女士提交的书面辞职报告。根据中国证监会 ...

证券代码：300865 证券简称：大宏立 公告编号：2023-108 二、董事会会议审议情况 1、审议通过《关于补选第四届董事会独立董事的议案》 公司董事会近日收到独立董事何真女士提交的书面辞职报告。根据《上市公 司独立董事管理办法》等有关规定，独立董事在同一家上市公司连续任职时间不 得超过六年，何真女士自 2018 年 1 月 1 日起担任公司独立董事，任期即将届满， 故申请辞去公司独立董事及董事会专门委员会中的相关职务。为保证公司董事会 的正常运行，董事会同意提名李西臣女士为公司第四届董事会独立董事候选人， 任期自股东大会审议通过之日起至第四届董事会任期届满之日止。 成都大宏立机器股份有限公司 第四届董事会第二十次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 成都大宏立机器股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会第二十次 会议（以下简称"本次会议"）于 2023 年 12 月 25 日在四川省成都市大邑县晋 原镇工业大道 128 号公司二楼会议室以现场表决结合通讯表决的方式召开，本次 会议的通知于 2023 年 ...

成都大宏立机器股份有限公司 独立董事工作制度 成都大宏立机器股份有限公司 独立董事工作制度 第五条 独立董事应当符合下列基本条件： （一）根据法律、行政法规及其他有关规定，具备担任上市公司董事的资 格； 第一章 总 则 第一条 为完善公司法人治理结构，促进成都大宏立机器股份有限公司（以 下简称"公司"）规范运作，维护公司整体利益，有效保障全体股东、特别是中 小 股东的合法权益不受损害，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"） 《上市公司独立董事管理办法》（以下简称"《管理办法》"）等法律、法规、 规范性文件以及公司章程的有关规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二章 独立董事的基本规定 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主 要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系或者其他可能影响其进行独立 客观判断的关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉的义务，维护公司整体 利益，尤其关注中小股东的合法权益不受损害。 第四条 独立董事应当确保有足够的时间和精力有效地履行独立董事的职 ...

证券代码：300865 证券简称：大宏立 公告编号：2023-112 成都大宏立机器股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 声明人李西臣作为成都大宏立机器股份有限公司第四届董事会独立董事候 选人，已充分了解并同意由提名人成都大宏立机器股份有限公司董事会提名为成 都大宏立机器股份有限公司（以下简称该公司）第四届董事会独立董事候选人。 现公开声明和保证，本人与该公司之间不存在任何影响本人独立性的关系，且符 合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独 立董事候选人资格及独立性的要求，具体声明并承诺如下事项： 一、本人已经通过成都大宏立机器股份有限公司第四届董事会提名委员会 或者独立董事专门会议资格审查，提名人与本人不存在利害关系或者其他可能 影响独立履职情形的密切关系。 是 □ 否 如否，请详细说明： 二、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等规定不得担 任公司董事的情形。 是 □ 否 如否，请详细说明： 三、本人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳证券交易 所业务规则规定的独立董事任职资格和条件。 是 □ 否 如否，请详细说明： 如否，请详细说明： 截至目前，本 ...

证券代码：300865 证券简称：大宏立 公告编号：2023-111 成都大宏立机器股份有限公司 独立董事提名人声明与承诺 提名人成都大宏立机器股份有限公司董事会现就提名李西臣为成都大宏 立机器股份有限公司第四届董事会独立董事候选人发表公开声明。被提名人已 书面同意作为成都大宏立机器股份有限公司第四届董事会独立董事候选人（参 见该独立董事候选人声明）。本次提名是在充分了解被提名人职业、学历、职称、 详细的工作经历、全部兼职、有无重大失信等不良记录等情况后作出的，本提 名人认为被提名人符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证 券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明并承 诺如下事项： 一、被提名人已经通过成都大宏立机器股份有限公司第四届董事会提名委 员会或者独立董事专门会议资格审查，提名人与被提名人不存在利害关系或者 其他可能影响独立履职情形的密切关系。 是 □ 否 如否，请详细说明： 二、被提名人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等规定不 得担任公司董事的情形。 是 □ 否 如否，请详细说明： 五、被提名人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训证明材料 （如有 ...

成都大宏立机器股份有限公司 关联交易管理制度 成都大宏立机器股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总则 第一条 为加强成都大宏立机器股份有限公司（以下简称"公司"）关联交 易管理，明确管理职责和分工，保证公司与关联方之间订立的关联交易合同符合 公平、公开、公正的原则，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"） 等法律法规、规范性文件和《成都大宏立机器股份有限公司章程》（以下简称"公 司章程"）的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司的关联交易应当遵循以下原则： （一）关联交易活动应遵循诚实信用、平等、自愿、公平、公开、公允的原 则，不得损害公司和股东的利益； （二）公司在履行有关关联交易决策时符合《公司法》、公司章程等规定的 关联人回避表决原则； （三）关联交易的价格原则上不能偏离市场独立第三方的价格或收费的标准； （四）书面协议原则。公司与关联方之间的交易应签订书面协议，明确交易 双方的权利义务及法律责任。关联交易协议的签订应当遵循平等、自愿、等价、 有偿的原则，协议内容应明确、具体； （五）公司董事会应当根据客观标准判断该关联交易是否损害公司利益，必 要时应当聘请专业审计、评估机 ...

2、独立董事候选人李西臣女士的任职资格、教育背景、工作经历、业务能 力等符合公司独立董事任职要求，不存在《公司法》《规范运作》《管理办法》及 《公司章程》等法律法规、规章制度所规定不得担任上市公司董事的情形，不存 在被中国证券监督管理委员会确定为市场禁入者并且禁入尚未解除的情形，也未 曾受到中国证券监督管理委员会和深圳证券交易所的任何处罚和惩戒，具备担任 上市公司独立董事的履职能力。 综上所述，我们一致同意公司第四届董事会独立董事候选人提名，并同意将 相关议案提交公司第四届董事会第二十次会议审议。 成都大宏立机器股份有限公司 第四届董事会提名委员会关于独立董事候选人 任职资格的审查意见 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作（2023 年 12 月修 订）》（以下简称"《规范运作》"）、《上市公司独立董事管理办法》（以下简称"《管 理办法》"）等有关法律法规、规范性文件及《成都大宏立机器股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的规定，我们作为成都大宏立机器股份有限公司（以 下简称"公司"）第四届董事会提名委员会 ...

国都证券股份有限公司关于成都大宏立机器股份有限公司 2023 年度持续督导培训情况报告 国都证券股份有限公司 关于成都大宏立机器股份有限公司 2023 年度持续督导培训情况报告 深圳证券交易所： 国都证券股份有限公司（以下简称"国都证券"或"保荐机构"）作为成都 大宏立机器股份有限公司（以下简称"大宏立"或"公司"）首次公开发行股票 并在创业板上市的保荐机构，根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》的要求，保荐机构于 2023 年 12 月 11 日对大宏立董事、 监事、高级管理人员、中层以上管理人员及上市公司控股股东和实际控制人等相 关人员进行培训，具体情况如下： 1、培训时间 3、培训人员 国都证券保荐代表人：廖海华、胡志明 国都证券大宏立持续督导项目组成员：张亚朋 4、培训对象 成都大宏立机器股份有限公司董事、监事、高级管理人员、中层以上管理人 员及上市公司控股股东和实际控制人等相关人员。 5、培训内容 2023 年 12 月 11 日（星期一） 2、培训地点 成都大宏立机器股份有限公司 在保荐机构本次持续督导培训的工作过程中，大宏立给予了积极配合。相关 培训对象通过本次培训， ...

证券代码：300865 证券简称：大宏立 公告编号：2023-105 成都大宏立机器股份有限公司 关于副总经理退休离任的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 成都大宏立机器股份有限公司（以下简称"公司"）董事会于近日收到副总经 理甘德昌先生的书面辞职报告，甘德昌先生因达到退休年龄，申请辞去公司副总 经理职务。根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市 公司规范运作（2023年修订）》、《公司章程》等相关规定，甘德昌先生的辞职 申请自送达董事会之日起生效。甘德昌先生离任后将继续在公司担任顾问一职， 其退休离任不会对公司的正常运作及经营管理产生影响。 甘德昌先生原定副总经理任期为2022年6月8日至2025年6月7日。截至本公告 日，甘德昌先生直接持有公司股票1,092,987股，占公司总股本的1.14%，不存在 应当履行而未履行的承诺事项，离任后将继续按照相关法律法规、规范性文件的 规定管理其所持公司股份。 甘德昌先生在担任公司副总经理期间恪尽职守、勤勉尽责，积极促进了公司 的健康稳定发展，公司董事会对甘德昌先生任职期间为公司做 ...