董事会议事规则 深圳市法本信息技术股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为进一步规范深圳市法本信息技术股份有限公司（以下简称"公司"） 董事会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责，提高董事 会规范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》（2023年修订）（以 下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》（2023 年12月修订）《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（2024年修订）（以下简 称"《上市规则》"）及《深圳市法本信息技术股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）等有关规定，结合公司实际情况，制定本规则。 第二条 公司设董事会，对股东会负责。 第二章 董事会的组成 第三条 董事会由7名董事组成，其中独立董事3名。董事会设董事长1人。董 事长由全体董事的过半数选举产生。 第四条 董事长行使下列职权： （八）向公司董事会下设的专门委员会等工作机构了解情况或者提出有关课 题； （一）主持股东会会议、召集和主持董事会会议； （二）督促、检查董事会决议的实施情况，并及时 ...

董事会秘书工作细则 深圳市法本信息技术股份有限公司 董事会秘书工作细则 第一章 总则 第一条 为了促进深圳市法本信息技术股份有限公司（以下简称"公司"） 的规范运作，规范董事会秘书的行为，加强对董事会秘书工作的指导，充分发挥 董事会秘书的作用，根据《中华人民共和国公司法》（2023年修订）（以下简称 "《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（2024年修订）（以下简称"《上市规 则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2号——创业板上市公司 规范运作》（2023年12月修订）（以下简称"《规范运作指引》"）、《上市公 司治理准则》和《深圳市法本信息技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）的有关规定，制定本细则。 第二条 公司设立董事会秘书一名，为公司与深圳证券交易所之间的指定联 络人。 第三条 董事会秘书为公司高级管理人员，对公司和董事会负责。 第四条 董事会秘书对公司负有诚信和勤勉义务，不得利用职权为自己或他 人谋取利益。 第五条 公司董事会在聘任董事会秘书的同时，委任一名证券事务代表，协 助董事会秘书履行职责。在董事 ...

募集资金管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范深圳市法本信息技术股份有限公司（以下简称"公司"） 募集资金的使用与管理，提高募集资金使用效益，保护投资者的合法权益，根据 《中华人民共和国公司法》（2023年修订）《中华人民共和国证券法》《上市公 司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交 易所创业板股票上市规则》（2024年修订）《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第2号——创业板上市公司规范运作》（2023年12月修订）（以下简称《规 范指引》）等法律、法规、规范性文件和《深圳市法本信息技术股份有限公司章 程》（以下简称《公司章程》）的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金系指公司通过公开发行证券（包括首次公开发 行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、发行权证等）及非公开发行股票向 投资者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司实施股权激励计划募集的资金。 第三条 公司应当审慎使用募集资金，保证募集资金的使用与招股说明书或 者公开发行募集文件的承诺相一致，不得随意改变募集资金的投向，不得变相改 变募集资金用途。 公司应当真实、准确、完整地披露募集资金 ...

第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的任何其他职务，并与本公司 及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其 进行独立客观判断的关系的董事。 独立董事应当独立、公正履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等 单位或者个人的影响，维护上市公司整体利益，保护中小股东合法权益。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有诚信和勤勉义务。独立董事应当按 照相关法律法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、 证券交易所业务规则和《公司章程》的要求，认真履行职责，在董事会中发挥参 与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，尤其要关注保护中小股 东的合法权益不受损害。 第四条 独立董事原则上最多在三家境内上市公司（含本公司）担任独立 董事，并确保有足够的时间和精力有效地履行独立董事的职责。 独立董事制度 深圳市法本信息技术股份有限公司 独立董事制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善深圳市法本信息技术股份有限公司（以下简称"公司"） 治理结构，促进公司的规范运作，充分发挥独立董事在董事会中的作用，根据《中 华人民共和国公司法》（2023年修订）（以下简称"《公司法》"）、 ...

对外提供财务资助管理制度 深圳市法本信息技术股份有限公司 对外提供财务资助管理制度 第一章 总则 第一条 为规范深圳市法本信息技术股份有限公司（以下简称"公司"）及下 属各子公司对外提供财务资助行为，维护公司利益及防范财务风险，确保公司 稳健经营，根据《中华人民共和国公司法》（2023年修订）《中华人民共和国 证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（2024年修订）（以下简称 《上市规则》）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上 市公司规范运作》（2023年12月修订）等相关法律、法规、规范性文件及《深 圳市法本信息技术股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）有关规定， 结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 公司及公司控股子公司对外提供财务资助，适用本制度的规定。 第三条 本制度所称的"对外提供财务资助"，是指公司有偿或者无偿对外提 供资金、委托贷款等行为，但资助对象为公司合并报表范围内且持股比例超过 50%的控股子公司，且该控股子公司其他股东中不包含公司的控股股东、实际 控制人及其关联人的除外。 第四条 公司存在下列情形之一的，应参照本制度的规定执行： （一）在主营业务范围外以 ...

年报信息披露重大差错责任追究制度 深圳市法本信息技术股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 第一章 总则 第一条 为提高深圳市法本信息技术股份有限公司（以下简称"公司"） 的规范运作水平，增强信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性，提高年报 信息披露的质量和透明度，根据《中华人民共和国公司法》（2023年修订）《中 华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《公开发行证券的公司信 息披露编报规则第15号——财务报告的一般规定》《公开发行证券的公司信息披 露编报规则第19号——财务信息的更正及相关披露》等法律、法规、规范性文件 和《深圳市法本信息技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的 规定，结合公司实际情况，制订本制度。 第二条 公司财务负责人、财务会计人员、各部门负责人及其他相关人员 应当严格执行企业会计准则及相关规定，严格遵守公司与财务报告相关的内部控 制制度，确保财务报告真实、公允地反映公司的财务状况、经营成果和现金流量。 公司有关人员不得干扰、阻碍审计机构及相关注册会计师独立、客观地进行年报 审计工作。 第三条 公司控股股东、实际控制人、持股5%以上的股东、董事、监事、 高 ...

对外担保管理制度 深圳市法本信息技术股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总则 第一条 为规范深圳市法本信息技术股份有限公司（以下简称"公司"） 的对外担保行为，有效防范公司对外担保风险，确保公司资产安全，维护投资者 的利益，根据《中华人民共和国公司法》（2023年修订）（以下简称《公司法》）、 《中华人民共和国民法典》（以下简称《民法典》）、《深圳证券交易所创业板 股票上市规则》（2024年修订）（以下简称《上市规则》）《上市公司监管指引 第8号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》等法律、法规、规范性文 件以及《深圳市法本信息技术股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的 有关规定，结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称对外担保是指公司以第三人的身份为债务人（包括控 股子公司）对债权人所负的债务提供的保证、抵押、质押以及其他担保事宜，包 括了公司对控股子公司的担保。具体种类可能是银行借款担保、银行开立信用证 和银行承兑汇票担保、开具保函的担保等。 本制度所称公司及控股子公司的对外担保总额，是指包括公司对控股子公司 担保在内的公司对外担保总额与控股子公司对外担保额之和。 本制度所称控股 ...

会计师事务所选聘制度 深圳市法本信息技术股份有限公司 会计师事务所选聘制度 章程》"）等有关规定，结合公司具体情况，特制定本制度。 第二条 公司选聘（含续聘、改聘、解聘）执行财务报表审计等业务的会计 师事务所（下称"会计师事务所"），需遵照本制度的规定。 第三条 公司选聘会计师事务所应当由审计委员会全体成员过半数通过后， 提交董事会审议，并由股东会决定。董事会不得在股东会决定前委任会计师事务 所。公司不得在董事会、股东会审议前聘请会计师事务所开展审计业务。公司控 股股东、实际控制人不得在公司董事会、股东会审议前，向公司指定会计师事务 所，也不得干预公司董事会审计委员会独立履行审核职责。 第二章 会计师事务所执业质量要求 第四条 公司选聘的会计师事务所应当具有证券、期货相关业务资格，并满 足下列条件： （一）具有独立的法人资格，符合《中华人民共和国证券法》规定的任职要 求； （二）具有固定的工作场所、健全的组织机构和完善的内部管理和控制制度； （三）熟悉国家有关财务会计方面的法律、法规、规章和政策； （四）具有完成审计任务和确保审计质量的注册会计师； 第一章 总则 第一条 为规范深圳市法本信息技术股份有限公司（ ...

关联交易管理制度 深圳市法本信息技术股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总则 第一条 为规范深圳市法本信息技术股份有限公司（以下简称"公司"）的关 联交易行为，保证公司与各关联人所发生的关联交易合法、公允、合理，保障股 东和公司的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（2023年修订）（以下简 称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《深圳 证券交易所创业板股票上市规则》（2024年修订）（以下简称《上市规则》）、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第7号——交易与关联交易》（2023年 修订）及相关法律、法规、规范性文件和《深圳市法本信息技术股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，并结合公司的实际情况，制定本制 度。 第二条 公司关联交易应当合法合规，应遵循诚实信用、平等、自愿、公平、 公开、公允的原则，不得隐瞒关联关系，不得通过将关联交易非关联化规避相关 审议程序和信息披露义务。相关交易不得存在导致或者可能导致公司出现被控股 股东、实际控制人及其他关联人非经营性资金占用、为关联人违规提供担保或者 其他被关联人侵占利益的情形。 第三条 公司与关联人之间的交易应当 ...

（一）独立董事工作履历、专业背景及兼职情况 深圳市法本信息技术股份有限公司 2024年度独立董事述职报告（胡振超） 各位股东及股东代表： 2024年度，作为深圳市法本信息技术股份有限公司（以下简称"公司"或"法 本信息"）的独立董事，本人严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司 独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上 市规则》"）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公 司规范运作》（以下简称"《规范运作》"）《独立董事和审计委员会履职手册》 等有关法律法规、规范性文件以及《公司章程》《独立董事制度》等公司有关规 定，忠实、勤勉、谨慎履职，及时关注公司的经营及发展情况，积极出席公司相 关会议，认真审议董事会各项议案，督促公司规范运作，切实发挥独立董事的监 督作用，维护了公司、全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将本人报告期内 履行独立董事职责情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 本人胡振超，1972年出生，研究生学历，会计学博士学位，中国国籍，无境 外永久居留权。本人先后就职于中 ...