（一）内部控制评价范围 公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风 险领域。 东兴证券股份有限公司 关于通用电梯股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告的核查意见 东兴证券股份有限公司（以下简称"东兴证券"或"保荐机构"）作为通用 电梯股份有限公司（以下简称"通用电梯"或"公司"）首次公开发行股票并在 创业板上市持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号—保荐业务》《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》等法律、法规和规范性文件 的要求，对《通用电梯股份有限公司内部控制自我评价报告》进行了核查，具体 情况如下： 一、内部控制评价工作情况 纳入评价范围的主要单位包括公司及控股子公司苏州通用智科电梯服务有 限公司、苏州朗通绿色电梯服务有限公司、苏州创通资本投资管理有限公司和通 用电梯（上海）有限公司，纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产 总额的 100%，营业收入合计占公司合并财务报表营业收入总额的 100%。 纳入评价的范围为公司合并报表范围内的电梯生产经营、配件及维保业务， ...

通用电梯股份有限公司 2023 年度 非经营性资金占用及其他关联资金往来的 专项说明 除对通用电梯公司 2023 年度财务报表执行审计，以及将本专项说明后附的汇总表 所载项目金额与我们审计通用电梯公司 2023 年度财务报表时通用电梯公司提供的会计 资料和经审计的财务报表的相关内容进行核对外，我们没有对本专项说明后附的汇总表 执行任何附加程序。 为了更好地理解通用电梯公司 2023 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情 况汇总表，汇总表应当与已审计的财务报表一并阅读。 本专项说明仅供通用电梯公司 2023 年度报告披露之目的使用，未经本事务所书面 同意，不得用于其他任何目的。 | 索引 | 页码 | | --- | --- | | 专项说明 | 1-2 | | 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 | 1 | | 北 京 市 东 城 区 朝 阳 | | 联系电话: | +86(010)6554 2288 | | --- | --- | --- | --- | | 信永中和会计师事务所 | 门北大街 8号富华大 | telephone: | +86(010)6554 2288 | | 厦 A座 9层 ...

东兴证券股份有限公司 关于通用电梯股份有限公司 | 事 项 | 存在的问题 | 采取的措施 | | --- | --- | --- | | 6、关联交易 | 无 | 不适用 | | 7、对外担保 | 无 | 不适用 | | 8、收购、出售资产 | 无 | 不适用 | | 9、其他业务类别重要事项（包括对 外投资、风险投资、委托理财、财务 | 无 | 不适用 | | 资助、套期保值等） | | | | 10、发行人或者其聘请的中介机构配 合保荐工作的情况 | 发行人或者其聘请的中介 机构均积极配合保荐机构 | 不适用 | | | 的持续督导工作 | | | 11、其他（包括经营环境、业务发 展、财务状况、管理状况、核心技术 | 无 | 不适用 | | 等方面的重大变化情况） | | | 三、公司及股东承诺事项履行情况 | 公司及股东承诺事项 | 是否履行承诺 | 未履行承诺的原因及解决措施 | | --- | --- | --- | | 1、首次公开发行股票前股东对所持股份自 | 是 | 不适用 | | 愿锁定、减持意向的承诺 | | | | 2、稳定股价的承诺 | 是 | 不适用 | | 3、股份回购和股份购 ...

证券代码：300931 证券简称：通用电梯 公告编号：2024-008 通用电梯股份有限公司 第三届监事会第十四次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 通用电梯股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第十 四次会议于 2024 年 4 月 19 日在公司会议室以现场方式召开，会议于 2024 年 4 月 8 日以书面、电话的方式通知了全体监事。本次会议由 监事会主席杨秋婷女士召集并主持，会议应出席监事 3 名，实际出席 监事 3 名。公司董事会秘书列席了本次会议。会议的通知、召集、召 开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》、《深圳证券交易所创 业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号--创业板上市公司规范运作》和《公司章程》的有关规定。 二、 监事会会议审议情况 1.审议通过《2023 年度监事会工作报告》 公司监事对公司《2023 年度监事会工作报告》进行了讨论，认 为此报告真实准确的反映了公司监事会 2023 年的工作内容。具体内 容详见公司在巨潮资讯网（www.cninfo. ...

董事的任职资格及独立性的相关要求。 通用电梯股份有限公司董事会 通用电梯股份有限公司 董事会对独董独立性评估的专项意见 董事会根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等要求， 并结合独立董事出具的《2023 年度独立董事关于独立性自查情况的 报告》，就公司在任独立董事的独立性情况进行评估并出具如下专项 意见： 公司在任独立董事陈利芳女士、顾秦华先生及郑长虹女士均能够 胜任独立董事的职责要求，其未在公司担任除独立董事以外的任何职 务，也未在公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之 间不存在利害关系或其他可能妨碍其进行独立客观判断的关系，不存 在影响独立董事独立性的情况，符合《上市公司独立董事管理办法》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公 司规范运作》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》中关于独立 2024 年 4 月 19 日 ...

东兴证券股份有限公司 关于通用电梯股份有限公司 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到位情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意通用电梯股份有限公司首次公开发行股票 注册的批复》（证监许可〔2020〕3440 号）同意注册，通用电梯股份有限公司（以下 简称"公司"）首次公开发行人民币普通股（A 股）股票 60,040,000 股，每股面值 1 元， 发行价格为 4.31 元/股，募集资金总金额为 258,772,400.00 元，扣除相关发行费用人民 币（不含税）41,778,719.38 元后，募集资金净额为人民币 216,993,680.62 元。上述募 集资金已于 2021 年 1 月 15 日划至公司指定账户，由信永中和会计师事务所（特殊普 通合伙）对资金到位情况进行了审验，并出具了《验资报告》（报告文号： XYZH/2021NJAA20002）。 （二）募集资金使用金额及结余情况 截止 2023 年 12 月 31 日，公司募集资金累计使用情况如下： 单位：元 | 项目 | 金额 | | --- | --- | | 募集资金到账金额 | 236,130,890.57 | | 减：以募集 ...

证券代码：300931 证券简称：通用电梯 公告编号：2024-016 通用电梯股份有限公司 4、会议召开的日期、时间： （1）现场会议时间：2024 年 5 月 13 日（星期一）下午 14:00。 （2）网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投 票的具体时间为 2024 年 5 月 13 日（星期一）的交易时间，即 9:15-9:25，9:30-11:30 和 13:00-15:00。 通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为 2024 年 5 月 13 日（星期一）上午 9:15 至下午 15:00 期间的任意时间。 关于召开 2023 年度股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 通用电梯股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第十 五次会议已于 2024 年 4 月 19 日召开，会议决议召开公司 2023 年度 股东大会。现将召开本次股东大会的有关事项公告如下： 一、召开会议的基本情况 1、股东大会届次：2023 年度股东大会 2、会议召集人：公司董事会 3、会议召开的合法、合规性：经公司第三届董事会第十 ...

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易概述 证券代码：300931 证券简称：通用电梯 公告编号：2024-013 通用电梯股份有限公司 关于 2024 年度日常关联交易预计的公告 通用电梯股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 19 日召开了第三届董事会第十五次会议、第三届监事会第十四次会议， 审议通过了《关于 2024 年日常关联交易预计的议案》，预计 2024 年 度与关联方之间的日常关联交易总金额不超过 2,700 万元。独立董事 已就该议案召开专门会议发表了同意的审查意见。保荐机构出具了核 查意见。根据相关规定，该事项无需提交股东大会审议。 （二）预计日常关联交易类别和金额 根据公司实际经营情况，预计 2024 年度公司及公司子公司拟与 南京朗诗物业管理有限公司及其关联方、速菱快速电梯（苏州）有限 公司1及其关联方、苏州堡威技术有限公司及其关联方发生日常关联 交易金额合计不超过 2,700 万元人民币，具体预计情况如下： 单位：人民币万元 | 关联交 | 关联人 | 关联交易内 ...

2023 年度董事会工作报告 2023 年通用电梯股份有限公司（以下简称"公司"）董事会严格 按照相关法律法规及《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议 事规则》的相关规定和要求，勤勉尽责，积极有效地行使董事会职权， 认真落实股东大会的各项决议，提升了公司治理水平，保证了公司持 续、健康、稳定发展。现将公司董事会 2023 年度工作情况汇报如下： 一、报告期内，公司整体经营情况 2023 公司在董事会领导下，充分运用上市公司平台，加强与大 型房地产开发商等战略客户的合作，积极落实应收款项回收工作，严 格按照合同要求，履行轨交项目生产发货任务。在全体员工不懈努力 下，公司营业收入、利润等指标有所增加，整体经营趋于平稳，发展 良好。 通用电梯股份有限公司 （一）董事会召开情况 报告期内，公司董事会共召开 5 次会议，审议了 27 个议案，历 次会议的召集、召开、表决、决议均符合《公司法》、《公司章程》、 《董事会议事规则》等相关规定和要求。具体情况如下： 1、2023 年 2 月 10 日，公司召开公司第三届董事会第十次会议， 审议通过了： （1）《关于使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议 案》； ...

证券代码：300931 证券简称：通用电梯 公告编号：2024-007 通用电梯股份有限公司 第三届董事会第十五次会议决议公告 董事会审议了总经理沈立明先生提交的《2023 年度总经理工作 报告》，认为 2023 年度内公司经营层有效地执行了股东大会和董事会 的各项决议，公司整体经营情况良好。 表决结果：同意 9 票；反对 0 票；弃权 0 票。 回避表决情况：本议案不存在需要回避表决的情况。 交股东大会表决情况：该议案无需提交股东大会审议。 2.审议通过《2023 年度董事会工作报告》 公司董事会对 2023 年度履职情况及相关工作进行了总结，并编 制了《2023 年度董事会工作报告》。公司独立董事陈利芳女士、顾秦 华先生、郑长虹女士分别向董事会递交《独立董事 2023 年度述职报 告》，并将在公司 2023 年度股东大会上进行述职。 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 通用电梯股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第十 五次会议于 2024 年 4 月 19 日在公司会议室以现场表决的方式召开。 会议通知已于 2024 年 4 月 8 日 ...