证券代码：300871 证券简称：回盛生物 转债代码：123132 转债简称：回盛转债 武汉回盛生物科技股份有限公司 2023年员工持股计划 （草案）摘要 二零二三年十二月 武汉回盛生物科技股份有限公司 2023年员工持股计划（草案）摘要 风险提示 武汉回盛生物科技股份有限公司 2023年员工持股计划（草案）摘要 声明 本公司及全体董事、监事保证本员工持股计划及其摘要不存在虚假记载、误导性 陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。 2 二、本员工持股计划由公司自行管理，但能否达到计划规模、目标存在不确定性。 特别提示 一、武汉回盛生物科技股份有限公司（以下简称"回盛生物"或"公司"）2023 年员工持股计划须经公司股东大会审议批准后方可实施，本员工持股计划能否获得公 司股东大会批准，存在不确定性。 三、本员工持股计划资金来源及出资规模、股票来源及股票规模、实施方案等均 属初步结果，能否完成实施，存在不确定性。 四、若员工认购金额较低，本员工持股计划存在不能成立的风险；若员工认购资 金不足，本次员工持股计划存在低于预计规模的风险。 五、公司后续将根据规定披露相关进展情况，敬请广大投资者谨慎决策 ...

继续使用部分闲置募集资金及自有资金 进行现金管理的核查意见 海通证券股份有限公司关于 武汉回盛生物科技股份有限公司 海通证券股份有限公司（以下简称"海通证券"或"保荐机构"）作为武汉回盛 生物科技股份有限公司（以下简称"回盛生物"或"公司"）的持续督导保荐机构， 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第2号——上市公司 募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第13号——保荐业务》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等有关规 定，对公司继续使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的事项进行了核 查，具体情况如下： 一、募集资金情况概述 （一）募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意武汉回盛生物科技股份有限公司向不 特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2021〕3570 号）同意注 册，公司向不特定对象发行 700.00 万张可转换公司债券，每张面值为 100 元， 募集资金总额人民币 700,000,000.00 元。本次向不特定对象发行可转换公司债 ...

武汉回盛生物科技股份有限公司 第四条 公司董事会秘书负责协调独立董事与公司管理层及为公司提供年报审计的注 册会计师（以下简称"年审注册会计师"）的沟通，为独立董事在公司年报编制和披露过程 中履行职责提供必要的条件。 第五条 每个会计年度结束后、董事会审议年度报告前，公司管理层应及时向独立董 事汇报公司本年度的生产经营情况和重大事项的进展情况。同时，公司安排独立董事对重 大事项进行实地考察。上述事项应有书面记录，必要的文件应有当事人签字。 第六条 独立董事对公司拟聘请的年审注册会计师的从业资格进行核查。 第七条 在年审会计师事务所进场审计前，独立董事应当会同公司审计委员会与年审 会计师就会计师事务所和相关审计人员的独立性、审计工作小组的人员构成、审计计划、 风险判断、风险及舞弊的测试和评价方法、本年度审计重点进行沟通。 第八条 在年审注册会计师出具初步审计意见后、召开董事会审议年报前，公司应当 独立董事年报工作制度 （2023 年 12 月） 第一条 为进一步完善武汉回盛生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）治理机制， 加强公司内部控制建设，提高公司信息披露质量，充分发挥独立董事监督、协调作用，根 据《上市公 ...

武汉回盛生物科技股份有限公司 董事会议事规则 （2023 年 12 月） 第一章 总 则 第一条 为了进一步规范武汉回盛生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事 会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责，提高董事会规范运作和 科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共 和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所创业板上市公司 自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》以及《武汉回盛生物科技股份有限公 司章程》（以下简称《公司章程》）等有关规定，制订本议事规则。 第二条 董事会是公司经营决策的常设机构，董事会对股东大会负责。董事会应认真 履行有关法律、行政法规和《公司章程》规定的职责，确保公司遵守法律、行政法规和《公 司章程》的规定，公平对待所有股东，并维护其他利益相关者的合法权益。 第二章 董 事 第三条 董事应具备以下任职资格： （一）公司董事为自然人。 （二）具有公司运作的基本知识，熟悉国家的经济政策以及有关法律、法规，具有与 担任董事相适应的能力和经验。 （三）有《公司法》第一百四十六条规定的情形，或被中国证监会处以证 ...

武汉回盛生物科技股份有限公司 募集资金管理制度 （2023 年 12 月） 第一章 总 则 第一条 为规范武汉回盛生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金的管理， 提高募集资金的使用效率，切实保护股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》以及《上市公司证券发行管理办法》《首次公开发行股票并在创业 板上市管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称《上市规则》）、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简 称《自律监管指引第 2 号》）等法律、法规、规章和规范性文件以及《武汉回盛生物科技 股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，结合公司实际情况，特制定 本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过发行股票及其衍生品种，向投资者募集并 用于特定用途的资金，但不包括公司实施股权激励计划募集的资金。 第二章 募集资金的专项存储 1 第六条 为了便于募集资金的管理、使用和对使用情况进行监督，公司实行募集资金 专项存储制度。 公司应当审慎选择商业银行并开设募集资金专项账户（以下简称专户），募集资金应 当存放于董事会 ...

武汉回盛生物科技股份有限公司 董事会秘书工作细则 （2023 年 12 月） 第一章 总则 第一条 为了促进武汉回盛生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）的规范运作， 明确董事会秘书的职责权限，充分发挥董事会秘书的作用，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称《公司法》）、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称《股票上市规则》）、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法 律法规、规范性文件和《武汉回盛生物科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》） 的规定，特制定本细则。 第二条 公司设董事会秘书一名，为公司高级管理人员，对公司和董事会负责。董事 会秘书应遵守法律、行政法规、部门规章和《公司章程》及其细则的有关规定，承担高级 管理人员的有关法律责任，对公司负有诚信和勤勉义务，不得利用职权为自己或他人谋取 利益。 第二章 任职资格 第三条 公司董事会秘书应当具备以下基本条件： （一）具有良好的职业道德和个人品德； （二）熟悉证券法律、行政法规、规章以及其他规范性文件，具备履行职责所必需的 财务、管理、法律专业知识。 第四条 董事会秘书应当由公司董事、副总经理、财 ...

重大信息内部报告制度 武汉回盛生物科技股份有限公司 （2023 年 12 月） 第一章 总则 第一条 为规范武汉回盛生物科技股份有限公司（以下简称"本公司"或"公司"）重大信 息内部报告工作，保证公司内部重大信息的快速传递、归集和有效管理，及时、准确、全 面、完整地披露信息，维护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人 民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》等相关法律、 法规、规范性文件以及《武汉回盛生物科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》） 等有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司重大信息内部报告制度是指当出现、发生或即将发生可能对公司股票及 其衍生品种交易价格产生较大影响的情形或事件时，按照本制度规定负有报告义务的有关 人员和公司，应当在第一时间将相关信息向董事长、总经理和董事会秘书报告的制度。 第三条 本制度所称"报告义务人"包括： （一）公司董事、监事、高级管理人员、各部门负责人、分支机构负责人； （二）公司控股子公司、分支机构负责人； （三）公司派 ...

武汉回盛生物科技股份有限公司 内部审计制度 （2023 年 12 月） 第一章 总则 第一条 为加强和规范武汉回盛生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）内部审计 工作，明确审计责任，保证审计质量，保护投资者的合法权益，依据《中华人民共和国审 计法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法律、法规、规章和规范性文件及《武汉回 盛生物科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，结合公司实际情况， 制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指由公司内部审计部门及人员，对内部控制和风险 管理的有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率和效果等开展的一种评价 活动。 第三条 本制度所称内部控制，是由公司董事会、监事会、经理层和全体员工实施的、 旨在实现控制目标的过程。内部控制的目标是合理保证公司经营管理合法合规、资产安全、 财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进公司实现发展战略。 第四条 公司董事会应当对内部控制制度的建立健全和有效实施负责，重要的内部控 制制度应当经董事会审议通过。公司董事会及其全体成员 ...

证券代码：300871 证券简称：回盛生物 转债代码：123132 转债简称：回盛转债 武汉回盛生物科技股份有限公司 2023年员工持股计划 （草案） 二零二三年十二月 武汉回盛生物科技股份有限公司 2023年员工持股计划（草案） 声明 本公司及全体董事、监事保证本员工持股计划及其摘要不存在虚假记载、误导性 陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。 2 武汉回盛生物科技股份有限公司 2023年员工持股计划（草案） 风险提示 一、武汉回盛生物科技股份有限公司（以下简称"回盛生物"或"公司"）2023 年员工持股计划须经公司股东大会审议批准后方可实施，本员工持股计划能否获得公 司股东大会批准，存在不确定性。 二、本员工持股计划由公司自行管理，但能否达到计划规模、目标存在不确定性。 三、本员工持股计划资金来源及出资规模、股票来源及股票规模、实施方案等均 属初步结果，能否完成实施，存在不确定性。 四、若员工认购金额较低，本员工持股计划存在不能成立的风险；若员工认购资 金不足，本次员工持股计划存在低于预计规模的风险。 五、公司后续将根据规定披露相关进展情况，敬请广大投资者谨慎决策，注意投 资风险。 3 ...

武汉回盛生物科技股份有限公司 股东大会议事规则 （2023 年 12 月） 第一章 总 则 第一条 为促进武汉回盛生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）规范运作，维护公 司及公司股东的合法权益，保证公司股东大会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《上市公司股东大会规则》等有关国家法律、法规、规 范性文件以及《武汉回盛生物科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定， 特制定本议事规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、《公司章程》及本议事规则的相关规定召 开股东大会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东大会。公司全体董事应当勤勉尽 责，确保股东大会正常召开和依法行使权利。 第三条 股东大会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。 第四条 股东大会分为年度股东大会和临时股东大会。年度股东大会每年召开一次，应 当于上一会计年度结束后的六个月内举行。临时 ...