国浩律师（深圳）事务所 法律意见书 在本法律意见书中，本所律师仅对本次股东大会的召集、召开程序、出席会 议人员资格、召集人的资格、表决程序以及表决结果是否符合相关法律、法规、 其他规范性文件及《公司章程》的规定发表意见，不对会议审议的议案内容以及 这些议案所表述的事实或数据的真实性及准确性发表意见。 按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，本所律师对本次 股东大会的相关资料和事实进行了核查和验证，现发表法律意见如下： 一、本次股东大会的召集与召开程序 经本所律师核查，2024年4月3日，公司召开第三届董事会第十次会议，审议 通过《关于提请召开公司2024年第三次临时股东大会的议案》，决定于2024年4月 19日（星期五）下午14:00召开本次股东大会。 2024年4月4日，公司董事会在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上向公 司股东发布《武汉回盛生物科技股份有限公司关于召开2024年第三次临时股东大 会的通知》，公告本次股东大会召开时间、召开地点、召开方式、审议事项、表决 方式、股权登记日、联系人和联系方式等内容。公司已按相关规定对议案的内容 1 国浩律师（深圳）事务所 ...

| 证券代码：300871 | 证券简称：回盛生物 | 公告编号：2024-041 | | --- | --- | --- | | 转债代码：123132 | 转债简称：回盛转债 | | 武汉回盛生物科技股份有限公司 2024年第三次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、本次股东大会未出现否决议案的情形； 3、会议召开方式：本次股东大会采取现场表决与网络投票相结合的方式 召开。同一表决权只能选择现场投票、深圳证券交易所交易系统投票、互联网 1 投票系统中的一种表决方式，同一表决权出现重复投票表决的，以第一次投票 表决结果为准。 2、本次股东大会未涉及变更以往股东大会已通过的决议； 3、本次股东大会审议的议案1至8、议案10、议案12、议案13涉及关联交 易，关联股东已回避表决；除议案9、议案11外，其他议案为股东大会特别决 议事项，已经出席本次股东大会的非关联股东（包括股东代理人）所持表决权 的2/3以上通过。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1、会议召开时间： （1）现场会议召开时间：2024年4月 ...

| 证券代码：300871 | 证券简称：回盛生物 | 公告编号：2024-039 | | --- | --- | --- | | 转债代码：123132 | 转债简称：回盛转债 | | 武汉回盛生物科技股份有限公司 关于控股股东部分股份解除质押的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 武汉回盛生物科技股份有限公司（以下简称"本公司"）于近日收到控股 股东武汉统盛投资有限公司关于其持有的本公司部分股份办理了解除质押登 记的通知，具体情况如下： 一、股东股份解除质押的基本情况 | 股东名称 | 是否为控股 股东或第一 | 本次解除质 | 占其所 持股份 | 占公司 总股本 | 是否为 | 质押 | 质押 | 质权人 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | 大股东及其 | 押数量（股） | | | 限售股 | 起始日 | 到期日 | | | | 一致行动人 | | 比例 | 比例 | | | | | | 武汉统盛 | | | | | | | | 中信银行 股份有限 | ...

证券代码：300871 证券简称：回盛生物 公告编号：2024-033 转债代码：123132 转债简称：回盛转债 武汉回盛生物科技股份有限公司 关于最近五年不存在被证券监管部门和交易所 采取监管措施或处罚情况的公告 一、最近五年被证券监管部门和交易所处罚的情况 经自查，公司最近五年不存在被证券监管部门和交易所处罚的情形。 二、最近五年被证券监管部门和交易所采取监管措施的情况 经自查，公司最近五年不存在被证券监管部门和交易所采取监管措施的情 形。 特此公告。 武汉回盛生物科技股份有限公司董事会 2024 年 4 月 3 日 1 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 武汉回盛生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）自上市以来，严格 按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所 创业板股票上市规则（2023年8月修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第2号——创业板上市公司规范运作（2023年12月修订）》及《公司章 程》等规定，不断完善公司法人治理结构，提高公司规范运作水平，促进企业 持续、稳定、健康发展。 鉴于公司拟向 ...

| 证券代码：300871 | 证券简称：回盛生物 | 公告编号：2024-030 | | --- | --- | --- | | 转债代码：123132 | 转债简称：回盛转债 | | 武汉回盛生物科技股份有限公司 关于与特定对象签订附生效条件的股份认购协议暨关联交易的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、武汉回盛生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）本次向特定对象 发行股票（以下简称"本次发行"）相关事宜尚需获得公司股东大会的审议通过、 深圳证券交易所（以下简称"深交所"）的审核通过以及中国证券监督管理委员 会（以下简称"中国证监会"）的同意注册。上述事项的批准、核准能否取得存 在不确定性，敬请投资者注意投资风险。 2、本次向特定对象发行股票的认购对象为公司实际控制人控制的楚盛（湖 北）投资合伙企业（有限合伙），根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 的规定，其认购公司本次向特定对象发行股票构成关联交易。 3、本次关联交易不会导致控股股东和公司实际控制人发生变化，亦不会 导致公司股权分布不具备上市条件。 一、关联交易概述 ...

| 证券代码：300871 | 证券简称：回盛生物 | 上市地点：深圳证券交易所 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123132 | 债券简称：回盛转债 | | 武汉回盛生物科技股份有限公司 HVSEN BIOTECHNOLOGY CO.,LTD. （武汉市东西湖区张柏路218号） 2024年度向特定对象发行A股股票预案 二〇二四年四月 1 发行人声明 1、本公司及董事会全体成员保证本预案公告内容不存在虚假记载、误导性 陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 2、本预案按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上 市公司证券发行注册管理办法》等法律、法规及规范性要求编制。 3、本次向特定对象发行股票完成后，公司经营与收益的变化，由公司自行 负责；因本次发行股票引致的投资风险，由投资者自行负责。 4、本预案是公司董事会对本次向特定对象发行股票的说明，任何与之相反 的声明均属不实陈述。 5、投资者如有任何疑问，应咨询自己的股票经纪人、律师、专业会计师或 其他专业顾问。 6、本预案所述事项并不代表审批机关对于本次向特定对象发行股票相关事 项的实质性 ...

| 证券代码：300871 | 证券简称：回盛生物 | 公告编号：2024-027 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123132 | 债券简称：回盛转债 | | 武汉回盛生物科技股份有限公司 关于2024年度向特定对象发行A股股票涉及关联交易的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 本次向特定对象发行 A 股股票事项尚需获得武汉回盛生物科技股份有限 公司（以下简称"公司"、"回盛生物"）股东大会审议通过、深圳证券交易 所（以下简称"深交所"）审核通过并经中国证券监督管理委员会（以下简称 "中国证监会"）同意注册后方可实施。本次向特定对象发行股票不会导致公 司控制权发生变化。上述事项的批准、核准能否取得以及取得时间存在不确定 性，敬请广大投资者注意投资风险。 一、本次交易的基本情况 公司拟向特定对象楚盛（湖北）投资合伙企业（有限合伙）（以下简称"楚 盛投资"）发行不超过 26,123,301 股（含本数）股票，不超过本次向特定对象 发行股票前公司总股本的 30%；发行价格为 9.57 元/股，不低于定价基准日前 ...

| 证券代码：300871 | 证券简称：回盛生物 | 公告编号：2024-037 | | --- | --- | --- | | 转债代码：123132 | 转债简称：回盛转债 | | 武汉回盛生物科技股份有限公司 关于不向下修正"回盛转债"转股价格的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、截至 2024 年 4 月 3 日，武汉回盛生物科技股份有限公司（以下简称"公 司"）股价自 2024 年 3 月 14 日至 2024 年 4 月 3 日已出现任意连续三十个交 易日中至少有十五个交易日的收盘价低于转股价的 85%的情形，触发"回盛转 债"转股价格的向下修正条款。 2、经公司第三届董事会第十次会议审议通过，公司董事会决定本次不向 下修正转股价格，且自本次董事会审议通过次一交易日起的六个月内（自 2024 年 4 月 8 日至 2024 年 10 月 7 日），如再次触发"回盛转债"转股价格向下修 正条款，亦不提出向下修正方案。下一触发转股价格修正条件的期间将从 2024 年 10 月 8 日重新起算，若再次触发"回盛转债"转 ...

| 证券代码：300871 | 证券简称：回盛生物 | 公告编号：2024-026 | | --- | --- | --- | | 转债代码：123132 | 转债简称：回盛转债 | | 关于前次募集资金使用情况的报告 武汉回盛生物科技股份有限公司 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 根据中国证券监督管理委员会印发的《监管规则适用指引——发行类第 7 号》，武汉 回盛生物科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）编制了截至 2023 年 9 月 30 日止前次募集资金使用情况的报告。 一、前次募集资金基本情况 （一）首次公开发行股票 经中国证券监督管理委员会《关于同意武汉回盛生物科技股份有限公司首次公开发行 股票注册的批复》（证监许可〔2020〕1586 号）同意注册，公司于 2020 年 8 月向社会公 众公开发行人民币普通股股票 27,700,000 股，每股面值 1.00 元，每股发行价格为 33.61 元， 募集资金总额为 930,997,000.00 元，扣除支付的保荐与承销费（不含税）63,367,726.39 元 后的募集资金为 ...

武汉回盛生物科技股份有限公司 前次募集资金使用情况的鉴证报告 众环专字（2024）0100055号 目 录 鉴证报告 1 起始页码 募集资金使用情况的报告 关于前次募集资金使用情况的报告 1 关于武汉回盛生物科技股份有限公司前次募集资金 使用情况的鉴证报告 众环专字（2024）0100055 号 武汉回盛生物科技股份有限公司全体股东： 我们接受委托，对后附的武汉回盛生物科技股份有限公司（以下简称"回盛生物"）截至 2023 年 9 月 30 日止的《关于前次募集资金使用情况的报告》执行了鉴证工作。 按照中国证券监督管理委员会印发的《监管规则适用指引——发行类第 7 号》的规定， 编制《关于前次募集资金使用情况的报告》并保证其内容真实、准确、完整，不存在虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏，以及为我们的鉴证工作提供真实、合法、完整的实物证据、原 始书面材料、副本材料、口头证言以及我们认为必要的其他证据，是回盛生物董事会的责任。 我们的责任是在执行鉴证工作的基础上，对《关于前次募集资金使用情况的报告》提出鉴证 结论。 我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第 3101 号——历史财务信息审计或审阅 以外的鉴证业务》 ...