通用电梯股份有限公司 董事会秘书工作制度 通用电梯股份有限公司 董事会秘书工作制度 第一章 总则 第一条 为完善通用电梯股份有限公司（以下简称"公司"）法人治理结 构，保障公司和投资者合法权益，明确董事会秘书的权利、义务和职责，根据 《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证 券法》（以下简称"《证券法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 （以下简称"《创业板股票上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《通用电梯股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）和及其他有关规定，特制定本细则。 第二章 董事会秘书任职资格 第二条 董事会设董事会秘书，作为公司与深圳证券交易所（以下简称"证 券交易所"）、投资者之间的指定联络人。 董事会秘书为公司的高级管理人员，董事会秘书应当遵守《公司章程》， 承担高级管理人员的有关法律责任，对董事会负责。 第三条 董事会秘书应当具备以下条件： （一）具备履行董事会秘书职责所必需的财务、管理、法律专业知识； （二）具有良好的职业道德和个人品德； （三）取得证券交易所颁发的董事会秘书资格证书。 ...

通用电梯股份有限公司 董事会议事规则 通用电梯股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为了进一步规范通用电梯股份有限公司（以下简称"公司"）董事 会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责，提高董事会规 范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称 "《创业板上市规则》"）及其他有关法律、法规和规范性文件和《通用电梯股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制订本规则。 第二条 董事会是公司的常设机构，是公司经营决策和业务的领导机构，是 股东会决议的执行机构，对股东会负责并向其报告工作。 第三条 董事会由 9 名董事组成，设董事长 1 人，其中独立董事在公司董事 会中的比例不得低于 1/3，其中至少有一名会计专业人士。公司董事会中兼任高 级管理人员以及由职工代表担任的董事人数不得超过董事总数的 1/2。 第四条 董事会下设战略委员会、审计委员会、薪酬与考核委员会、提名委 员会四个专门委员会。专门委员会成员全部由董事组成，其中审计委员会、提名 委员会、薪酬与考核委员会 ...

通用电梯股份有限公司 董事、高级管理人员持有本公司股份变动 管理办法 第一条 为加强对通用电梯股份有限公司（以下简称"公司"）董事、高级 管理人员所持本公司股份及其变动的管理，进一步明确办理程序，根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以 下简称"《证券法》"）、《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其 变动管理规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 10 号——股份变动 管理》等法律、部门规章和规范性文件和《通用电梯股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"），结合本公司实际情况，制定本办法。 第二条 本制度适用于公司董事、高级管理人员持有及买卖本公司股票的管 理。 第三条 公司董事、高级管理人员所持本公司股份，是指登记在其名下和利 用他人账户持有的所有本公司股份。 第四条 公司董事、高级管理人员在买卖本公司股票及其衍生品种前，应知 悉《公司法》《证券法》等法律、法规关于内幕交易、操纵市场等禁止行为的规 定，不得进行违法违规的交易。 第五条 公司董事、高级管理人员减持股份的，应当遵守法律、行政法规、 部门规章、规范性文件、《公司章程》以及本制度关于 ...

董事会提名委员会实施细则 第一章 总则 通用电梯股份有限公司 第一条 为规范通用电梯股份有限公司（以下简称"公司"）高级管理人员的 产生,优化董事会组成,完善公司治理结构,根据《中华人民共和国公司法》《中华 人民共和国证券法》《通用电梯股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 及其他有关规定,公司特设立董事会提名委员会,并制定本实施细则。 第二条 董事会提名委员会是董事会的专门工作机构，主要负责对公司董事、 总经理人员的人选、选择标准和程序进行选择并提出建议。 第二章 人员组成 第三条 提名委员会成员由三名董事组成，独立董事占多数。 第四条 提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 三分之一以上提名，并由董事会选举产生。 第五条 提名委员会设主任委员一名,由独立董事委员担任，负责主持委员会 工作；主任委员由全体委员推选，由董事会审议通过并任命。 第六条 提名委员会任期与董事会任期一致,委员任期届满，连选可以连任。 期间如有委员不再担任公司董事职务,自动失去委员资格,并由委员会根据上述 第三至第五条规定补足委员人数。 第七条 董事会秘书负责提名委员会日常工作联络和会议组织工作。 第三章 ...

第七条 战略委员会下设投资评审小组，由公司总经理任投资评审小组组长， 另设副组长 1 名。 第二章 人员组成 第三条 战略委员会成员由三名董事组成。 第四条 战略委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 三分之一以上提名，并由董事会选举产生。 第五条 战略委员会设主任委员一名，由公司董事长担任。 第六条 战略委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可以连任。 期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由委员会根据上述 第三至第五条规定补足委员人数。 通用电梯股份有限公司 董事会战略委员会实施细则 第一章 总则 第一条 为适应通用电梯股份有限公司（以下简称"公司"）战略发展需要， 增强公司核心竞争力，确定公司发展规划，健全投资决策程序，加强决策科学性， 提高重大投资决策的效益和决策的质量，根据《中华人民共和国公司法》《中华 人民共和国证券法》《通用电梯股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 及其他有关规定，公司特设立董事会战略委员会，并制定本实施细则。 第二条 董事会战略委员会是董事会的专门工作机构，主要负责对公司长期 发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议。 第三章 ...

通用电梯股份有限公司 董事会审计委员会实施细则 第五条 审计委员会设主任委员（召集人）一名,由独立董事中会计专业人士 担任，经董事会审议通过并任命。 审计委员会主任委员行使下列职权： （四）董事会授予的其他职权。 第六条 审计委员会任期与同届董事会一致,委员任期届满,连选可以连任。 第一章 总则 第一条 为强化通用电梯股份有限公司（以下简称"公司"）董事会决策功能, 做到事前审计、专业审计,确保董事会对经理层的有效监督,完善公司治理结构, 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《通用电梯股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定,公司董事会设立审计委员 会行使《公司法》规定的监事会的职权,并制定本实施细则。 第二条 董事会审计委员会是董事会专门工作机构,行使《公司法》规定的监 事会的职权，主要负责公司内、外部审计的沟通、监督和核查工作，对董事会负 责。 第二章 人员组成 第三条 审计委员会成员由三名董事组成,为不在公司担任高级管理人员的 董事，其中独立董事两名,且至少一名独立董事是会计专业人士。董事会成员中 的职工代表可以成为审计委员会委员。 第四条 审计委员会委员由董事长、 ...

通用电梯股份有限公司 2025 年限制性股票激励计划 实施考核管理办法 通用电梯股份有限公司（以下简称"公司"）为进一步完善公司法人治理结 构，健全公司的激励约束机制，形成良好均衡的价值分配体系，充分调动公司控 股子公司上海云视智邦信息技术有限公司（以下简称"云视智邦"）核心团队人 员的积极性，使其更诚信勤勉地开展工作，以保证公司业绩稳步提升，确保公司 发展战略和经营目标的实现，公司拟实施 2025 年限制性股票激励计划（以下简 称"股权激励计划"或"限制性股票激励计划"）。 为保证股权激励计划能够顺利实施，公司根据《中华人民共和国公司法》、 《中华人民共和国证券法》、《上市公司股权激励管理办法》等法律、法规、规范 性文件和《通用电梯股份有限公司章程》的规定，结合公司实际情况，特制定《通 用电梯股份有限公司 2025 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》（以下简称 "本办法"）。 一、考核目的 进一步完善公司法人治理结构，建立和完善公司激励约束机制，保证公司股 权激励计划的顺利实施，并在最大程度上发挥股权激励的作用，进而确保公司发 展战略和经营目标的实现。 二、考核原则 考核评价必须坚持公平、公正、公开的原 ...

第一条 为了加强通用电梯股份有限公司（下称"公司"）定期报告及重大 事项在编制、审议和披露期间的外部信息报送和使用管理行为，根据《中华人民 共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《深 圳证券交易所股票上市规则》及《公司章程》等有关规定，制定本制度。 第二条 本制度的适用范围包括公司及下设各部门、分公司、全资及控股子 公司以及公司的董事、高级管理人员和其他相关人员。 第三条 本制度所指"信息"是指所有对公司股票交易价格可能产生较大影 响的信息，包括但不限于定期报告、临时报告、财务数据、正在策划或需要报批 的重大事项等。 通用电梯股份有限公司 外部信息使用人管理制度 第五条 公司董事、高级管理人员及其他相关人员应当遵守信息披露相关法 律、法规、规范性文件和公司有关制度的要求，对公司定期报告、临时报告及重 大事项履行必要的传递、审核和披露程序。 第六条 公司董事、高级管理人员及其他相关人员在定期报告、临时报告编 制以及公司重大事项筹划、洽谈期间，负有保密义务。定期报告、临时报告公布 前，不得以任何形式通过任何途径向外界或特定人员披露或泄漏定期报告、临时 报告的内容，包括但不限于业绩座谈会 ...

通用电梯股份有限公司 对外担保管理制度 通用电梯股份有限公司 对外担保管理制度 第五条 公司对外担保应当遵循审慎、安全、平等、自愿、公平、诚信、 互利的原则。 公司有权拒绝任何强令其为他人提供担保的行为。 第一章 总则 第一条 为规范通用电梯股份有限公司(以下简称"公司")对外担保行为， 保护公司财产安全，控制财务和经营风险，依据《中华人民共和国公司法》、 《中华人民共和国担保法》、中国证券监督管理委员会（以下简称"证监会"） 颁布的相关规范性文件、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称 《创业板上市规则》）和《通用电梯股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）的规定，特制定本制度。 第二条 公司全体董事及高级管理人员应当审慎对待和严格控制对外担保 产生的债务风险。 第三条 公司控股子公司为公司合并报表范围内的法人或其他组织提供担 保的，公司应当在控股子公司履行审议程序后及时披露。 公司控股子公司为前款规定主体以外的其他主体提供担保的，视同公司提 供担保，应当遵守本制度相关规定。。 第四条 本制度所称对外担保是指公司以第三人身份和名义为其他企业、 经济组织、国家机构（包括公司的控股子公司）提供担 ...

通用电梯股份有限公司 利润分配管理制度 通用电梯股份有限公司 利润分配管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步规范通用电梯股份有限公司（以下简称"公司"）利润 分配管理，建立科学、持续、稳定的分红机制，保护中小投资者合法权益，根 据《公司法》、中国证监会《上市公司监管指引第 3 号—上市公司现金分红》、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 等有关法律、法规以及《通用电梯股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二章 利润分配政策 第二条 利润分配政策的基本原则：公司实行持续、稳定的利润分配政策， 公司利润分配应重视对投资者的合理投资回报，并兼顾公司的可持续发展，公 司利润分配不得超过累计可分配利润的范围，不得损害公司持续经营能力。公 司董事会、审计委员会和股东会对利润分配政策的决策和论证过程中应当充分 考虑公众投资者的意见。 第三条 公司缴纳所得税后的利润弥补上一年度亏损后，按下列顺序分配： （一）提取法定公积金； （二）提取任意公积金； （三）支付股东股利。 公司董事会应根据国家法律、行政法规及公司的经营状况和发展的 ...