通用电梯股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 顾秦华 作为通用电梯股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事， 严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司独立董事管理办法》、《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规 范运作》、《独立董事工作制度》、《公司章程》的规定，积极参加公司 历次董事会、股东大会，认真审议各项议案，对重要事项发表审查意 见，为公司的科学决策和规范运作提出意见和建议，充分发挥了本人 独立董事对公司的监督、建议等独立作用，切实维护了公司和全体股 东的合法权益。 报告期内，本人任职符合《上市公司独立董事管理办法》相关规 定的独立性要求，不存在影响独立性的情况。现将 2024 年度的工作 情况汇报如下： 一、2024 年度出席公司会议的情况 2024 年任职期间公司共召开了 6 次董事会会议，应出席 6 次， 本人以现场或通讯表决方式实际出席 6 次，没有缺席或连续两次未亲 自出席会议的情形；2024 年任职期间，公司共召开了 1 次股东大会， 本人委托其他董事列席。本着认真负责的态度，认真审阅会议资料， 积极参与议案的讨论并发表合理的建议，发挥了独立董事的积 ...

《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公 司规范运作》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》中关于独立 董事的任职资格及独立性的相关要求。 通用电梯股份有限公司董事会 2025 年 4 月 22 日 通用电梯股份有限公司 董事会对独董独立性评估的专项意见 董事会根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等要求， 并结合独立董事出具的《2024 年度独立董事关于独立性自查情况的 报告》，就公司在任独立董事的独立性情况进行评估并出具如下专项 意见： 公司在任独立董事陈利芳女士、顾秦华先生及郑长虹女士均能够 胜任独立董事的职责要求，其未在公司担任除独立董事以外的任何职 务，也未在公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之 间不存在利害关系或其他可能妨碍其进行独立客观判断的关系，不存 在影响独立董事独立性的情况，符合《上市公司独立董事管理办法》 ...

Financial Performance - The company achieved an operating revenue of CNY 531.17 million in 2024, representing a year-on-year increase of 12.77%[21] - The net profit attributable to shareholders was a loss of CNY 48.90 million, a decline of 551.48% compared to the previous year[21] - The net profit attributable to shareholders after deducting non-recurring gains and losses was a loss of CNY 50.64 million, down 356.76% year-on-year[21] - Cash flow from operating activities decreased by 60.10%, amounting to CNY 36.70 million[21] - The total assets at the end of 2024 were CNY 1,025.41 million, a decrease of 12.59% from the previous year[21] - The net assets attributable to shareholders decreased by 10.29% to CNY 631.88 million[21] - The net profit attributable to shareholders of the listed company for 2024 is CNY 1,117,583.62, a decrease of 992,562.44 compared to the previous year[24] - The net profit after deducting non-recurring gains and losses is CNY 1,529,390.33, down from CNY 5,170,815.67 in 2023, reflecting a significant decline[24] - The net cash flow from operating activities is negative at CNY -50,841,676.11, compared to a positive CNY 36,706,510.74 in the previous year[24] - The total profit for 2024 was -¥60,586,487.84, a significant year-on-year decline of 760.52%[55] - The net profit for the same period was -¥49,279,800.71, reflecting a year-on-year decrease of 569.69%[55] Market and Industry Trends - The elevator industry in China is expected to continue expanding, driven by urbanization and the need for modernization in existing buildings, with a potential market for over 2.5 million new installations[35] - The market for elevator maintenance and modernization is projected to grow significantly due to the increasing number of aging elevators, with a focus on service capabilities becoming a core competitive advantage[36] - The company is facing intensified competition in the elevator market, particularly due to a slowdown in real estate development and a decrease in land acquisition by developers[30] - The introduction of supportive policies for the renovation of old elevators is expected to stimulate demand in the elevator market, enhancing growth prospects[31] Operational Challenges - The decline in performance is primarily attributed to the tight cash flow of downstream real estate companies, leading to lower-than-expected collections[3] - The company has increased provisions for credit impairment losses due to the operational difficulties faced by some real estate clients[3] - The company has faced increased credit impairment losses due to the financial difficulties of some real estate clients, impacting its financial performance[55] Business Strategy and Development - The company emphasizes smart manufacturing as a key direction for transformation, investing in advanced automation production lines and exploring smart factory construction[37] - The company operates under a "make-to-order" production model, customizing products based on client specifications and contract agreements[43] - The company aims to enhance its competitiveness by increasing investment in high-end technology and core technology mastery[37] - The company has established a unified procurement department to manage material procurement, ensuring quality control and supplier management[42] - The company plans to continue expanding its marketing and maintenance service network to better meet customer needs[52] Research and Development - The company has accumulated 182 valid patents, including 41 invention patents, showcasing its strong R&D capabilities[49] - The company has made significant investments in R&D, acquiring advanced testing equipment to enhance its technological capabilities[49] Governance and Compliance - The company has established a complete governance structure, including a board of directors, supervisory board, and specialized committees, ensuring compliance with relevant laws and regulations[116] - The company maintains independence in assets, personnel, finance, organization, and business from its controlling shareholders and actual controllers[120] - The company has a performance evaluation and incentive mechanism for senior management, ensuring transparency and fairness in the hiring process[118] - The company has implemented a "Quality and Return Double Improvement" action plan, although details on its disclosure status are not provided[114] Shareholder Relations and Dividends - The company plans not to distribute cash dividends or issue bonus shares for the current fiscal year[6] - The company plans to distribute a cash dividend of 1.00 RMB per 10 shares, totaling 24,014,600 RMB, based on a total share capital of 240,146,000 shares as of December 31, 2023[151] - The independent directors have fulfilled their responsibilities and contributed to the decision-making process regarding profit distribution[153] Employee Management - The company has established a comprehensive compensation management system to incentivize employees through salary, performance, benefits, and promotions[149] - The company emphasizes continuous training for employees to enhance their skills and overall management capabilities[150] - The company has a total of 529 employees, with 453 in the parent company and 76 in major subsidiaries[147] Financial Management - The company has a dedicated financial department with independent financial decision-making capabilities and a standardized accounting system[121] - The company has not reported any significant discrepancies between financial reports prepared under international and Chinese accounting standards[25] Social Responsibility - The company has engaged in various charitable activities, demonstrating its commitment to social responsibility[58] - The company actively participates in social welfare initiatives, contributing to community development[167] Risk Management - The company faces risks related to the management and reliance on distributors, which are crucial for sales performance[102] - The company has implemented measures to mitigate risks associated with uncollectible receivables, which could adversely affect its financial performance[103] - The company is exposed to risks from product quality and safety, as any major incidents could significantly impact operations[104] - The company anticipates market demand fluctuations due to macroeconomic conditions and real estate market policies, which could affect performance[105][107]

证券代码：300931 证券简称：通用电梯 公告编号：2025-015 通用电梯股份有限公司 关于使用部分自有资金进行现金管理的进展公告 一、本次使用部分自有资金购买理财产品的基本情况 | 产品名称 | 委托理财金 | 产品起始 | 产品到 | 预期年 化收益 | 产品 | 资金 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | 额（万元） | 日 | 期日 | | 性质 | 来源 | | | | | | 率 3个月期 | | | | 中邮证券鸿安 1 号集合资产管理 | 2000 | 2025 年 4 | 2025 年 | 上海银 行间同 | 固定 收益 | 自有 | | | | 月 16 日 | 5 月 6 日 | | | 资金 | | 计划 | | | | 业拆放 | 类 | | | | | | | 利率 | | | 公司于近日使用部分自有资金购买理财产品，具体事项如下： 关联关系说明：公司与中邮证券有限责任公司无关联关系。 二、审批程序 《关于使用部分自有资金进行现金管理的议案》已经公司第三 届董事会第十五次会议、第三届监事会第十四次会议及 2023 ...

通用电梯股份有限公司 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 关于对闲置自有资金购买理财产品进行延期的公告 证券代码：300931 证券简称：通用电梯 公告编号：2025-014 1、虽然理财产品都经过严格的评估，但金融市场受宏观经济的 影响较大，不排除该项投资受到市场波动的影响。 2、公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量的介入， 因此短期投资的实际收益不可预期。 （http//www.cninfo.com.cn）披露的《关于使用部分自有资金进行 现金管理的公告》（公告编号:2024-019）。 一、延期理财产品情况 2025年2月13日，公司使用闲置自有资金购买了理财产品，具体 内容详见公司于2025年2月13日在巨潮资讯网 （http//www.cninfo.com.cn）披露的《关于使用部分自有资金进行 现金管理的进展公告》(公告编号:2025-013)。根据产品管理人的公 告，已对该产品业绩报酬计提基准进行了调整。该理财产品即将到期， 根据理财产品市场行情并结合公司的实际情况，对上述到期理财产品 进行延期，具体事项如下： | 产品名称 ...

证券代码：300931 证券简称：通用电梯 公告编号：2025-013 通用电梯股份有限公司 关于使用部分自有资金进行现金管理的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 通用电梯股份有限公司（以下简称"公司"或"通用电梯"）于 2024 年 4 月 19 日召开第三届董事会第十五次会议和第三届监事会第 十四次会议，2024 年 5 月 13 日召开 2023 年度股东大会审议通过了 《关于使用部分自有资金进行现金管理的议案》，同意公司在不影响 公司正常生产经营及确保资金安全的情况下，使用不超过人民币 10,000.00 万元（含本数）的自有资金进行现金管理，使用期限为自 股东大会审议通过之日起一年内。在上述额度和期限范围内，资金可 循环滚动使用。具体内容详见公司于 2024 年 4 月 22 日在巨潮资讯网 http//www.cninfo.com.cn）披露的《关于使用部分自有资金进行现 金管理的公告》（公告编号： 2024-019）。 一、本次使用部分自有资金购买理财产品的基本情况 | 产品名称 | | 委托理财金 | 产品起始 | | 产 ...

Financial Performance Expectations - The company expects a net profit loss between 35 million and 49.5 million yuan for the year 2024, compared to a profit of 10.83 million yuan in the same period last year[4]. - The net profit after deducting non-recurring gains and losses is expected to be a loss between 45 million and 59.5 million yuan, compared to a profit of 19.72 million yuan in the previous year[4]. Reasons for Expected Loss - The primary reason for the expected loss is the increased credit impairment losses due to difficulties faced by downstream real estate companies, leading to lower-than-expected collections[6]. - The company has increased asset impairment losses based on the evaluation of properties acquired through debt-for-equity swaps, further impacting the profit for the period[7]. Financial Reporting - The financial data in the earnings forecast is preliminary and has not been audited, with final figures to be disclosed in the 2024 annual report[8].

上海市锦天城律师事务所 上海市锦天城律师事务所 法律意见书 上海市锦天城律师事务所 关于通用电梯股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划股票授予事项的 法律意见书 案号：01F20245643 致：通用电梯股份有限公司 关于通用电梯股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划股票授予事项的 法律意见书 地址：上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 11/12 层 电话：021-20511000 传真：021-20511999 邮编：200120 五、本法律意见书仅供公司本次激励计划之目的使用，未经本所书面许可， 不得被任何人用于其他任何目的。 上海市锦天城律师事务所 法律意见书 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民 共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股权激励管理办法（2018 修正）》（以下简称"《管理办法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规 则（2024 年修订）》（以下简称"《创业板上市规则》"）、《深圳证券交易所 创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理（2024 年修订）》（以下简称 "《业务办理》"）以及《通用电梯股份有限公司章 ...

证券代码：300931 证券简称：通用电梯 公告编号：2025-008 通用电梯股份有限公司 第四届监事会第一次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 通用电梯股份有限公司于 2025 年 1 月 16 日召开 2025 年第一次 临时股东大会选举产生了第四届监事会成员，为保证监事会运作的连 续性，经第四届监事会全体监事同意，豁免会议提前通知的时间要求， 以现场通知方式送达至全体监事。会议应参加表决监事 3 人，实际参 加表决监事 3 人，公司半数以上监事共同推举杨秋婷女士主持本次会 议。本次会议的召集、召开和表决程序符合法律、法规及《公司章程》 的规定。 二、监事会会议审议情况 1、审议通过《关于选举公司第四届监事会主席的议案》 根据《公司法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 2 号--创业板上市公司规范运作 指引》和《公司章程》的规定，为保证监事会顺利运行和履行职责， 公司监事会选举杨秋婷女士担任公司第四届监事会主席，任期自本次 监事会审议通过之日起至第四届监事会届满 ...

通用电梯股份有限公司监事会 （3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出 机构行政处罚或者采取市场禁入措施； 关于公司 2024 年限制性股票激励计划 （4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员 情形的； 激励对象名单（首次授予日）的核查意见 1 通用电梯股份有限公司（以下简称"公司"）监事会依据《中华 人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和 国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股权激励管理 办法》（以下简称"《管理办法》"）、《深圳证券交易所创业板股 票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《深圳证券交易所创 业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》等相关法律法规、 规章及规范性文件和《通用电梯股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的有关规定，对公司 2024 年限制性股票激励计划（以 下简称"本次激励计划"）激励对象名单（首次授予日）进行了核查， 发表核查意见如下： 1、本次激励计划的激励对象均不存在《管理办法》第八条规定 的不得成为激励对象的情形： （1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选； （2）最近 1 ...