通用电梯股份有限公司 内部审计管理制度 通用电梯股份有限公司 内部审计管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范通用电梯股份有限公司（以下简称"公司"）内部审计 行为，提高审计工作质量，实现公司内部审计经常化、制度化，发挥内部审计 工作在促进企业经济管理、提高经济效益、强化企业规范运营，根据《中华人 民共和国审计法》《审计署关于内部审计工作的规定》等法律、法规、规章及 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《通用电梯股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）等相关规定，结合公司内部审计工作的实际情况和 需要，制定本制度。 第二条 本制度中除非另有所指，下列词语和语句含义解释与说明如下： （一）本制度所称内部审计是指由公司内部机构或人员，对其内部控制和 风险管理的有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率和效果等 开展的一种评价活动。 （二）本制度所称内部控制是指公司董事会、审计委员会、高级管理人员 及其他有关人员为实现下列目标而提供合理保证的过程： （三）本制度所称证券交易所是指公司上市的深圳证券交易所。 第三条 本制度适用 ...

通用电梯股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 第一章 总则 第一条 为提高通用电梯股份有限公司（以下简称"公司"）规范运作水平， 强化年报信息披露责任人的工作职责，加大对年报信息披露责任人的问责力度， 提高年报信息披露的质量和透明度，增强年报信息披露的真实性、准确性、完整 性和及时性，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中 华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《公开发行证券的公司信 息披露内容与格式准则第 2 号——年度报告的内容与格式（2025 年修订）》等 相关法律、法规以及《通用电梯股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事（包括独立董事）、高级管理人员、董事会 秘书、证券事务代表，财务部负责人以及公司内部负责年报数据提供的部门负责 人及直接经办人、与年报信息披露有关的工作人员。 第三条 本制度所指年报信息重大差错责任追究是指第二条所列人员在公 司年报披露工作过程中违反监管规定或未勤勉尽责，导致报出的年报信息中出现 重大差错，公司可根据本制度及公司其它管理规定追究当事人责任。 第五条 公司 ...

通用电梯股份有限公司 独立董事工作制度 通用电梯股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善通用电梯股份有限公司（以下简称"公司"）治理 结构，促进公司规范运作，切实保护公司股东尤其是中小投资者的相关利益， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）中国证券监督管 理委员会（以下简称"中国证监会"）制定的《上市公司独立董事管理办法》 （以下简称"《独立董事管理办法》"）、《上市公司治理准则》《深圳证券 交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、深圳证券交易 所制定的《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司 规范运作》（以下简称"《规范运作指引》"）等法律、法规、规范性文件和 《通用电梯股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制定 本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事以外的其他任何职务，并与公 司及公司主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能 影响其进行独立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉义务。独立董事应当 按照相关法律法规、部门规章、规范性文件及公司章程的要 ...

第一条 为规范通用电梯股份有限公司（以下简称"公司"）的对外投资 行为，降低对外投资风险，提高对外投资效益和管理水平，使公司对外投资管 理真正做到科学化、民主化、合法化、规范化，依照《中华人民共和国公司法》、 《中华人民共和国合同法》等国家法律、法规和业务规则以及《通用电梯股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定本制度。 通用电梯股份有限公司 对外投资管理制度 通用电梯股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总则 第二条 本制度所称的对外投资包括但不限于股票、债券等证券类对外投 资，公司出资设立企业、收购、兼并等股权类对外投资，及其他法律法规允许 的对外投资。 第三条 公司对外投资管理应遵循下列基本原则： （一）符合公司发展战略； 第四条 本制度适用于公司及控股子公司及其所属各职能部门。 第二章 公司对外投资审批权限 第五条 公司对外投资行为应按以下规定执行： 公司对外投资的审批应严格按照国家相关法律、法规和本公司《公司章程》 《股东会议事规则》《董事会议事规则》《总经理工作细则》等规定的权限履 行审批程序。 第六条 公司的对外投资事项同时涉及关联交易时，应参照公司《关联交 易管理制度 ...

通用电梯股份有限公司 累积投票制度实施细则 通用电梯股份有限公司 第一条 为完善通用电梯股份有限公司（以下简称"公司"）法人治理结 构，建立公司董事选举程序制度，保证股东权力得到充分行使，根据《中华人民 共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）等法律法规以及《通用电梯股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，特制订本制度。 第二条 本制度所称累积投票制，是指公司股东会在选举董事时，股东所 持的每一有效表决权股份拥有与该次股东会应选董事总人数相等的投票权，股东 拥有的投票权等于该股东持有股份数与应选董事总人数的乘积，并可以集中使用， 即股东可以用所有的投票权集中投票选举一位候选董事，也可以将投票权分散行 使、投票给数位候选董事，最后按得票的多少决定当选董事。 第三条 本制度适用于选举或变更两名以上（含两名）的董事的议案。 第四条 本制度所称"董事"包括独立董事和非独立董事（不含职工代表 董事）。 第二章 董事候选人的提名 第五条 单独或者合并持有公司股份 1%以上的股东有权提名非独立董事 候选人，单独或者合并持有公司股份 1%以上的股东有权提名独立董事候选人； 独立董事的选举亦适用本条规定，但 ...

通用电梯股份有限公司 募集资金管理制度 通用电梯股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总则 第一条 为规范通用电梯股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金管 理，提高募集资金使用效率，保护投资者利益，根据《中华人民共和国公司法》、 《中华人民共和国证券法》《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所 创业板股票上市规则》及《通用电梯股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）等其他有关规定，结合本公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过发行股票或者其他具有股权性 质的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，不包括公司为实施股权激励 计划募集的资金。 第三条 公司募集资金应当专款专用。公司使用募集资金应当符合国家产 业政策和相关法律法规，践行可持续发展理念，履行社会责任，原则上应当用 于主营业务，有利于增强公司竞争能力和创新能力。 公司应当真实、准确、完整地披露募集资金的实际使用情况，并在年度审 计的同时聘请会计师事务所对募集资金存放与使用情况进行鉴证。 第四条 公司董事会负责建立健全公司募集资金管理制度，建立并完善募 集资金存放、管理、使用、改变用途、监督和责任追究的内部控制 ...

通用电梯股份有限公司 关联交易管理制度 通用电梯股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总则 第一条 为充分保障通用电梯股份有限公司（以下简称"公司"）全体股 东（特别是中小股东）的合法权益，确保关联交易决策的公允性，根据《中华 人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以 下简称《创业板上市规则》）和《通用电梯股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的相关规定，制定本制度。 第二条 关联交易应当遵循的基本原则： 第三条 关联交易的定价方法： （一）关联交易各方确定交易价格的基本方法： 1.市场价：以市场价为依据，确定商品或劳务的价格及费率； 2.成本加成价：在交易的商品或劳务的成本基础上加合理的利润确定交易价 格及费率； 3.协议价：公司与关联方协商确定价格及费率。 关联交易的价格原则上应不偏离市场独立第三方的价格或收费的标准。 关联交易如果没有市场价格作参考依据时，即按照成本加成定价；如果既 没有市场价格，也不适合采用成本加成价格的，即由交易各方协议定价。 （二）公司进行关联交易时，如果认为必要或必需时 ...

通用电梯股份有限公司 总经理工作细则 通用电梯股份有限公司 第一章 总则 第一条 为进一步提高通用电梯股份有限公司（以下简称"公司"）总经 理、副总经理及其他高级管理人员的管理水平和管理效率，进一步规范公司总 经理、副总经理及其他高级管理人员的议事方式和决策程序，保证总经理、副 总经理及其他高级管理人员能够合法有效地履行其职责，根据《中华人民共和 国公司法》（以下简称"《公司法》"）及其他有关法律、法规和规范性文件 和《通用电梯股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制 定本细则。 第二条 本细则适用于公司总经理、副总经理以及《公司章程》规定的其 他高级管理人员，董事会秘书按照公司《董事会秘书工作制度》执行。 第三条 公司经理人员应当忠实、勤勉地履行职责，履行职责应当符合公 司全体股东的最大利益，以合理的谨慎、注意和应有的能力在其职权和授权范 围内处理公司事务，不得利用职务便利，从事损害公司和股东利益的行为。 第二章 总经理 第四条 公司总经理由董事长提名。其他高级管理人员由总经理提名，董事 会聘任。 第五条 公司设总经理1名，由董事会聘任或解聘。公司董事可受聘兼任总 经理及其他高级管理人员。 ...

通用电梯股份有限公司 独立董事专门会议制度 第五条 公司应当为独立董事专门会议的召开提供便利和支持。 第二章 职责权限 第六条 下列事项应当经公司独立董事专门会议讨论并经全体独立董事过半 数同意后，提交董事会审议： （一）应当披露的关联交易； （二）公司及相关方变更或者豁免承诺的方案； （三）公司董事会针对收购所作出的决策及采取的措施； 第一章 总则 第一条 为促进通用电梯股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）的 规范运作，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，保障全体股东的合法权益不 受损害，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司独 立董事管理办法》等法律、行政法规、规范性文件和《通用电梯股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）、《通用电梯股份有限公司独立董事工作制度》的 有关规定，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在本公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其 主要股东、实际控制人不存在直接或间接利害关系，或者其他可能影响其进行独 立客观判断的关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。独立董事应当按 照相关法律法规、《上市公司治理准则》《上市 ...

通用电梯股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 通用电梯股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总则 第三条 公司董事及高级管理人员和其他知情人都应做好内幕信息的保密 工作。董事会办公室具体负责公司内幕信息保密工作的监控及信息披露工作。 第四条 公司董事、高级管理人员及内幕信息知情人不得泄露内幕信息， 不得利用内幕信息买卖或者建议他人买卖公司股票及其衍生品种。 第二章 内幕信息及内幕信息知情人的定义及认定标准 第五条 本制度所指的内幕信息是指根据《中华人民共和国证券法》相关 规定，涉及公司经营、财务或者对公司证券市场价格有重大影响的尚未公开的 信息。 第六条 本制度所指内幕信息包括但不限于： （一）公司的经营方针和经营范围的重大变化； （二）公司的重大投资行为，公司在一年内购买、出售重大资产超过公司 资产总额 30%，或者公司营业用主要资产的抵押、质押、出售或者报废一次超 过该资产的 30%； （三）公司订立重要合同、提供重大担保或者从事关联交易，可能对公司 资产、负债、权益和经营成果产生重要影响； 第一条 为进一步规范通用电梯股份有限公司（以下简称"公司"）内幕 信息管理行为，加强内幕信息保密工 ...