青岛冠中生态股份有限公司 公司章程 二〇二三年十二月 | 第一章 总则 1 | | --- | | 第二章 经营宗旨和范围 2 | | 第三章 股份 2 | | 第一节 股份发行 3 | | 第二节 股份增减和回购 4 | | 第三节 股份转让 5 | | 第四章 股东和股东大会 6 | | 第一节 股东 6 | | 第二节 股东大会的一般规定 9 | | 第三节 股东大会的召集 12 | | 第四节 股东大会的提案与通知 13 | | 第五节 股东大会的召开 15 | | 第六节 股东大会的表决和决议 18 | | 第五章 董事会 23 | | 第一节 董事 23 | | 第二节 董事会 28 | | 第三节 独立董事 34 | | 第四节 董事会秘书 35 | | 第六章 总经理及其他高级管理人员 36 | | 第七章 监事会 38 | | 第一节 监事 38 | | 第二节 监事会 38 | | 第八章 财务会计制度、利润分配和审计 40 | | 第一节财务会计制度 40 | | --- | | 第二节内部审计 43 | | 第三节 会计师事务所的聘任 44 | | 第九章 通知和公告 44 | | 第 ...

| 证券代码：300948 | 证券简称：冠中生态 公告编号：2023-086 | | --- | --- | | 债券代码：123207 | 债券简称：冠中转债 | 青岛冠中生态股份有限公司 关于召开2024年第一次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、召开会议基本情况 1、股东大会届次：2024年第一次临时股东大会 2、股东大会的召集人：公司董事会 3、会议召开的合法、合规性：经公司第四届董事会第十二次会议审 议通过，决定召开2024年第一次临时股东大会。会议的召集、召开程序 符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规 定。 4、会议召开的日期、时间： （1）现场会议时间：2024年1月15日（星期一）14：30 （1）截至2024年1月8日（星期一）下午收市时在中国证券登记结算 有限责任公司深圳分公司登记在册的本公司全体股东均有权出席本次会 议并参加表决。因故不能亲自出席会议的股东可委托代理人代为出席并 参加表决（授权委托书格式附后），该股东代理人不必是本公司股东。 （2）网络投票时间：2024年1月 ...

证券代码：300948 证券简称：冠中生态 公告编号：2023-082 债券代码：123207 债券简称：冠中转债 青岛冠中生态股份有限公司 关于使用暂时闲置募集资金及自有资金进行现金管理的公告 | | | 青岛冠中生态股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年12月 28日召开第四届董事会第十二次会议、第四届监事会第十二次会议，审 议通过了《关于使用暂时闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议 案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目建设、不影响公司日常 资金正常周转及有效控制风险的前提下，使用暂时闲置的首次公开发行 股票募集资金额度不超过人民币6,000万元（含本数）以及使用暂时闲 置自有资金额度不超过人民币6,000万元（含本数）进行现金管理，使 用期限自董事会审议通过之日起12个月内有效。在上述额度和期限内， 资金可循环滚动使用。现将相关情况公告如下： 一、募集资金的基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意青岛冠中生态股份有限公 司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕162号）同意注 册，公司采用网下向询价对象询价配售与网上向社会公众投资者定价发 行相结合的方式发行人民币普通股（A ...

证券代码：300948 证券简称：冠中生态 公告编号：2023-081 债券代码：123207 债券简称：冠中转债 青岛冠中生态股份有限公司 关于部分募集资金投资项目重新论证并延期的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 青岛冠中生态股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年12月28日 召开第四届董事会第十二次会议、第四届监事会第十二次会议，审议通过 了《关于部分募集资金投资项目重新论证并延期的议案》，同意公司在不 改变募集资金用途的情况下，对首次公开发行股票募集资金投资项目（以 下简称"募投项目"）"生态修复产品生产基地项目"（以下简称"本项 目"）的建设方案进行优化调整，并审慎决定将本项目达到预定可使用状 态的日期由2023年12月31日延长至2025年12月31日。另外，根据《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》规 定："募集资金投资项目出现超过最近一次募集资金投资计划的完成期限 且募集资金投入金额未达到相关计划金额50%的，上市公司应当对该项目 的可行性、预计收益等重新进行论证，决定是否继续实施该项目 ...

二○二三年十二月 | | | | | | 青岛冠中生态股份有限公司·独立董事工作制度 青岛冠中生态股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总 则 第一条 为了进一步明确独立董事的职权范围，规范董事会运作程序，健全董事 会的议事和科学决策程序，充分发挥董事会的经营决策中心作用，青岛冠中生态股份 有限公司(以下简称"公司")根据《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")、 《上市公司治理准则》(以下简称"《治理准则》")、《上市公司独立董事管理办法》 等有关法律、法规、规范性文件以及《青岛冠中生态股份有限公司章程》(以下简称 "《公司章程》")的有关规定，制定本工作制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主要股 东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客观判 断的关系的董事。 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。独立董事应当按照相关法律法 规、公司章程和本工作制度的要求，认真履行职责，维护公司整体利益，尤其要关注 中小股东的合法权益不受损害。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人、或者其他与 公司存在直接或者间接利害 ...

国金证券股份有限公司 关于青岛冠中生态股份有限公司 2023年度持续督导培训情况的报告 根据《深圳证券交易所上市公司信息披露指引第6号——保荐业务》、 《深圳证券交易所股票上市规则》及《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等有关规定，作为青岛冠中 生态股份有限公司（以下简称"冠中生态"或"公司"）首次公开发行 股票并在创业板上市、向不特定对象发行可转换公司债券的保荐机构， 国金证券股份有限公司（以下简称"国金证券"或"保荐机构"）对冠 中生态进行了2023年度持续督导培训。现将培训情况报告如下： 一、培训基本情况 三、培训总结 时间：2023年12月20日 培训方式：现场授课与自学相结合的方式 地点：公司会议室 参会人员：公司的实际控制人、董事、监事及高级管理人员、中层 及以上管理人员等相关人员。 二、培训内容 本次培训中，国金证券保荐代表人通过课件展示、现场讲解及交 流的形式向被培训人员就以下内容进行了重点培训： 根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》、《证监会 进一步规范股份减持行为》等规则要求， ...

青岛冠中生态股份有限公司 关联交易管理制度 二○二三年十二月 | œ | I | K | | --- | --- | --- | | | | | | 第一章 | 总则 1 | | --- | --- | | 第二章 | 关联方和关联关系 1 | | 第三章 | 关联交易 2 | | 第四章 | 关联交易基本原则 3 | | 第五章 | 关联交易的审批机关 4 | | 第六章 | 关联交易的审议程序 5 | | 第七章 | 关联交易的信息披露 7 | | 第八章 | 附则 10 | 青岛冠中生态股份有限公司·关联交易管理制度 第一章 总则 第一条 为保证青岛冠中生态股份有限公司(以下简称"公司")与各关联方之间的 关联交易的公允性和合法性，确保公司的关联交易行为不损害公司和非关联股东的合法 权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司治理准则》、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关 法律、法规、规范性文件以及《青岛冠中生态股份有限公司章程》(以下简称"《公司章 程》")的有关规定，制定本制度。 第二章 关联方和关联关系 第二条 公司的关联 ...

国金证券股份有限公司 关于青岛冠中生态股份有限公司 部分募集资金投资项目重新论证并延期的核查意见 国金证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"）作为青岛冠中生态股份有 限公司（以下简称"冠中生态"或"公司"）首次公开发行股票并在创业板上市、 向不特定对象发行可转换公司债券的持续督导保荐机构，根据《证券发行上市 保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》、《上市公司监管 指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关规定，对冠中 生态募投项目延期的事项进行了核查，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会出具的《关于同意青岛冠中生态股份有限公司 首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕162 号）同意注册，并经深 圳证券交易所同意，公司采用网下向询价对象询价配售与网上向社会公众投资 者定价发行相结合的方式发行人民币普通股（A 股）股票 23,340,000 股，每股 面值 1 元，发行价为每股人民币 13.00 元，募集资金总额为人民币 303,420,000.00 元，扣除发行费 ...

证券代码：300948 证券简称：冠中生态 公告编号：2023-083 债券代码：123207 债券简称：冠中转债 青岛冠中生态股份有限公司 第四届董事会第十二次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 青岛冠中生态股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会第十 二次会议于2023年12月28日以现场与通讯表决相结合的方式在公司会议 室召开，会议通知已于2023年12月22日以电子邮件、书面、电话等方式向 全体董事发出。本次会议由董事长李春林先生召集并主持，会议应出席董 事9人，实际出席董事9人。公司全体监事、高级管理人员列席了本次会议。 会议的召集、召开和表决程序符合《公司法》和《公司章程》的相关规定。 二、董事会会议审议情况 表决结果：赞成9票，反对0票，弃权0票，审议通过。 2、审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金及自有资金进行现金管 理的议案》 董事会同意公司在确保不影响募集资金投资项目建设、不影响公司 日常资金正常周转及有效控制风险的前提下，使用暂时闲置的首次公开发 行股票募集资金额度不超过人民币6,00 ...

使用暂时闲置募集资金及自有资金进行现金管理的核查意见 国金证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"）作为青岛冠中生态股份有 限公司（以下简称"冠中生态"或"公司"）首次公开发行股票并在创业板上市、 向不特定对象发行可转换公司债券的持续督导保荐机构，根据《证券发行上市 保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》等有关规定，对 冠中生态使用暂时闲置募集资金及自有资金进行现金管理进行了核查，具体情 况如下： 一、募集资金的基本情况 国金证券股份有限公司 关于青岛冠中生态股份有限公司 经中国证券监督管理委员会《关于同意青岛冠中生态股份有限公司首次公 开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕162 号）同意注册，公司采用网下 向询价对象询价配售与网上向社会公众投资者定价发行相结合的方式发行人 民币普通股（A 股）股票 23,340,000 股，每股面值 1 元，发行价为每股人民币 13.00 元，募集资金总额为人民币 303,420,000.00 元，扣除发行费用总额（不含 增值税）人民币 45,677,642.45 元，实际募 ...