国元证券股份有限公司 关于安徽华业香料股份有限公司 2023 年度持续督导跟踪报告 | 保荐机构名称：国元证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：华业香料（300886） | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：詹凌颖 | 联系电话：0551-68167356 | | 保荐代表人姓名：武军 | 联系电话：0551-62207109 | 一、保荐工作概述 | 项目 | 工作内容 | | --- | --- | | 1.公司信息披露审阅情况 | | | （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 | | （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 0 次 | | 2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的 | | | 情况 | | | （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括 | | | 但不限于防止关联方占用公司资源的制度、 | 是 | | 募集资金管理制度、内控制度、内部审计制 | | | 度、关联交易制度） | | | （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 | | 3.募集资金监督情况 | | | （1）查询公司募集资金专户次数 | 4 次 | | （2）公司募集资金项目进展是否与信息披露 | ...

安徽华业香料股份有限公司独立董事 2023年度述职报告（徐国盛） 各位股东及代表： 大家好！ 安徽华业香料股份有限公司（以下简称"公司"）于2021年1月5日召开的2021年第一次 临时股东大会选举产生了公司第四届董事会，本人当选为公司第四届董事会独立董事。 部环境及行业市场变化，关注公司舆情；不定期通过邮件、电话等途径向公司董秘等相关 人员了解公司运营情况，及时了解公司生产经营及重大事项进展并提出专业建议意见。 公司能够保证独立董事享有与其他董事同等的知情权，提供独立董事履行职责所必需 的工作条件，积极配合独立董事履行职责，未有任何干预独立董事行使职权的情形。 在2023年度担任独立董事期间，本人严格按照《公司法》《上市公司独立董事管理办 法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》《公 司章程》和《独立董事制度》等有关法律、法规和部门规章的规定，独立公正地履行独立 董事义务，勤勉尽责，切实发挥独立董事的作用，维护公司股东尤其是中小股东的合法权 益。现将本人2023年度的工作情况报告如下： 一、2023年度出席董事会及股东大会情况 2023年度公司共召开了8次董事会会议、1次股 ...

对外担保管理制度 （2024 年修订） 安徽华业香料股份有限公司 第一章 总则 第一条 为了维护投资者的利益，规范安徽华业香料股份有限公司（以下简 称"公司"）的对外担保行为，有效控制公司对外担保风险，确保公司的资产安 全，促进公司健康稳定地发展，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国民法典》、以及《公司章程》的有关规定，并参 考《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简称《创业板规范运作》， 结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及公司的全资、控股子公司（以下简称"子公司"）。 第三条 本制度所称对外担保（以下简称"担保"）是指公司以自有资产或 信誉为其他单位或个人提供的保证、资产抵押、质押以及其他担保事宜，包括公 司对控股子公司的担保。具体种类包括借款担保、银行开立信用证和银行承兑汇 票担保、开具保函的担保等。本制度所称公司资产是指公司拥有及控制的、能够 以货币计量的并且能够产生效益的经济资源， ...

安徽华业香料股份有限公司 总经理工作报告 一、2023 年工作回顾 2023 年是不平凡的一年，影响经济复苏的各种因素交织，不稳定性和不确定性因 素日益增长。公司全体员工在董事会的坚强领导下，攻坚克难、闯关过隘，成功应对 经济低迷、行情波动等多重挑战，2023 年公司产销量和营业收入均实现逆势增长，企 业发展韧性持续显现，具体表现在以下方面： 1、生产运行有序稳定 公司生产紧密围绕市场需求开展，统筹调度潜山、合肥两地产能，强化生产工序 管理，生产线运行稳定。一是合肥华业第二阶段年产 1200 吨丙位内酯项目顺利建成， 并在工艺流程、设备布置等方面持续创新，装置一次性试车成功，进一步增强了主导 产品的规模优势。二是积极推进潜山工厂设备小改小革。通过锅炉余热回收系统改造， 大幅度降低燃气使用量。 2、销售总量再创新高 面对复杂、艰难的市场环境，公司积极应对市场变化，保存量，扩增量，全年产 品销售量较上年度增长 16.08%，主导产品市场占有率进一步提升。一是采取"灵活定 价"的营销策略，努力提高销售业绩。2023 年大宗原材料价格跌宕起伏，面对上下游 双重承压的局面，公司实施积极的营销政策，努力推进市场保存量，扩 ...

证券代码：300886 证券简称：华业香料 公告编号：2024-023 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 1、安徽华业香料股份有限公司(以下简称"公司")第五届监事会第二次会议通知 已于2024年4月12日通过专人送达、电话及邮件等方式通知了全体监事。 2、本次会议于2024年4月22日以现场结合通讯表决方式在安徽省潜山市舒州大 道42号安徽华业香料股份有限公司三楼会议室召开。 3、本次会议由监事会主席陈清云先生召集并主持，会议应出席监事5人，实际 出席监事5人。 4、本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》等法律、法规、规范 性文件和《公司章程》的有关规定，会议合法、有效。 二、监事会会议审议情况 经与会监事认真审议，充分讨论，审慎表决，会议审议表决了以下议案： 1、审议通过《2023年度监事会工作报告》 具体内容详见公司发布于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《2023年 度监事会工作报告》。 安徽华业香料股份有限公司 第五届监事会第二次会议决议 ...

Financial Performance - The company achieved operating revenue of 269.42 million yuan, an increase of 5.72% compared to the same period last year[5]. - The net profit attributable to ordinary shareholders was -3.95 million yuan, a decrease of 118.99% year-on-year[5]. - The company's operating revenue for 2023 was CNY 269,418,412.06, an increase of 5.72% compared to CNY 254,836,775.96 in 2022[25]. - The net profit attributable to shareholders for 2023 was a loss of CNY 3,945,839.45, representing a decrease of 118.99% from a profit of CNY 20,783,528.87 in 2022[25]. - The net cash flow from operating activities increased by 83.60% to CNY 39,419,395.19 in 2023, up from CNY 21,470,305.04 in 2022[25]. - The total assets at the end of 2023 were CNY 602,320,218.77, a decrease of 2.25% from CNY 616,169,061.01 at the end of 2022[25]. - The company reported a basic earnings per share of -CNY 0.0529 for 2023, down 118.97% from CNY 0.2788 in 2022[25]. - The gross profit margin for the fragrance and flavor industry was 17.03%, a decrease of 5.42% compared to the previous year[56]. - The company reported revenue of 246.41 million, 254.84 million, and 269.42 million for the years 2021, 2022, and 2023 respectively, indicating a growth trend[105]. - The net profit attributable to the parent company was 10.74 million, 14.13 million, and -7.25 million for the same years, highlighting significant volatility in performance[105]. Market and Industry Insights - The market size of the global flavor and fragrance industry in 2023 was approximately USD 30.6 billion, with a year-on-year growth of 2.3%[35]. - The Chinese flavor and fragrance industry market size in 2023 was CNY 43.9 billion, reflecting a year-on-year growth of 2.6%[35]. - The company exports over 60% of its products internationally and has established stable business relationships with renowned companies such as Firmenich and Givaudan[38]. - The company has been recognized as one of the top ten enterprises in the Chinese flavor industry for several consecutive years[38]. - The company is positioned as a vice-chairman unit of the China Flavor and Fragrance Association, indicating its significant industry influence[38]. - The company’s overseas sales accounted for 64.40% of total sales, with major markets including Singapore, the USA, the EU, Switzerland, and India[104]. - Direct export sales revenue reached 173.49 million, also representing 64.40% of total revenue, with the primary currency for transactions being USD[106]. Risks and Challenges - Major risks highlighted include fluctuations in raw material prices, market competition, and operational risks due to natural disasters[6]. - The company emphasizes the need for investors to be aware of the risks associated with future plans and forecasts[6]. - The company faces risks from increased competition in the flavor and fragrance industry, necessitating enhancements in R&D and brand recognition[101]. - The company faces risks related to market sales due to significant capacity expansion from a new project aimed at producing 3,000 tons of synthetic flavoring agents annually[103]. - Exchange rate fluctuations resulted in a foreign exchange gain of 1.19 million during the reporting period, with potential risks from further currency volatility[106]. Research and Development - The total R&D expenditure for 2023 was 14,851,731.62 yuan, accounting for 5.51% of operating revenue, down from 6.05% in 2022[67]. - The company applied for 20 new patents in 2023, including 14 invention patents, and was recognized as a national intellectual property demonstration enterprise[50]. - The company holds 33 invention patents and 37 utility model patents as of December 31, 2023, and has been recognized as a "National Intellectual Property Demonstration Enterprise" and awarded the "Anhui Province Patent Excellence Award"[44]. - The company is committed to enhancing its R&D capabilities by focusing on technology innovation and collaboration with academic institutions[96]. - The company is actively engaged in the "production, learning, and research" integration approach to continuously absorb advanced technologies domestically and internationally[40]. Production and Operations - The company achieved an actual production capacity of 5,868 tons in 2023, with a designed capacity of 6,795 tons per year and a utilization rate of 79.67%[41]. - The company is currently constructing a project with a production capacity of 3,000 tons of n-valerolactone series synthetic flavors, with parts of the production line expected to be operational in the second half of 2023[41]. - The company successfully completed the second phase of the production project for 1,200 tons of butyrolactone in Hefei, enhancing the scale advantage of its leading products[48]. - The sales volume of products increased by 16.08% compared to the previous year, with the market share of leading products further enhanced[49]. - The production volume for 2023 was 4,674,838.5 kg, which is a 6.86% increase from 2022[59]. Environmental and Sustainability Efforts - The company has been awarded the "Green Factory" title by Anhui Province in 2022 and by the national government in 2023, reflecting its commitment to environmental sustainability[45]. - The company has implemented various environmental protection laws and standards, including the Air Pollution Prevention and Control Law and the Water Pollution Prevention and Control Law[159]. - The company’s environmental protection measures include continuous monitoring and compliance with national and local emission standards[160]. - The company has successfully passed environmental assessments and acceptance checks for its operations[159]. - The company has increased its environmental protection investments and regularly pays environmental protection taxes in accordance with the law[170]. Governance and Management - The company has a robust management team with extensive industry experience, ensuring effective governance and strategic direction for long-term growth[47]. - The company has a governance structure in place with a mix of current and independent directors, ensuring compliance with regulations[118]. - The management team is actively involved in strategic planning to drive the company's growth and market expansion[118]. - The company has undergone a board and supervisory committee restructuring, reflecting its commitment to governance and strategic oversight[120]. - The company emphasizes the importance of internal control in improving management and enhancing risk prevention for sustainable development[153]. Shareholder and Investor Relations - The company plans not to distribute cash dividends, issue bonus shares, or convert reserves into share capital[7]. - The company reported a total distributable profit of CNY 194,163,434.54, with no cash dividends distributed, resulting in a cash dividend ratio of 0.00%[147]. - The company has established a stable profit distribution policy and actively returns profits to shareholders[175]. - The company maintains a 100% response rate on the "Interactive Easy" platform for investor inquiries[175]. - The company has committed to repurchasing all newly issued shares from its initial public offering (IPO) if certain conditions are met[199].

根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治 理准则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2 号——创业板上市公司 规范运作》和《安徽华业香料股份有限公司章程》等规定和要求，2023 年， 安 徽华业香料股份有限公司（以下简称"公司"）董事会审计委员会认真履行忠实 和勤勉义务，恪尽职守，审慎履行对会计师事务所 2023 年度履职评估及履行监 督职责的情况汇报如下： 安徽华业香料股份有限公司董事会审计委员会 对会计师事务所 2023 年度履职情况评估及履行监督职责情 况的报告 一、2023年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 大华会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"大华会计师事务所"）于2012 年2月成立，注册地址为北京市海淀区西四环中路16 号院 7 号楼 1101。截至2023年 末，拥有合伙人270 人，首席合伙人为梁春先生，拥有执业注册会计师 1471人，其 中签署过证券服务业务审计报告的注册会计师 1141人。 （二）聘任会计师事务所履行的程序 公司于 2023年4月4日和 5月9日召开第四届董事会第十八次会议和2022年年度股 东大会，审议通过了《关于拟 ...

经中国证券监督管理委员会证监许可[2020]1745 号文《关于同意安徽华业 香料股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》的核准，并经深圳证券交易所 同意，安徽华业香料股份有限公司（以下简称"华业香料"、"公司"）由主承销 商国元证券股份有限公司（以下简称"国元证券"、"保荐机构"）于 2020 年 9 月 4 日向社会公众公开发行普通股（A 股）股票 1,435.00 万股，每股面值 1 元，每 股发行价人民币 18.59 元。截至 2020 年 9 月 10 日止，公司共募集资金 266,766,500.00 元，扣除发行费用 44,144,414.75（不含税），募集资金净额 222,622,085.25 元。 国元证券股份有限公司 关于安徽华业香料股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见 一、募集资金基本情况 为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照《中华人民 共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第 2 号——上市 公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》《深圳证券交易所股票上 市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 ...

安徽华业香料股份有限公司 募集资金管理制度 （2024 年修订） 第一章 总则 第一条 为规范安徽华业香料股份有限公司的（以下简称"公司"）募集资金 的管理和运用，提高募集资金使用效率保护投资者的权益，依照《中华人民共和 国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司证券发行注册管理办法》《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集 资金管理和使用的监管要求》以及《安徽华业香料股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"）等其他相关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过发行股票及其衍生品种，向投资 者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司实施股权激励计划募集的资金。 第三条 公司应当建立并完善募集资金存储、使用、变更、监督和责任追究 的制度，明确募集资金使用的分级审批权限、决策程序、风险控制措施及信息披 露要求，保证募集资金项目的正常进行。 第五条 公司应当审慎使用募集资金，保证募集资金的使用与招股说明书或 者募集说明书的承诺相一致，不得随意改变募集资金的投向，不得变相改变募集 资金用途。 第六条 募集资金投资项目（以下简称"募投项目" ...

北京市天元律师事务所 关于安徽华业香料股份有限公司 作废部分已授予尚未归属的限制性股票的 法律意见 北京市天元律师事务所 北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 A 座 509 单元 邮编：100033 北京市天元律师事务所 关于安徽华业香料股份有限公司 作废部分已授予尚未归属的限制性股票的 法律意见 京天股字（2024）第171号 致：安徽华业香料股份有限公司 根据北京市天元律师事务所（以下简称"本所"）与安徽华业香料股份有限 公司（下称"公司"）签订的《专项法律服务协议》，本所担任公司 2022 年限 制性股票激励计划（以下简称"本激励计划"）的专项中国法律顾问并出具法律 意见。 本所及经办律师依据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股权激励 管理办法》（以下简称"《管理办法》"）《律师事务所从事证券法律业务管理 办法》等法律、法规、规范性文件和《公司章程》的有关规定及本法律意见出具 日以前已经发生或者存在的事实，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤 勉尽责的精神，出具本法律意见。 为出具本法律意见，本所律师审阅了公司 ...