选聘会计师事务所专项制度 常州中英科技股份有限公司 选聘会计师事务所专项制度 （2024 年 4 月） 第一章 总则 第一条 为规范常州中英科技股份有限公司（以下简称"公司"）选聘（含续 聘、变更）会计师事务所的行为，切实维护股东利益，提高审计工作和财务信息 的质量，根据《中华人民共和国公司法》《国有企业、上市公司选聘会计师事务 所管理办法》《上市公司治理准则》等相关法律、法规、规范性文件的要求，结 合《常州中英科技股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的有关规定，制 定本制度。 第二条 选聘会计师事务所指公司聘任会计师事务对财务会计报告发表审 计意见、出具审计报告。选聘会计师事务所应按本制度规定的程序执行并履行信 息披露义务。选聘其他专项审计业务的会计师事务所，视重要性程度可参照本制 度执行。 第三条 公司选聘会计师事务所应由董事会审计委员会（以下简称"审计委 员会"）审核，提交董事会、股东大会审议。公司不得在股东大会审议通过前聘 请会计师事务所开展业务。 第四条 公司应对选聘、应聘、评审、受聘文件和相关决策资料应当妥善归 档保存，不得伪造、变造、隐匿或者销毁。文件资料的保存期限为选聘结束之日 起至少 ...

常州中英科技股份有限公司 三、内部控制评价工作情况 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其 有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建 立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公 司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准 日，不存在财务报告内部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制 规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。 2023年度内部控制评价报告 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及 相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存 在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化 可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部 控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。 根据 ...

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 常州中英科技股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第九次会议 审议通过了《关于召开2023年度股东大会的议案》，决定于2024年5月16日召开 2023年度股东大会。现将有关情况通知如下： 一、召开会议的基本情况 1. 股东大会届次：2023年度股东大会。 2. 股东大会的召集人：公司董事会，第三届董事会第九次会议审议通过了 《关于召开2023年度股东大会的议案》。 证券代码：300936 证券简称：中英科技 公告编号：2024-018 常州中英科技股份有限公司 关于召开 2023 年度股东大会的通知 （2）公司董事、监事和高级管理人员； （3）公司聘请的律师； 3. 会议召开的合法、合规性：经第三届董事会第九次会议审议通过，决定 召开2023年度股东大会。本次股东大会会议的召开符合有关法律、行政法规、部 门规章、规范性文件、深圳证券交易所业务规则和《公司章程》的有关规定。 4. 会议召开的日期、时间：现场会议于2024年5月16日下午14:30召开。 其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为2 ...

证券代码：300936 证券简称：中英科技 公告编号：2024-010 常州中英科技股份有限公司 第三届监事会第八次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 常州中英科技股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第八次会议 于 2024 年 4 月 19 日上午 10 点在公司会议室以现场方式召开，本次监事会会议 通知及会议材料于 2024 年 4 月 9 日以电话和其他通讯方式送达各位监事。会议 应到监事 3 名，实到监事 3 名，本次会议由公司监事会主席冯金成先生召集和主 持，会议召开符合有关法律、法规、规章和《公司章程》的规定。 监事会认为：在报告期内公司不存在重大内部控制缺陷，公司已按照企业内 部控制规范体系和相关规定的要求建立了较为完善的内控体系，同时公司内控制 度得到有效的执行，同意公司董事会编制的《2023 年度内部控制评价报告》。 具体内容详见公司同日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的相关公 告。 本议案尚需提交公司 2023 年度股东大会审议。 （二）审议通过《关于公司<20 ...

董事会薪酬与考核委员会实施细则 常州中英科技股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会实施细则 （2024 年 4 月） 第一章 总则 第一条 为完善常州中英科技股份有限公司（以下简称"公司"）公司治理 结构，建立健全董事、高级管理人员的薪酬与考核机制，根据《中华人民共和国 公司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易 所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创 业板上市公司规范运作》和《常州中英科技股份有限公司章程》（以下简称"公 司章程"）等的规定，公司特设立董事会薪酬与考核委员会，并制订本实施细则。 第二条 董事会薪酬与考核委员会是董事会按照股东大会决议设立的专门 工作机构，负责制定公司董事、高级管理人员的考核标准并进行考核，制定、审 查董事、高级管理人员的薪酬政策与方案，向董事会报告工作并对董事会负责。 第三条 本细则所称董事是指包括独立董事在内的由股东大会选举产生的 全体董事，高级管理人员是指董事会聘任的总经理、副总经理、董事会秘书、财 务总监及由总经理提请董事会认定的其他高级管理人员。 第二章 人员组成 第四条 薪酬与考核委员会成员由三名董事组成 ...

证券代码：300936 证券简称：中英科技 公告编号：2024-017 常州中英科技股份有限公司 控股股东及其他关联方占用资金情况专项公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 常州中英科技股份有限公司（以下简称"公司"）对公司控股股东及其他关 联方占用公司资金情况进行了认真审核，公司审计机构立信会计师事务所（特殊 普通合伙）对公司 2023 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况进行了 审核，并出具了非经营性资金占用及其他关联资金往来情况专项报告。现将相关 内容公告如下： 1、立信会计师事务所（特殊普通合伙）《关于常州中英科技股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项报告》（信会师报字[2024]第 ZH10096 号）。 附表：常州中英科技股份有限公司 2023 年度非经营性资金占用及其他关联 资金往来情况汇总表 常州中英科技股份有限公司 董事会 一、会计师事务所专项说明 我们审计了常州中英科技股份有限公司(以下简称"贵公司")2023 年度的财 务报表，包括 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表、2023 ...

第二条 董事会战略委员会是董事会按照股东大会决议设立的专门工作机 构，负责对公司中长期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议对董事会负 责。 第二章 人员组成 董事会战略委员会实施细则 常州中英科技股份有限公司 董事会战略委员会实施细则 （2024 年 4 月） 第一章 总则 第一条 为完善常州中英科技股份有限公司（以下简称"公司"）公司治理 结构，提高公司重大决策的专业化水平，防范公司在战略和投资决策中的风险， 根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理 办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》和《常州中英科技股份有限公司 章程》（以下简称"公司章程"）等的规定，公司特设立董事会战略委员会，并 制订本实施细则。 第三条 战略委员会成员由三名董事组成，独立董事应占多数。 第四条 战略委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 三分之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 战略委员会设主任委员（召集人）一名，由公司董事长担任。 第六条 战略委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可以连任。 ...

常州中英科技股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 （井然哲） 作为常州中英科技股份有限公司(以下简称"公司")的独立董事，本人严格按照 《证券法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《公司章程》的规 定和要求，在 2023 年度诚信、勤勉、尽责、忠实履行职务，按要求积极出席 2023 年度的相关会议，认真审议董事会各项议案，审慎行使独立董事职权，充分发挥了 独立董事及各专业委员会委员的作用，切实维护公司和股东尤其是中小股东的合法 权益。现就 2023 年度独立董事履职情况述职如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景及兼职情况 井然哲，男，1970 年 5 月出生，中国国籍，无境外居留权，博士学位，研究生 学历，高级工程师。2009 年 6 月起任教于上海财经大学，期间 2012 年 1 月-2013 年 7 月曾在美国匹兹堡大学做访问学者。发表论文 40 多篇，出版著作 5 部，承担完成 国家及省部级课题 10 多项。 （二）独立性情况 本人作为公司的独立董事，符合《上市公司独立董事管理办法》规 ...

截至 2023 年末，立信拥有合伙人 278 名、注册会计师 2,533 名、从业人员 总数 10,730 名，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师 693 名。 立信 2023 年业务收入（经审计）50.01 亿元，其中审计业务收入 35.16 亿元， 证券业务收入 17.65 亿元。 2023 年度立信为 671 家上市公司提供年报审计服务，审计收费 8.32 亿元， 同行业上市公司审计客户 7 家。 （二） 聘任会计师事务所履行的程序 常州中英科技股份有限公司 董事会审计委员会对会计师事务所 2023 年度履职情况评估及 履行监督职责情况的报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准 则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》和常州中英科技股份有限 公司（以下简称"公司"）的《公司章程》《董事会审计委员会工作细则》等规定和 要求，董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真履职。现将董 事会审计委员会对会计师事务所 2023 年度履职评估及履行监督职责的情况汇报 如下： 一、2023 ...

常州中英科技股份有限公司全体股东： 关于常州中英科技股份有限公司2023年度募集资金存放与 使用情况专项报告的鉴证报告 信会师报字[2024]第ZH10095号 我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第3101号——历史 财务信息审计或审阅以外的鉴证业务》的规定执行了鉴证业务。该准 则要求我们遵守职业道德规范，计划和实施鉴证工作，以对募集资金 专项报告是否在所有重大方面按照中国证券监督管理委员会《上市公 司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司 规范运作》以及《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第2 鉴证报告第 1 页 号——公告格式》的相关规定编制，在所有重大方面如实反映贵公司 2023年度募集资金存放与使用情况获取合理保证。在执行鉴证工作过 程中，我们实施了包括询问、检查会计记录等我们认为必要的程序。 我们相信，我们的鉴证工作为发表鉴证结论提供了合理的基础。 我们接受委托，对后附的常州中英科技股份有限公司（以下简称 "贵公司"）2023年度募集资金存放与使用情况专项报告（以下简称"募 集资金专项报告"）执行了合理保证 ...