| 证券代码：300871 | 证券简称：回盛生物 | 公告编号：2024-002 | | --- | --- | --- | | 转债代码：123132 | 转债简称：回盛转债 | | 武汉回盛生物科技股份有限公司 2024年第一次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、本次股东大会未出现否决议案的情形； 2、本次股东大会未涉及变更以往股东大会已通过的决议； 3、本次股东大会的议案1、议案2、议案3，关联股东已回避表决； 4、本次股东大会的议案4、议案5.01、议案5.02、议案5.03为特别决议事项， 已经出席本次股东大会的非关联股东（包括股东代理人）所持表决权的三分之 二以上表决通过。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1、会议召开时间： （1）现场会议召开时间：2024年1月12日（星期五）下午14:00 （2）网络投票时间：2024年1月12日，其中，通过深圳证券交易所交易系 统进行网络投票的具体时间为：2024年1月12日上午9:15-9:25、9:30-11:30，下 午13:00-15:0 ...

国浩律师（深圳）事务所 法律意见书 国浩律师（深圳）事务所 关于武汉回盛生物科技股份有限公司 2024年第一次临时股东大会法律意见书 致：武汉回盛生物科技股份有限公司 国浩律师（深圳）事务所（以下简称"本所"）接受武汉回盛生物科技股份有 限公司（以下简称"公司"）的委托，指派彭瑶律师、张韵雯律师（以下简称"本 所律师"）出席公司2024年第一次临时股东大会（以下简称"本次股东大会"或 "本次会议"），对本次股东大会的合法性进行见证。本所律师根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司股东大会规则》等法律、 法规和规范性文件以及《武汉回盛生物科技股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的规定，就公司本次股东大会的召集、召开程序、出席会议人员的资 格、召集人的资格、表决程序和表决结果等有关事宜出具本法律意见书。 在本法律意见书中，本所律师仅对本次股东大会的召集、召开程序、出席会 议人员资格、召集人的资格、表决程序以及表决结果是否符合相关法律、法规、 其他规范性文件及《公司章程》的规定发表意见，不对会议审议的议案内容以及 这些议案所表述的事实或数据的真实性及准确性发表意见。 按照律师 ...

关于武汉回盛生物科技股份有限公司 2023 年度持续督导的培训情况报告 海通证券股份有限公司（以下简称"海通证券"或"保荐机构"）作为武汉回盛 生物科技股份有限公司（以下简称"回盛生物"或"公司"）的持续督导保荐机构， 根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》，于 2023 年 12 月 27 日对回盛生物到场的董事、监事、高级管理人员、中层以上管理人员 及上市公司控股股东和实际控制人等相关人员进行了专门培训，并对未到场的相 关人员派发了相关培训资料，督促其认真学习培训内容，本次培训的具体情况如 下： | 培训时间 | 2023 | 年 | 12 | 月 | 27 | 日 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 培训地点 | 武汉市回盛生物会议室 | | | | | | | 培训主题 | 《募集资金管理与使用》 | | | | | | | 培训讲师 | 陈禹安 | | | | | | | 参加培训人员 | | | | | | 公司董事、监事、高级管理人员 ...

| 证券代码：300871 | 证券简称：回盛生物 | 公告编号：2024-001 | | --- | --- | --- | | 转债代码：123132 | 转债简称：回盛转债 | | 武汉回盛生物科技股份有限公司 关于 2023 年第四季度可转换公司债券转股情况的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、证券代码：300871 证券简称：回盛生物 2、债券代码：123132 债券简称：回盛转债 3、转股价格：27.71 元/股 4、转股期限：2022 年 6 月 23 日至 2027 年 12 月 16 日 5、转股股份来源：新增股份 一、可转换公司债券发行上市情况 （一）可转换公司债券发行情况 （二）可转换公司债券上市情况 经深圳证券交易所同意，公司 70,000 万元可转换公司债券于 2022 年 1 月 7 日起在深 圳证券交易所挂牌交易，债券简称"回盛转债"，债券代码"123132"。 （三）可转换公司债券转股期限 公司可转债转股期自债券发行结束之日（2021 年 12 月 23 日，即募集资金划至公司账 户之日）满六个 ...

| 证券代码：300871 | 证券简称：回盛生物 | 公告编号：2023-068 | | --- | --- | --- | | 转债代码：123132 | 转债简称：回盛转债 | | 武汉回盛生物科技股份有限公司 1.投资种类：安全性高、流动性好、短期、有保本承诺的投资理财品种或 进行定期存款、结构性存款、通知存款等存款； 2.投资金额：额度不超过人民币6,000万元（含6,000万元，下同）闲置募 集资金及不超过人民币20,000.00万元闲置自有资金； 3.特别风险提示：尽管公司拟使用暂时闲置的募集资金购买的投资理财品 种安全性高、流动性好、短期、有保本承诺或进行定期存款、结构性存款、通 知存款等存款形式存放银行，属于低风险投资品种，但金融市场受宏观经济的 影响较大，公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量的介入，但不排 除该项投资受到市场波动的影响；尽管公司拟用部分自有资金购买的理财产品 属于低风险投资品种，但金融市场受宏观经济的影响较大，公司将根据经济形 势以及金融市场的变化适时适量的介入，但不排除该项投资受到市场波动的影 响。 武汉回盛生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年12 ...

武汉回盛生物科技股份有限公司 总经理工作细则 （2023 年 12 月） 第一章 总则 第一条 为进一步完善武汉回盛生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）的治理结 构和经营运作体系，促进经营管理的制度化、规范化、科学化，依照《中华人民共和国公司 法》（以下简称《公司法》）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业 板上市公司规范运作》《武汉回盛生物科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》） 的有关规定，并结合公司实际情况，制定本细则。 第二条 公司依法设置总经理和副总经理、财务总监、董事会秘书等高级管理人员 （以下简称"高管"），高管应当遵守法律、行政法规和《公司章程》的规定，履行诚信和 勤勉的义务，高管在就任时应签订《上市公司高级管理人员声明及承诺书》。总经理对公 司董事会负责并报告工作，副总经理、财务总监等高管对总经理负责并报告工作。在总经 理不能履行职权时，由董事长或董事长指定一名副总经理代行职权。 第二章 总经理的任免 第三条 总经理任职，应当具备下列条件： （一）个人品质：有较强的责任心，积极进取、忠实勤勉、廉洁奉公、民主公道，严于 律已，宽以待人等。 （二）职业操守： 1、具备 ...

武汉回盛生物科技股份有限公司 投资者投诉处理工作制度 （2023 年 12 月） 第一条 为规范武汉回盛生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）投诉管理程序， 及时、公正、妥善地处理投资者投诉，维护公司信誉，依据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》、《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护 工作的意见》（国办发[2013]110 号）及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号— —创业板上市公司规范运作》等相关法律、法规及指引，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司处理投资者涉及证券市场信息披露、公司治理、投资者权 益保护等相关的投诉事项。公司客户、员工及其他相关主体对公司产品或服务质量、民事 合同或劳资纠纷、专利、环保等生产经营相关问题的投诉不属于本制度范围。 第三条 投诉的来源包括来信、来电、来访，证券监督管理机构和其它部门单转办的 投诉。 第四条 公司应当承担投资者投诉处理的首要责任，完善投诉处理机制，妥善处理投 资者诉求。对于投资者的投诉意见，公司依法、及时、就地解决问题，切实保护投资者的 合法权益。 公司董事会秘书为处理投资者投诉的负责人。证券事务部为公司处理 ...

武汉回盛生物科技股份有限公司监事会 关于公司 2023 年员工持股计划相关事项的审核意见 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《关于上市公司实施员工 持股试点的指导意见》（以下简称"《指导意见》"）、《深圳证券交易所创业板股票上 市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 （以下简称"《自律监管指引第 2 号》"）等有关法律、法规及规范性文件的规定，经认 真审阅武汉回盛生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）相关会议文件及审核相关事 项，现就公司 2023 年员工持股计划（以下简称"本次员工持股计划"）相关事项发表审核 意见如下： 1、公司不存在《指导意见》《自律监管指引第 2 号》等法律法规及规范性文件规定的 禁止实施员工持股计划的情形； 4、公司本次员工持股计划系员工在依法合规、自愿参与、风险自担的原则上参与的， 不存在以摊派、强行分配等方式强制员工参与员工持股计划的情形； 5、本次员工持股计划相关议案的审议决策程序合法、有效，关联董事张卫元、关联监 事李红霞均已回避表决； 6、公司实施本次员工持股计划有助于促进公司建立、健全员工激励约束机制，建立 ...

武汉回盛生物科技股份有限公司 审计委员会年报工作制度 （2023 年 12 月） 第一章 总则 第一条 为进一步完善武汉回盛生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）治理机制， 加强内部控制建设，充分发挥董事会审计委员会（以下简称"审计委员会"）在年报编制 和披露方面的监督作用，根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》《武汉回盛生物科技股份有限 公司章程》（以下简称《公司章程》）和《审计委员会工作细则》等相关规定，并结合公 司实际，制定本制度。 第二条 审计委员会在公司年报编制和披露过程中，应当按照有关法律、行政法规、 规范性文件及《公司章程》等相关规定，认真履行职责，勤勉尽责的开展工作，维护公司 整体利益。审计委员会应做好与负责公司年度审计工作的会计师事务所（以下简称"年审会 计师事务所"）的沟通和协调工作。公司应当在年度报告中披露审计委员会年度履职情况， 主要包括审计委员会会议的召开情况和履行职责的具体情况。 第三条 审计委员会应认真学习中国证券监督管理委员会、证券交易所等监管部门关 于年报编制和披露工作的相关规定，积极参加其组织的培 ...

武汉回盛生物科技股份有限公司 关联交易管理办法 （2023 年 12 月） 第一章 总 则 第一条 为规范武汉回盛生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）关联交易，维护 公司与关联人的合法利益，保证公司关联交易的公允性，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《深圳 证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业 板上市公司规范运作》的相关规定等有关国家法律、法规、规范性文件以及《武汉回盛生 物科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，制订本办法。 第二条 公司与关联人之间的关联交易行为除遵守有关法律、法规、规范性文件和《公 司章程》的规定外，还需遵守本制度的相关规定。 第二章 关联人和关联关系 第三条 公司的关联人包括关联法人和关联自然人。 第四条 具有以下情形之一的法人或其他组织，为公司的关联法人： （一）直接或间接控制公司的法人或其他组织； （二）由前项所述法人或其他组织直接或间接控制的除公司及其控股子公司以外的法 人或其他组织； （三）由本办法第六条所列公司的关联自然人直接或间接控制的，或担任 ...