证券代码：300961 证券简称：深水海纳 公告编号：2023-028 深水海纳水务集团股份有限公司 1 关于 2023 年限制性股票激励计划内幕信息知情人 买卖公司股票情况的自查报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 深水海纳水务集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 8 月 17 日 分别召开第三届董事会第四次会议和第三届监事会第四次会议。审议通过《关于 <2023 年限制性股票激励计划（草案）>及摘要的议案》等相关议案，具体内容 详见公司于 2023 年 8 月 18 日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露 的相关公告。 根据《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所创业板上市公司自律 监管指南第 1 号——业务办理》等相关规定，通过向中国证券登记结算有限责任 公司深圳分公司查询，公司对 2023 年限制性股票激励计划（以下简称"本激励 计划"）的内幕信息知情人在本激励计划（草案）公开披露前 6 个月内（即 2023 年 2 月 17 日至 2023 年 8 月 17 日，以下简称"自查期间 ...

深水海纳水务集团股份有限公司 （二）公司依法公开对外发布的临时报告，包括股东大会决议公告、董事会 决议公告、监事会决议公告、收购和出售资产公告、关联交易公告、补充公告、 整改公告、重大诉讼和仲裁事项、公司股票发行、回购、股权激励计划和其他重 大事项公告等，以及证券交易所认为需要披露的其他事项； 信息披露管理制度 （三）公司发行新股刊登的招股说明书、配股刊登的配股说明书、股票上市 公告书和发行可转债公告书等； 第一条 规范深水海纳水务集团股份有限公司（以下简称"公司"）的信息披 露行为，加强信息披露事务管理，促进公司依法规范运作，维护公司、投资者、 债权人及其他利益相关者的合法权益，依据《中华人民共和国公司法》（以下简 称 "《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公 司信息披露管理办法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所创业板股票上市规 则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》 等有关法律、法规、规章、规范性文件及《深水海纳水务集团股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称信息披露是指在规定的 ...

深水海纳水务集团股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总 则 第一条 为了加强深水海纳水务集团股份有限公司（以下简称"公司"）与投 资者和潜在投资者（以下通称"投资者"）之间的信息沟通，促进投资者对公司的 了解，提升公司在资本市场的形象，进一步完善公司治理结构，实现公司价值和 股东利益最大化，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上 市公司投资者关系管理工作指引》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《深 水海纳水务集团股份有限公司章程》及其他相关法律、法规、规章及规范性文件 的规定，结合本公司实际情况，制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动 交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对 公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回 报投资者、保护投资者目的的相关活动。 第三条 投资者关系管理的基本原则： （一）合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行信息披露义务的基 础上开展，符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和 ...

证券代码：300961 证券简称：深水海纳 公告编号：2023-018 深水海纳水务集团股份有限公司 第三届董事会第四次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、会议召开情况 深水海纳水务集团股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第四次会 议（以下简称"会议"）通知于 2023 年 8 月 7 日以电子邮件方式向各位董事发出， 会议于 2023 年 8 月 17 日在公司会议室以现场投票及通讯表决结合方式召开。会 议由李海波董事长主持，应出席董事 7 人，实际出席董事 7 人，全体监事和高级 管理人员列席会议。 本次董事会会议召集、召开符合《中华人民共和国公司法》（以下简称"公 司法"）《深水海纳水务集团股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）等有关 法律、法规的规定，会议决议合法、有效。 二、会议审议情况 经与会董事审议，以记名投票表决方式通过如下议案： 1、审议通过《关于公司<2023 年半年度报告>及<2023 年半年度报告摘要> 的议案》 公司2023年半年度报告及其摘要所载信息真实、准确、完整，不存在任何虚 假记载、误 ...

深水海纳水务集团股份有限公司 总经理工作细则 第一章 总 则 第一条 为进一步完善深水海纳水务集团股份有限公司（以下称"公司"）的 治理结构，依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公 司治理准则》《深水海纳水务集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 等有关规定，特制订本细则。 第二条 公司设总经理一名，经公司董事长提名，由公司董事会聘任或解聘； 公司设副总经理若干名，经总经理提名，董事会聘任或解聘。 第三条 公司总经理主持公司日常业务经营和管理工作，并受董事会委托组 织实施董事会会议决议，对董事会负责。总经理应当严格执行股东大会决议、董 事会决议等相关决议，不得擅自变更、拒绝或者消极执行相关决议。 第四条 总经理的工作应贯彻诚信、勤勉、守法、高效的原则。 第五条 本细则所指高级管理人员包括总经理、副总经理、财务负责人（财 务总监）、董事会秘书及《公司章程》规定的其他高级管理人员。 第六条 本细则对公司全体高级管理人员及相关人员有约束力。 第二章 总经理的任职资格与任免程序 第七条 总经理任职应当具备下列条件： （一）具有较丰富的经济理论知识、管理知识及实践经验，具有较强的经 ...

深水海纳水务集团股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总 则 第二条 本制度所称的对外投资是指公司为获取未来收益而将一定数量的货 币资金、股权、实物资产、无形资产或其它法律法规、规章及其他规范性文件规 定可以用作出资的资产对外进行各种形式投资的活动，包括但不限于股权投资、 证券投资、委托理财、现金管理或进行以股票、利率、汇率和商品为基础的期货、 期权、权证等衍生产品投资活动。 （三）有利于公司主营业务的发展，有利于提高公司的核心竞争力； 第一条 为规范投资行为，降低投资风险，提高投资收益，保障深水海纳水 务集团股份有限公司（以下称"公司"）及其股东的合法权益，根据《中华人民 共和国公司法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律法规、规范性文 件及《深水海纳水务集团股份有限公司章程》（以下称"《公司章程》"）的规定， 制定本制度。 第三条 按照投资期限的长短，公司对外投资分为短期投资、长期投资和其 他投资。 短期投资，主要指公司购入的能随时变现且持有时间不超过一年（含一年） 的投资，包括股票、债券、投资基金、期货、期权及其它金融衍生品种等； 长期投资，主要指公司投出的超过一年的、不能随时变现或不准备变现的 ...

安信证券股份有限公司关于 深水海纳水务集团股份有限公司 2023年度日常关联交易预计事项的核查意见 安信证券股份有限公司（以下简称"安信证券"、"保荐机构"）作为深水 海纳水务集团股份有限公司（以下简称"深水海纳"、"公司"）首次公开发行 股票的持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第13号——保荐业务》《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所创业板股 票上市规则》等有关规定，对公司增加2023年度日常关联交易预计事项进行了审 慎核查，核查情况及核查意见如下： 一、日常关联交易的基本情况 （一）日常关联交易的概述 公司于2023年8月17日召开第三届董事会第四次会议和第三届监事会第四次 会议，审议通过了《关于公司2023年度日常关联交易预计的议案》，公司因日常 经营需要，需向关联方江苏德高物联技术有限公司（以下简称"江苏德高"）采购 设备及材料，结合2023年上半年实际发生的关联交易情况，同时对公司与关联方 江苏德高下半年拟开展业务情况进行分析后，拟预计公司及下属子公司（含控股 子公司和全资子公司）2023年 ...

深水海纳水务集团股份有限公司 章程 （2023 年 8 月修订） 二〇二三年八月 | 第一章 | 总 则 | 1 | | --- | --- | --- | | 第二章 | | 经营宗旨和范围 2 | | 第三章 | 股 份 | 2 | | 第一节 | | 股份发行 2 | | 第二节 | | 股份增减和回购 3 | | 第三节 | | 股份转让 5 | | 第四章 | | 股东和股东大会 5 | | 第一节 | | 股 东 6 | | 第二节 | | 股东大会的一般规定 8 | | 第三节 | | 股东大会的召集 12 | | 第四节 | | 股东大会的提案和通知 14 | | 第五节 | | 股东大会的召开 16 | | 第六节 | | 股东大会的表决和决议 19 | | 第五章 | 董事会 | 23 | | 第一节 | | 董 事 23 | | 第二节 | | 董事会 28 | | 第六章 | | 总经理及其他高级管理人员 34 | | 第七章 | | 监事和监事会 36 | | 第一节 | | 监 事 36 | | 第二节 | | 监事会 37 | | 第三节 | | 监事会决议 39 | | 第八章 ...

深水海纳水务集团股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范深水海纳水务集团股份有限公司（以下简称"公司"）的对外 担保的管理，保护公司财产安全，降低经营风险，根据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国民法典》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《上市公司监 管指引第 8 号—上市公司资金往来、对外担保的监管要求》等有关法律法规及其 他规范性文件和《深水海纳水务集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的规定，结合公司的实际情况制订本制度。 第二条 本制度所称对外担保，是指公司为他人提供的担保（担保方式包括 保证、抵押或质押或其他具有类似效果的担保），包括公司对子公司的担保。 第三条 本制度所称子公司是指公司出资设立的全资子公司、公司持股比例 超过 50%的控股子公司和公司持股比例不足 50%但拥有实际控制权且纳入合并 财务报表范围内的公司。 第四条 公司子公司的对外担保视同公司行为，适用本制度规定。 第五条 公司及其子公司的对外担保总额，是指包括公司对子公司担保在内 的公司对外担保总额和子公司对外担保之和。 第六条 公司对外担保应当遵循公平、自愿、合法、审慎、诚信、互利、安 ...

证券代码：300961 证券简称：深水海纳 公告编号：2023-019 深水海纳水务集团股份有限公司 第三届监事会第四次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 2、审议通过《关于公司<2023 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报 告>的议案》 一、监事会会议召开情况 深水海纳水务集团股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第四次会 议于 2023 年 8 月 17 日在公司会议室以现场会议方式召开，本次会议通知于 2023 年 8 月 7 日以电子邮件方式发出。本次会议由监事会主席金香梅女士主持，会议 应出席监事 3 名，实际出席监事 3 名，董事会秘书列席了本次会议。 本次监事会会议召集、召开符合《中华人民共和国公司法》（以下简称"公 司法"）《深水海纳水务集团股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）等有关 规定，会议决议合法、有效。 二、监事会审议议案情况 1、审议通过《关于公司<2023 年半年度报告>及<2023 年半年度报告摘要> 的议案》 监事会认为：公司 2023 年半年度报告的编制和审议程序符合法律、法规及 《公 ...