关于通用电梯股份有限公司 2023 年度股东大会 上海市锦天城律师事务所 地址：上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 11、12 层 电话：021-20511000 传真：021-20511999 邮编：200120 上海市锦天城律师事务所 法律意见书 上海市锦天城律师事务所 关于通用电梯股份有限公司 2023 年度股东大会 法律意见书 二、出席本次股东大会会议人员的资格 法律意见书 致：通用电梯股份有限公司 上海市锦天城律师事务所（以下简称"本所"）接受通用电梯股份有限公司 （以下简称"公司"）委托，就公司召开 2023 年度股东大会（以下简称"本次股 东大会"）的有关事宜，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《上市公司股东大会规则》等法律、法规和其他规范性文件以及《通用电梯股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，出具本法律意见书。 为出具本法律意见书，本所及本所律师依据《律师事务所从事证券法律业务 管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则》等规定，严格履行了法定职 责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，对本次股东大会所涉及的相关事项进行了 必要的核查和验 ...

证券代码：300931 证券简称：通用电梯 公告编号：2024-021 1．审议通过《2024 年第一季度报告》 经审核，监事会认为公司《2024 年第一季度报告》编制和审核 程序符合相关法律法规及中国证监会和深圳证券交易所的规定，真实、 准确、完整地反映了本报告期公司的财务状况和经营成果，不存在任 何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 具体内容详见公司在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露 的《2024 年第一季度报告》。 表决结果：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。 回避表决情况：本议案不存在需要回避表决的情况。 交股东大会表决情况：该议案无需提交股东大会审议。 通用电梯股份有限公司 第三届监事会第十五次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 通用电梯股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第十 五次会议于 2024 年 4 月 25 日在公司会议室以现场方式召开，会议于 2024 年 4 月 15 日以书面、电话的方式通知了全体监事。本次会议由 监事会主席杨秋婷女士召集并主持，会 ...

Financial Performance - The company's revenue for Q1 2024 was ¥75,634,601.99, representing an increase of 18.96% compared to ¥63,582,438.72 in the same period last year[6] - Net profit attributable to shareholders was ¥1,117,583.62, a significant turnaround from a loss of ¥2,748,519.06, marking a 140.66% improvement[6] - The net profit after deducting non-recurring gains and losses was ¥1,529,390.33, up 84.07% from ¥830,860.53 in the previous year[6] - Basic and diluted earnings per share improved to ¥0.0047 from a loss of ¥0.01, reflecting a 147.00% increase[6] - Net profit for Q1 2024 was CNY 836,445.99, a significant recovery from a net loss of CNY 2,816,140.94 in Q1 2023[25] - The company reported a gross profit margin of approximately 28.5% in Q1 2024, compared to 23.3% in Q1 2023[24] Cash Flow - The company's cash flow from operating activities was negative at -¥50,841,676.11, worsening by 145.87% compared to -¥20,678,622.22 in the same period last year[11] - Cash flow from operating activities was CNY 95,762,967.43, down 9.5% from CNY 106,096,593.43 in Q1 2023[28] - The net cash flow from operating activities for Q1 2024 was -50,841,676.11, compared to -20,678,622.22 in Q1 2023, indicating a decline of approximately 145.0% year-over-year[29] - Total cash inflow from operating activities was 110,532,835.28, while total cash outflow was 161,374,511.39, resulting in a net cash outflow of 50,841,676.11[29] - Cash and cash equivalents at the end of Q1 2024 amounted to 239,925,293.76, down from 305,627,062.62 at the beginning of the quarter, reflecting a decrease of 21.5%[30] - The net cash flow from investing activities was -14,860,092.75, compared to -46,803,041.35 in Q1 2023, showing an improvement of approximately 68.3% year-over-year[29] - The total cash outflow for investing activities was 14,860,092.75, a decrease from 97,146,849.57 in Q1 2023, indicating a reduction of approximately 84.7%[29] Assets and Liabilities - Total assets decreased by 5.12% to ¥1,113,145,078.36 from ¥1,173,160,159.47 at the end of the previous year[6] - The company's total assets decreased to CNY 1,113,145,078.36 from CNY 1,173,160,159.47 year-over-year[22] - Total liabilities decreased to CNY 407,479,076.88 from CNY 468,783,874.50 in the previous year[22] - The company’s equity attributable to shareholders increased to CNY 705,928,029.87 from CNY 704,357,175.73 year-over-year[22] Shareholder Information - The total number of common shareholders at the end of the reporting period is 13,574[13] - The largest shareholder, Xu Zhiming, holds 16.75% of the shares, totaling 40,219,200 shares[13] - The total number of restricted shares held by Xu Zhiming decreased from 40,219,200 to 30,164,400 due to the release of 10,054,800 shares[16] - The company has a total of 134,286,250 restricted shares, with 94,583,763 released during the period[17] - The company is actively managing its shareholder structure, with significant ownership concentration among the top shareholders[14] Operational Costs and Expenses - Total operating costs for Q1 2024 were CNY 80,677,274.28, up 19.5% from CNY 67,512,686.26 in the same period last year[24] - Research and development expenses decreased by 50.76% to ¥2,805,905.54, attributed to a reduction in materials used[10] - The company reported a significant increase in tax and additional fees, which rose by 409.98% to ¥1,067,493.09 due to higher turnover tax payments[10] Future Outlook - The company plans to focus on expanding its market presence and investing in new technologies to drive future growth[24] - The company is expected to continue focusing on improving cash flow management and reducing operational costs in the upcoming quarters[29] Audit Status - The company has not yet audited the Q1 2024 report, which may affect the reliability of the financial data presented[31]

证券代码：300931 证券简称：通用电梯 公告编号：2024-020 通用电梯股份有限公司 第三届董事会第十六次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 通用电梯股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第十 六次会议于 2024 年 4 月 25 日在公司会议室以现场结合通讯表决的方 式召开。会议通知已于 2024 年 4 月 15 日以书面、电话方式送达各位 董事。本次会议由董事长徐志明先生召集并主持，会议应出席董事 9 人，实际出席董事 9 人。公司全体监事及高级管理人员列席了本次会 议。会议的通知、召集、召开和表决程序符合《中华人民共和国公司 法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》、《公司章程》 等有关规定。 二、董事会会议审议情况 该议案在提交董事会审议前，已经公司董事会审计委员会审议通 过。 表决结果：同意 9 票；反对 0 票；弃权 0 票。 回避表决情况：本议案不存在需要回避表决的情况。 交股东大会表决情况：该议案无 ...

证券代码：300931 证券简称：通用电梯 公告编号：2024-010 经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司 2023 年 度实现合并会计报表归属于上市公司股东的净利润 10,831,822.14 元，母公司实现净利润 8,493,485.37 元。根据《公司法》《公司章程》 相关规定：公司分配当年税后利润时，应当提取利润的 10%列入公司 法定公积金。截至 2023 年 12 月 31 日，公司合并报表可分配利润为 168,677,871.87 元，母公司可分配利润为 169,981,248.84 元。根 据利润分配应以母公司的可供分配利润及合并财务报表的可供分配 利润孰低的原则，公司 2023 年度可供股东分配的利润为 168,677,871.87 元。 在符合公司利润分配政策，兼顾股东的合理投资回报和公司可持 续发展规划相结合的基础上，公司拟定 2023 年度利润分配预案为： 公司拟以 2023 年 12 月 31 日的总股本 240,146,000 股为基数，向全 体股东每 10 股分配现金红利 1.00 元（含税），合计共派发现金红利 人民币 24,014,600 元（含税），剩余未分配 ...

通用电梯股份有限公司 2023 年度 非经营性资金占用及其他关联资金往来的 专项说明 除对通用电梯公司 2023 年度财务报表执行审计，以及将本专项说明后附的汇总表 所载项目金额与我们审计通用电梯公司 2023 年度财务报表时通用电梯公司提供的会计 资料和经审计的财务报表的相关内容进行核对外，我们没有对本专项说明后附的汇总表 执行任何附加程序。 为了更好地理解通用电梯公司 2023 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情 况汇总表，汇总表应当与已审计的财务报表一并阅读。 本专项说明仅供通用电梯公司 2023 年度报告披露之目的使用，未经本事务所书面 同意，不得用于其他任何目的。 | 索引 | 页码 | | --- | --- | | 专项说明 | 1-2 | | 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 | 1 | | 北 京 市 东 城 区 朝 阳 | | 联系电话: | +86(010)6554 2288 | | --- | --- | --- | --- | | 信永中和会计师事务所 | 门北大街 8号富华大 | telephone: | +86(010)6554 2288 | | 厦 A座 9层 ...

（一）内部控制评价范围 公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风 险领域。 东兴证券股份有限公司 关于通用电梯股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告的核查意见 东兴证券股份有限公司（以下简称"东兴证券"或"保荐机构"）作为通用 电梯股份有限公司（以下简称"通用电梯"或"公司"）首次公开发行股票并在 创业板上市持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号—保荐业务》《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》等法律、法规和规范性文件 的要求，对《通用电梯股份有限公司内部控制自我评价报告》进行了核查，具体 情况如下： 一、内部控制评价工作情况 纳入评价范围的主要单位包括公司及控股子公司苏州通用智科电梯服务有 限公司、苏州朗通绿色电梯服务有限公司、苏州创通资本投资管理有限公司和通 用电梯（上海）有限公司，纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产 总额的 100%，营业收入合计占公司合并财务报表营业收入总额的 100%。 纳入评价的范围为公司合并报表范围内的电梯生产经营、配件及维保业务， ...

东兴证券股份有限公司 关于通用电梯股份有限公司 | 事 项 | 存在的问题 | 采取的措施 | | --- | --- | --- | | 6、关联交易 | 无 | 不适用 | | 7、对外担保 | 无 | 不适用 | | 8、收购、出售资产 | 无 | 不适用 | | 9、其他业务类别重要事项（包括对 外投资、风险投资、委托理财、财务 | 无 | 不适用 | | 资助、套期保值等） | | | | 10、发行人或者其聘请的中介机构配 合保荐工作的情况 | 发行人或者其聘请的中介 机构均积极配合保荐机构 | 不适用 | | | 的持续督导工作 | | | 11、其他（包括经营环境、业务发 展、财务状况、管理状况、核心技术 | 无 | 不适用 | | 等方面的重大变化情况） | | | 三、公司及股东承诺事项履行情况 | 公司及股东承诺事项 | 是否履行承诺 | 未履行承诺的原因及解决措施 | | --- | --- | --- | | 1、首次公开发行股票前股东对所持股份自 | 是 | 不适用 | | 愿锁定、减持意向的承诺 | | | | 2、稳定股价的承诺 | 是 | 不适用 | | 3、股份回购和股份购 ...

证券代码：300931 证券简称：通用电梯 公告编号：2024-008 通用电梯股份有限公司 第三届监事会第十四次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 通用电梯股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第十 四次会议于 2024 年 4 月 19 日在公司会议室以现场方式召开，会议于 2024 年 4 月 8 日以书面、电话的方式通知了全体监事。本次会议由 监事会主席杨秋婷女士召集并主持，会议应出席监事 3 名，实际出席 监事 3 名。公司董事会秘书列席了本次会议。会议的通知、召集、召 开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》、《深圳证券交易所创 业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号--创业板上市公司规范运作》和《公司章程》的有关规定。 二、 监事会会议审议情况 1.审议通过《2023 年度监事会工作报告》 公司监事对公司《2023 年度监事会工作报告》进行了讨论，认 为此报告真实准确的反映了公司监事会 2023 年的工作内容。具体内 容详见公司在巨潮资讯网（www.cninfo. ...

董事的任职资格及独立性的相关要求。 通用电梯股份有限公司董事会 通用电梯股份有限公司 董事会对独董独立性评估的专项意见 董事会根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等要求， 并结合独立董事出具的《2023 年度独立董事关于独立性自查情况的 报告》，就公司在任独立董事的独立性情况进行评估并出具如下专项 意见： 公司在任独立董事陈利芳女士、顾秦华先生及郑长虹女士均能够 胜任独立董事的职责要求，其未在公司担任除独立董事以外的任何职 务，也未在公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之 间不存在利害关系或其他可能妨碍其进行独立客观判断的关系，不存 在影响独立董事独立性的情况，符合《上市公司独立董事管理办法》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公 司规范运作》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》中关于独立 2024 年 4 月 19 日 ...