二○二五年六月 青岛冠中生态股份有限公司 独立董事工作制度 | . | . | | --- | --- | | 4 | | | 第一章 | 总 则 | 1 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 独立董事的任职条件和独立性 | 1 | | 第三章 | 独立董事的提名、选举和更换 | 3 | | 第四章 | 独立董事的权利和义务 | 5 | | 第五章 | 独立董事的法律责任 11 | | | 第五章 | 附 则 11 | | 青岛冠中生态股份有限公司·独立董事工作制度 第一章 总 则 第一条 为了进一步明确独立董事的职权范围，规范董事会运作程序，健全董事 会的议事和科学决策程序，充分发挥董事会的经营决策中心作用，青岛冠中生态股份 有限公司(以下简称"公司")根据《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")、 《上市公司治理准则》、《上市公司独立董事管理办法》等有关法律、法规、规范性文 件以及《青岛冠中生态股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")的有关规定， 制定本工作制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主要股 东、实际控制人不存在直接或者间接 ...

本制度所称超募资金，是指实际募集资金净额超过计划募集资金金额的部 分。 第三条 募集资金只能用于公司对外公布的募集资金投资项目（以下简称 "募投项目"），公司董事会应制定详细的资金使用计划。募集资金的使用应 坚持周密计划、规范运作、公开透明的原则。 第四条 公司董事会应根据《公司法》、《证券法》等有关法律、法规和 中国证监会有关规范性文件的规定，建立健全募集资金管理制度并确保本制度 的有效实施，及时披露募集资金的使用情况。 青岛冠中生态股份有限公司·募集资金管理制度 青岛冠中生态股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步加强青岛冠中生态股份有限公司（以下简称"公司"） 募集资金的管理和运用，提高募集资金使用效率，根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《上市公司募集资金监管 规则》（以下简称"监管规则"）等有关法律、法规、规范性文件以及《青岛冠 中生态股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》") 的有关规定 ...

青岛冠中生态股份有限公司·网络投票实施细则 青岛冠中生态股份有限公司 网络投票实施细则 第一章 总则 第一条 为规范青岛冠中生态股份有限公司(以下简称"公司")股东会的表 决机制，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、中国证监会 《上市公司股东会规则》、《深圳证券交易所上市公司股东会网络投票实施细 则》等相关法律、行政法规、规章、规范性文件和《青岛冠中生态股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，特制订本细则。 第二条 本细则所称公司股东会网络投票系统（以下简称"网络投票系统"） 是指深圳证券交易所（以下简称"深交所"）利用网络与通信技术，为公司股 东行使股东会表决权提供服务的信息技术系统。网络投票系统包括深交所交易 系统、互联网投票系统。 第三条 公司召开股东会，除现场会议投票外，应当向股东提供股东会网络 投票服务。 第四条 股东会股权登记日登记在册的所有股东，均有权通过网络投票系统 行使表决权，但同一股份只能选择现场投票、网络投票或符合规定的其他投票 方式中的一种表决方式。 如同一股份通过以上方式重复参加投票的，以第一次投票结果为准。 第五条 深圳证券信息有限公司（以下简称"信息 ...

青岛冠中生态股份有限公司 董事会提名委员会工作制度 二○二五年六月 | | | | 第一章 | 总则 | 1 | | | --- | --- | --- | --- | | 第二章 | 人员组成 | | 1 | | 第三章 | 职责权限 | | 2 | | 第四章 | 议事规则 | 3 | | | 第五章 | 回避制度 | | 5 | | 第六章 | 附 则 | | 5 | 青岛冠中生态股份有限公司·董事会提名委员会工作制度 第一章 总则 第一条 为规范青岛冠中生态股份有限公司（以下简称"公司"）董事、高级管理 人员及其他人员的产生，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简 称"《公司法》"）、《上市公司治理准则》、《上市公司独立董事管理办法》等法律、法规 和规范性文件及《青岛冠中生态股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规 定，制定本工作制度。 第二条 董事会提名委员会（以下简称"提名委员会"）是董事会设立的专门工作 机构，主要负责对公司董事和高级管理人员和其他人员的人选、选择标准和程序进行 选择并提出建议，对董事会负责并报告工作。 第三条 本工作制度所称的高级管理人员是指董事会聘任 ...

青岛冠中生态股份有限公司·董事会议事规则 董事会议事规则 第一条 为了进一步规范本公司董事会的议事方式和决策程序，促使董事和 董事会有效地履行其职责，确保董事会规范、高效运作和审慎、科学决策，根 据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法"）、《中华人民共和国 证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律、法规和其他规范性 文件以及《青岛冠中生态股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")的 规定，制定本规则。 第二条董事会下设董事会办公室，由证券投资部负责处理董事会日常事务。 董事会秘书兼任董事会办公室负责人，保管董事会和董事会办公室印章。 第三条 定期会议 董事会会议分为定期会议和临时会议。董事会每年至少召开两次会议，于 会议召开十日以前书面通知全体董事。 第四条 定期会议的提案在发出召开董事会定期会议的通知前，董事会办公 室应当充分征求各董事的意见，初步形成会议提案后交董事长拟定。董事长在 拟定提案前，应当视需要征求高级管理人员的意见。 第五条 临时会议有下列情形之一的，董事会应当召开临时会议： (一)代表十分之一以上表决权的股东提议时； (二)三分之一以上董事联名提议时； 青岛冠中生态股份 ...

青岛冠中生态股份有限公司 内部控制制度 青岛冠中生态股份有限公司 内部控制制度 第一章 总 则 第一条 为加强青岛冠中生态股份有限公司（以下简称"公司"）的内部控 制，促进公司规范运作和健康发展，保护投资者合法权益，根据《中华人民共 和国公司法》《中华人民共和国证券法》《企业内部控制基本规范》《深圳证 券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规以及《青岛冠中生态股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司的实际情况， 制订本制度。 第二条 本制度所称内部控制，是指由公司董事会、高级管理人员以及其他 有关人员实现下列目标而提供合理保证的过程： （一）遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定； （二）提高公司经营的效益及效率； （三）保障公司资产的安全、完整； （四）确保公司信息披露的真实、准确、完整和公平。 第三条 公司董事会对公司内部控制制度的制订和有效执行负责。 第二章 内部控制的基本内容 第四条 公司的内部控制应充分考虑以下要素： （一）内部环境：指影响公司内部控制制度制定、运行及效果的各种综合 因素，包括公司组织 ...

证券代码：300948 证券简称：冠中生态 公告编号：2025-046 债券代码：123207 债券简称：冠中转债 青岛冠中生态股份有限公司 关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的公告 | | | 根据《青岛冠中生态股份有限公司向不特定对象发行可转换公司 债券募集说明书》，本次募集资金扣除发行费用后，用于以下募投项目： 注：公司于2024年11月11日召开第四届董事会第二十次会议、第四届监事会 第十七次会议，并于2024年12月3日召开2024年第三次临时股东大会及"冠中转债" 2024年第一次债券持有人会议，审议通过了《关于部分募投项目终止并将剩余募集 单位：人民币万元 序号 项目名称 项目投资 总额 拟投入募集 资金 募集资金 净额 1 工程项目建设 51,965.83 28,000.00 28,000.00 1.1 建水县历史遗留矿山生态修复项 目勘查设计施工总承包 22,326.39 14,000.00 14,000.00 1.2 高青县城乡绿道网项目 20,961.91 10,000.00 10,000.00 1.3 淄博四宝山区域生态建设综合治 理项目—水体生态修复项目 5,400.18 3,00 ...

| 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完 | | --- | | 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 | 青岛冠中生态股份有限公司 关于修订《公司章程》并办理工商备案登记的公告 青岛冠中生态股份有限公司（以下简称"公司"）于2025年6月20日 召开公司第四届董事会第二十四次会议，审议通过了《关于修订<公司章 程>并办理工商备案登记的议案》。现将具体情况公告如下： 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市 公司章程指引》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等相关 规定,为进一步完善公司治理结构，更好地促进规范运作，结合公司实际 情况，不再设置监事会，由董事会审计委员会履行监事会职责，废止 《监事会议事规则》，并拟对《公司章程》相关条款进行相应修订。具 体修订内容对照如下： | 修订前 | 修订后 | 修订 | | --- | --- | --- | | 类型 | | | | 1、全文相关条款中所述"股东大会"修订为"股东会"，若相关条款仅涉及前述 | | | | 修订，不再逐条列示。 | | | ...

青岛冠中生态股份有限公司 第四届董事会提名委员会 2、独立董事候选人吕航先生、吴大刚先生、鞠波先生的任职资 格、教育背景、工作经历、业务能力符合公司独立董事任职要求， 候选人不存在《公司法》《管理办法》《创业板上市公司规范运作》 等法律法规和《公司章程》中规定的不得担任董事、独立董事的情 形，不存在被中国证监会确定为市场禁入者且尚未解除的情况，不 存在重大失信等不良记录，也未曾受到中国证监会和证券交易场所 的处罚和惩戒，具备担任上市公司独立董事的履职能力。 综上所述，我们一致同意提名吕航先生、吴大刚先生、鞠波先生 为公司第五届董事会独立董事候选人，并同意提交公司董事会进行 审议。 提名委员会成员：吴大刚、李春林、许剑平、吕航、李旭修 二〇二五年六月二十日 关于独立董事候选人任职资格的审查意见 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公 司规范运作》（以下简称"《创业板上市公司规范运作》"）的 规定，并参照《上市公司独立董事管理办法》（以下简称"《管理 办法》"），我们作为青岛冠中生态股份有限公司（以下简称"公 司"）的第四届董事会提名委 ...

证券代码：300948 证券简称：冠中生态 公告编号：2025-053 债券代码：123207 债券简称：冠中转债 青岛冠中生态股份有限公司 独立董事提名人声明与承诺 提名人青岛冠中生态股份有限公司（以下简称"公司"）董事会 现就提名吴大刚为公司第五届董事会独立董事候选人发表公开声明。 被提名人已书面同意作为公司第五届董事会独立董事候选人（参见该 独立董事候选人声明）。本次提名是在充分了解被提名人职业、学历、 职称、详细的工作经历、全部兼职、有无重大失信等不良记录等情况 后作出的，本提名人认为被提名人符合相关法律、行政法规、部门规 章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资 格及独立性的要求，具体声明并承诺如下事项： 一、被提名人已经通过公司董事会提名委员会资格审查，提名人 与被提名人不存在利害关系或者其他可能影响独立履职情形的密切 关系。 是 □否 如否，请详细说明：______________________________ 二、被提名人不存在《中华人民共和国公司法》第一百七十八条 等规定不得担任公司董事的情形。 是 □否 如否，请详细说明：_______________________ ...