常州中英科技股份有限公司 内部审计制度 常州中英科技股份有限公司 内部审计制度 第一章 总则 第一条 为加强公司内部审计监督，完善公司内部控制，改善经营管理，提 高经济效益,根据国家有关审计的法律、法规和《常州中英科技股份有限公司章 程》（以下简称《公司章程》）的有关规定,结合公司实际情况,制定本制度。 第二条 内部审计是公司实施内部经济监督，依法检查会计账目、相关资产 以及公司经营状况，监督财务收支真实性、合法性、效益性的活动。 第三条 本制度所称审计对象，是指公司各部室、内部独立核算单位、公司 控股子公司及其直属分支机构以及公司有实际控制权的其他企业。 第四条 内部审计部门在董事会的直接领导下,依照国家法律、法规和政策 以及有关规定,对审计对象的财务收支和经济效益进行内部审计监督,独立行使 审计职权,对董事会负责，向董事会审计委员会报告工作。 第十条 对公司控股子公司进行审计时，内部审计部门可以申请抽调公司或 控股子公司的合适人员，组成审计小组，一起完成审计项目。 第十一条 公司各内部机构或者职能部门、控股子公司以及对公司具有重大 影响的参股公司应当配合内部审计部门依法履行职责，不得妨碍内部审计部门的 工 ...

常州中英科技股份有限公司 募集资金管理办法 常州中英科技股份有限公司 募集资金管理办法 第一章 总则 第一条 为规范公司募集资金管理，提高募集资金的使用效率，根据《中华 人民共和国证券法》《首次公开发行股票注册管理办法》《上市公司证券发行注 册管理办法》《上市公司监管指引第 2 号--上市公司募集资金管理和使用的监管 要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号--创业板上市公司规范运 作》（以下简称《创业板上市公司规范运作》）、《上市公司募集资金监管规则》 等法律、法规、规范性文件及《常州中英科技股份有限公司章程》（以下简称《公 司章程》）的规定，制定本办法。 第二条 本办法适用于公司通过发行股票或者其他具有股权性质的证券，向 投资者募集并用于特定用途的资金监管，但不包括公司为实施股权激励计划募集 的资金监管。 第三条 募集资金投资项目通过公司的子公司或公司控制的其他企业实施 的，公司应当确保该子公司或者受控制的其他企业遵守本办法规定。 募集资金投资境外项目的，公司及保荐机构应当采取有效措施，确保投资于 境外项目的募集资金的安全性和使用规范性，并在募集资金存放、管理与使用情 况专项报告中披露相关具体 ...

常州中英科技股份有限公司 对外担保管理制度 常州中英科技股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范常州中英科技股份有限公司（以下简称"公司"）的对外 担保行为，确保公司资产安全，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国民法典》（下称"《民法典》"）《中华人民共和国证券 法》（以下简称"《证券法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简 称"《上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板 上市公司规范运作》（以下简称"《创业板上市公司规范运作》"）、《上市公司监管 指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》和《常州中英科技股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，特制定本管理制度。 第二条 本制度所称对外担保是指公司以第三人身份以自有资产或信誉为 他人提供的保证、资产抵押、质押以及其他担保事宜。具体种类包括但不限于借 款担保、银行开立信用证和银行承兑汇票担保、开具保函的担保等。 第三条 公司为自身债务提供担保不适用本制度。 第四条 本制度所称对外担保是指公司为他人提供的担保，包括公司对控股 ...

常州中英科技股份有限公司 董事、高级管理人员离职管理制度 常州中英科技股份有限公司 董事、高级管理人员离职管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范常州中英科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司" ）董事、高级管理人员离职管理，保障公司治理稳定性及股东合法权益，根据 《中华人民共和国公司法》《上市公司章程指引》和《常州中英科技股份有限 公司章程》的规定，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司全体董事（含独立董事）及高级管理人员的辞任、 任期届满、解任等离职情形。 第二章 离职情形与生效条件 第三条 董事可以在任期届满以前辞任。董事辞任应向公司提交书面辞职报 告，公司收到辞职报告之日辞任生效，公司将在2个交易日内披露有关情况。 如因董事的辞任导致公司董事会成员低于法定最低人数，在改选出的董事 就任前，原董事仍应当依照法律、行政法规、部门规章和公司章程规定，履行 董事职务。 第四条 董事任期届满未获连任的，自股东会决议通过之日自动离职。 第六条 公司高级管理人员可以在任期届满以前提出辞职。有关高级管理人 员辞职的具体程序和办法由其与公司之间的劳动合同规定。 第七条 公司董事、高级管理人员为自然人，有下列情形之 ...

常州中英科技股份有限公司 对外投资管理制度 常州中英科技股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总则 第一条 为了加强常州中英科技股份有限公司（以下简称"公司"）对外投 资的管理，规范公司对外投资行为，提高资金运作效率，保障公司对外投资保值、 增值，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和 国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《创业板上市规 则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范 运作》以及《常州中英科技股份有限公司章程》(以下简称《公司章程》)及其他 相关规定，特制定本制度。 第二条 建立本制度旨在建立有效的管理机制，对公司在组织资源、资产、 投资等经营运作过程中进行效益促进和风险控制，保障资金运营的收益性和安全 性，提高公司的盈利能力和抗风险能力。 第三条 本制度所称的对外投资，是指公司为获取未来收益而将一定数量的 货币资金、股权以及经评估后的实物或无形资产作价出资，对外进行各种形式的 投资活动，包括但不限于： （一）公司独立兴办企业或独立出资的经营项目（设立全资子公司除外）； 1 常州中英科技股份有限公司 对外投 ...

证券代码：300936 证券简称：中英科技 公告编号：2025-041 常州中英科技股份有限公司 独立董事提名人声明与承诺 提名人常州中英科技股份有限公司董事会现就提名邵家旭为常州中英科 技股份有限公司第 四届董事会独立董事候选人发表公开声明。被提名人 已书面同意作为常州中英科技股份有限公司第四届董事会独立董事候选人 (参见该独立董事候选人声明)。本次提名是在充分了解被提名人职业、学 历、职称、详细的工作经历、全 部兼职、有无重大失信等不良记录等 情况后作出的，本提名人认为被提名人符合相关法律、行政法规、部门规 章、规 范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格 及独立性的要求，具体声明并承诺如下事项： 一、被提名人已经通过常州中英科技股份有限公司第三届董事会提名 委员会资格审查，提名人与被提名人不存在利害关系或者其他可能影 响独立履职情形的密切关系。 ☑ 是 □否 如否，请详细说明：______________________________ 二 、被提名人不存在《中华人民共和国公司法》第一百七十八条 等规定不得担任公司董事的情形。 ☑ 是 □否 — 76 — 如否，请详细说明：_______ ...

证券代码：300936 证券简称：中英科技 公告编号：2025-050 ☑ 是 □否 如否，请详细说明：______________________________ 二 、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百七十八条等规 定不得担任公司董事的情形。 ☑ 是 否 如否，请详细说明：______________________________ 常州中英科技股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 声明人邵家旭作为常州中英科技股份有限公司第四届董事会独立董事 候选人，已充分了解并同意由提名人常州中英科技股份有限公司董事会提名为 常州中英科技股份有限公司(以下简称该"公司")第四届董事会独立董事候选 人。现公开声明和保证，本人与该公司之间不存在任何影响本人独立 性的关系，且符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深 圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求， 具体声明并承诺如下事项： 一、本人已经通过常州中英科技股份有限公司第三届董事会 提名委员 会资格审查，提名人与本 人不存在利害关系或者其他可能影响独立履 职情形的密切关系。 ☑ 是 □否 如否，请详细说明：_______________ ...

证券代码：300936 证券简称：中英科技 公告编号：2025-051 常州中英科技股份有限公司 独立董事提名人声明与承诺 提名人常州中英科技股份有限公司董事会现就提名井然哲为常州中英科 技股份有限公司第 四届董事会独立董事候选人发表公开声明。被提名人 已书面同意作为常州中英科技股份有限公司第四届董事会独立董事候选人 (参见该独立董事候选人声明)。本次提名是在充分了解被提名人职业、学 历、职称、详细的工作经历、全 部兼职、有无重大失信等不良记录等 情况后作出的，本提名人认为被提名人符合相关法律、行政法规、部门规 章、规 范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格 及独立性的要求，具体声明并承诺如下事项： 一、被提名人已经通过常州中英科技股份有限公司第三届董事会提名 委员会资格审查，提名人与被提名人不存在利害关系或者其他可能影 响独立履职情形的密切关系。 ☑ 是 □否 如否，请详细说明：______________________________ 如否，请详细说明：______________________________ 三 、被提名人符合中国证监会《上市公司独立董事管理 办法》 和深圳证券交 ...

一、本人已经通过常州中英科技股份有限公司第三届董事会 提名委员 会资格审查，提名人与本 人不存在利害关系或者其他可能影响独立履 职情形的密切关系。 ☑ 是 □否 如否，请详细说明：______________________________ 二 、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百七十八条等规 定不得担任公司董事的情形。 ☑ 是 否 如否，请详细说明：______________________________ 证券代码：300936 证券简称：中英科技 公告编号：2025-048 常州中英科技股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 声明人井然哲作为常州中英科技股份有限公司第四届董事会独立董事 候选人，已充分了解并同意由提名人常州中英科技股份有限公司董事会提名为 常州中英科技股份有限公司(以下简称该"公司")第四届董事会独立董事候选 人。现公开声明和保证，本人与该公司之间不存在任何影响本人独立 性的关系，且符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深 圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求， 具体声明并承诺如下事项： 三 、本人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳 证 ...

证券代码：300936 证券简称：中英科技 公告编号：2025-049 常州中英科技股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 声明人李兴尧作为常州中英科技股份有限公司第四届董事会独立董事 候选人，已充分了解并同意由提名人常州中英科技股份有限公司董事会提名为 常州中英科技股份有限公司(以下简称该"公司")第四届董事会独立董事候选 人。现公开声明和保证，本人与该公司之间不存在任何影响本人独立 性的关系，且符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深 圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求， 具体声明并承诺如下事项： 一、本人已经通过常州中英科技股份有限公司第三届董事会 提名委员 会资格审查，提名人与本 人不存在利害关系或者其他可能影响独立履 职情形的密切关系。 ☑ 是 □否 如否，请详细说明：______________________________ 二 、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百七十八条等规 定不得担任公司董事的情形。 ☑ 是 否 如否，请详细说明：______________________________ 三 、本人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳 证 ...