突发事件危机处理应急制度 深圳市法本信息技术股份有限公司 突发事件危机处理应急制度 第一章 总 则 第一条 为了加强深圳市法本信息技术股份有限公司（以下简称"公司"）突发事件 应急管理能力，对突发事件能够做到快速反应和处置，最大程度降低突发事件的影响和损 失，维护稳定公司正常的生产经营秩序，保护广大投资者的合法利益，根据《中华人民共和国 公司法》《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国突发事件应对法》等有关法律、法规及 《深圳市法本信息技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）《信息披露 管理制度》等有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称突发事件是指突然发生的、有别于日常经营的、已经或者可能 会对公司的经营、财务状况以及对公司的声誉、股票价格产生严重影响的、需要采取应 急处置措施予以应对的偶发性事件。 第三条 公司应对突发事件工作实行预防为主、预防与应急处置相结合的原则。 第四条 本制度适用于公司内部突然发生，严重影响或可能导致或转化为严重影响 正常生产经营以及证券市场稳定的公司紧急事件的处置。 第二章 突发事件分类 第五条 突发事件主要包括但不限于： （一）治理类 （二）经营类 ...

深圳市法本信息技术股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善深圳市法本信息技术股份有限公司（以下简称"公 司"）治理结构，规范公司投资者关系工作，加强公司与投资者之间的沟通，加 深投资者对公司的了解和认同，促进公司与投资者之间长期、稳定的良好关系， 提升公司的诚信度、核心竞争能力和持续发展能力，实现公司价值最大化和股东 利益最大化，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳 证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称《上市规则》）、《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等有关法律、法 规、规范性文件以及《深圳市法本信息技术股份有限公司章程》（以下简称《公 司章程》），结合公司实际情况，制定本制度。 投资者关系管理制度 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互 动交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者 对公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、 回报投资者、保护投资者目的的相关活动。 第三条 公司投资者关系管理工作应当体现公平、公正、公开原则，客观、 真实、 ...

特定对象来访接待管理制度 深圳市法本信息技术股份有限公司 特定对象来访接待管理制度 第一章 总则 第一条 为贯彻证券市场公开、公平、公正原则，规范深圳市法本信息技术 股份有限公司（以下简称"公司"）对外接待特定对象来访工作，加强公司与外 界的沟通和交流，提高公司投资者关系管理水平，根据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》以及《深圳 市法本信息技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）《投资者关 系管理制度》《信息披露管理制度》等法律法规、规范性文件以及公司相关制度 的有关规定，结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称特定对象是指比一般中小投资者更容易接触到信息披露 主体，更具信息优势，且有可能利用有关信息进行证券交易或传播有关信息的机 构和个人，包括但不限于： （一）从事证券分析、咨询及其他证券服务业的机构、个人及其关联人； 第四条 制定本制度的目的在于规范公司在接受特定对象调研、采访、沟通， 保证公司信息披露的透明度及公平性。 第三条 公司接待特定对象来访工作的第一责 ...

薪酬与考核委员会工作细则 深圳市法本信息技术股份有限公司 薪酬与考核委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为进一步建立健全深圳市法本信息技术股份有限公司（以下简称 "公司"）董事及高级管理人员的薪酬与考核管理制度，完善公司治理结构，根 据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》等相关法律、法规、规范性 文件和《深圳市法本信息技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的有关规定，公司设立董事会薪酬与考核委员会（以下简称"薪酬委员会"）， 并制定本细则。 第二条 薪酬委员会是董事会按照《公司章程》设立的专业工作机构，在 本细则第十一条规定的职责范围内协助董事会开展相关工作。 薪酬委员会应当按照法律法规、中国证监会规定、深圳证券交易所有关规定、 《公司章程》和董事会的规定履行职责，就相关事项向董事会提出建议。董事会 对相关建议未采纳或者未完全采纳的，应当在董事会决议中记载相关意见及未采 纳的具体理由，并进行披露。 第三条 本细则所称董事指在公司担任执行职务并领取薪酬的董事，高级管 理人员指总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书及《公司章程》规定的其 他高级管理人员。 第二章 人员组成 第四条 薪酬委 ...

独立董事制度 深圳市法本信息技术股份有限公司 独立董事制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善深圳市法本信息技术股份有限公司（以下简称"公司"） 治理结构，促进公司的规范运作，充分发挥独立董事在董事会中的作用，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《创业板上市规则》"）、 《上市公司独立董事管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》和《深圳市法 本信息技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等的规定，制定 本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的任何其他职务，并与本公司 及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其 进行独立客观判断的关系的董事。 独立董事应当独立、公正履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等 单位或者个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有诚信和勤勉义务。独立董事应当按 照相关法律法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、 深圳证券交易所业务规则和《公 ...

关联交易管理制度 深圳市法本信息技术股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总则 第一条 为规范深圳市法本信息技术股份有限公司（以下简称"公司"）的关 联交易行为，保证公司与各关联人所发生的关联交易合法、公允、合理，保障股 东和公司的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《深圳证券交易所创业板 股票上市规则》（以下简称《上市规则》）、《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第7号——交易与关联交易》及相关法律、法规、规范性文件和《深圳市 法本信息技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，并结 合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 公司关联交易应当合法合规，应遵循诚实信用、平等、自愿、公平、 公开、公允的原则，不得隐瞒关联关系，不得通过将关联交易非关联化规避相关 审议程序和信息披露义务。相关交易不得存在导致或者可能导致公司出现被控股 股东、实际控制人及其他关联人非经营性资金占用、为关联人违规提供担保或者 其他被关联人侵占利益的情形。 第三条 公司与关联人之间的交易应当签订书面协议，明确交易各方的权利 义务及法律责任。 第四 ...

战略委员会工作细则 深圳市法本信息技术股份有限公司 战略委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为适应深圳市法本信息技术股份有限公司（以下简称"公司"）战略 发展需要，增强公司的核心竞争力，确定公司的发展战略，健全投资决策程序， 加强决策科学性，提高重大投资决策的效益和决策的质量，完善公司治理结构， 根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》等相关法律、法规、规范 性文件和《深圳市法本信息技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的有关规定，公司设立董事会战略委员会（以下简称"战略委员会"），并制定本 细则。 第二条 战略委员会是董事会按照《公司章程》设立的专门工作机构，主要 负责对公司长期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议。战略委员会对董 事会负责，依照《公司章程》和董事会授权履行职责，战略委员会的提案应当提 交董事会审议决定。 第二章 人员组成 委员中的独立董事辞职的，应当向董事会提交书面辞职报告，辞职应当自辞 职报告送达董事会时生效，但存在独立董事辞职将导致战略委员会中独立董事所 占的比例不符合《上市公司独立董事管理办法》或者《公司章程》的规定，或者 独立董事中欠缺会计专业人士的，拟 ...

内部审计制度 内部审计制度 深圳市法本信息技术股份有限公司 第一章 总 则 第一条 为了建立健全深圳市法本信息技术股份有限公司（以下简称"公司"） 的内部审计制度，加强企业内部财务管理与监督，提高内部审计工作质量，保护 投资者合法权益，根据《中华人民共和国审计法》《审计署关于内部审计工作的 规定》，并参考《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市 公司规范运作》等相关法律、行政法规和规范性文件以及《深圳市法本信息技术 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），结合公司所处行业和生产 经营的实际情况及特点，制定本制度。 第二条 公司内部审计机构依据国家有关法律法规、公司制定的内部控制管 理制度对公司本部及公司控股子公司、分公司、办事处、具有重大影响的参股公 司（以下简称"下属企业"）的经济和管理活动进行审查和评价，并向被审计单 位或组织提供与所审查的活动有关的分析、评价和建议，以维护公司和股东的合 法权益，提高公司的经济效益。 第三条 本制度所称内部审计是指由公司内部审计部门依据国家有关法律、 行政法规和规范性文件以及《公司章程》和本制度的规定，按照一定的程序和方 法，对公司及其下属企业的内 ...

年报信息披露重大差错责任追究制度 第一条 为提高深圳市法本信息技术股份有限公司（以下简称"公司"） 的规范运作水平，增强信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性，提高年报 信息披露的质量和透明度，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证 券法》《上市公司信息披露管理办法》《公开发行证券的公司信息披露编报规则 第15号——财务报告的一般规定》《公开发行证券的公司信息披露编报规则第19 号——财务信息的更正及相关披露》等法律、法规、规范性文件和《深圳市法本 信息技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司 实际情况，制订本制度。 第二条 公司财务负责人、财务会计人员、各部门负责人及其他相关人员 应当严格执行企业会计准则及相关规定，严格遵守公司与财务报告相关的内部控 制制度，确保财务报告真实、公允地反映公司的财务状况、经营成果和现金流量。 公司有关人员不得干扰、阻碍审计机构及相关注册会计师独立、客观地进行年报 审计工作。 第三条 公司控股股东、实际控制人、持股5%以上的股东、董事、高级管 理人员、各部门负责人以及与年报信息披露相关的其他人员在年报信息披露工作 中违反国家有关法律、法规、 ...

第二条 本制度所称内部控制评价，是指公司董事会对公司内部控制的有效 性进行全面评价、形成评价结论、出具评价报告的过程。 内部控制有效性，是指公司建立与实施内部控制对实现控制目标提供合理保 证的程度，包括内部控制设计的有效性和内部控制运行的有效性。 内部控制设计有效性，是指为实现控制目标所必需的内部控制要素都存在并 且设计恰当；内部控制运行有效性是指现有内部控制按照规定程序得到了正确执 行。 内部控制评价制度 深圳市法本信息技术股份有限公司 内部控制评价制度 第一章 总 则 第一条 为了促进深圳市法本信息技术股份有限公司（以下简称"公司"）全 面评价内部控制的设计与运行情况，规范公司内部控制评价程序和评价报告，揭 示和防范风险，根据《企业内部控制基本规范》《企业内部控制评价指引》和《深 圳市法本信息技术股份有限公司章程》等相关规定，并结合本公司的实际情况， 制定本制度。 第三条 公司实施内部控制评价至少应当遵循下列原则： （一）全面性原则。评价工作应当包括内部控制的设计与运行，涵盖公司及 所属单位的各种业务和事项。 （二）重要性原则。评价工作应当在全面评价的基础上，以风险评估为基础， 根据风险发生的可能性和对公 ...