深水海纳水务集团股份有限公司 董事会秘书工作细则 第一章 总 则 第四条 公司董事会秘书是公司与证券交易所之间的指定联络人。 第二章 董事会秘书任职资格和任免 第五条 公司董事会秘书应当具备以下条件： （一）具有良好的个人品质和职业道德，严格遵守相关法律法规、规章及其 他规范性文件的规定，能够忠诚地履行职责； （二）具备履行职责所必需的财务、管理、法律等专业知识； （三）具备履行职责所必需的工作经验； （四）熟悉公司经营管理情况，具有良好的沟通能力； （五）取得证券交易所认可的董事会秘书资格证书； 第一条 为进一步完善深水海纳水务集团股份有限公司（以下简称"公司"） 法人治理结构，依照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》及《深水海纳 水务集团股份有限公司章程》（以下简称《" 公司章程》"）的有关规定，特制订本 细则。 第二条 董事会设董事会秘书。董事会秘书为公司的高级管理人员，对董事 会负责。董事会秘书应当由公司董事、副总经理、财务负责人或者《公司章程 ...

深水海纳水务集团股份有限公司 章程 深水海纳水务集团股份有限公司章程 | 第九章 合并、分立、增资、减资、解散和清算 | | --- | | 第一节 合并、分立、增资和减资 | | 第二节 解散和清算 51 | | 第十章 修改章程 ………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………… 53 | | 第十一章 附 则 ………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………… 54 | 深水海纳水务集团股份有限公司章程 深水海纳水务集团股份有限公司章程 第一章 总 则 （2025 年 8 月修订） 二〇二五年八月 深水海纳水务集团股份有限公司章程 目 录 | 第一章 总 则…………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………… ...

深水海纳水务集团股份有限公司 董事和高级管理人员持有本公司股份及其变动管理制度 第一章 总 则 （二）新任高级管理人员在董事会通过其任职事项后两个交易日内； 第四条 公司董事和高级管理人员应当遵守《公司法》《证券法》和有关法 律、行政法规、中国证监会规章及规范性文件、证券交易所规则中关于股份变动 的限制性规定。 公司股东以及董事、高级管理人员等主体对持有股份比例、持有期限、变动 方式、变动价格等作出承诺的，应当严格履行所作出的承诺。 第二章 信息申报、披露与监管 1 第五条 公司董事和高级管理人员应当在下列时点或期间内委托公司向深交 所申报其个人及其近亲属（包括配偶、父母、子女、兄弟姐妹等）的身份信息（包 括但不限于姓名、职务、身份证件号码、证券账户、离任职时间等）： （一）新任董事在股东会（或职工代表大会）通过其任职事项后两个交易日 内； 第一条 为规范深水海纳水务集团股份有限公司（以下简称"公司"）董事、 高级管理人员等主体所持公司股份及其变动的管理，进一步明确相关办理程序， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和 国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《深圳证券交易所创业 ...

深水海纳水务集团股份有限公司 防范控股股东及关联方资金占用管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善深水海纳水务集团股份公司（以下简称"公司"）的法 人治理结构，加强资金管理，防止和杜绝控股股东及关联方占用公司资金行为的 发生，保护公司、股东和其他利益相关方的合法权益。根据《中华人民共和国公 司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《股 票上市规则》")、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市 公司规范运作》（以下简称"《规范运作指引》"）等法律、法规、规范性文件和《深 水海纳水务集团股份公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等规定，结合公司实 际情况，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司控股股东及关联方与公司间的资金管理。纳入公 司合并会计报表范围的子公司与公司控股股东及关联方之间的资金往来适用本 制度。 第三条 本制度所称"关联方"，是指根据相关法律、法规和《股票上市规则》 所界定的关联方，包括关联法人和关联自然人。 第四条 本制度所称"资金占用"，包括经营性资金 ...

深水海纳水务集团股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总 则 第一条 为完善深水海纳水务集团股份有限公司（以下简称"公司"）的法人 治理结构，规范公司股东会的组织管理和议事程序，保证股东会依法行使职权， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证 券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《深水海纳水务集团股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》"），参照中国证券监督管理委员会（以下简 称中国证监会）《上市公司股东会规则》，制订本议事规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、本议事规则及《公司章程》的 相关规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当 勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第三条 公司股东会由全体股东组成，是公司的权力机构，应在《公司法》 等相关法律法规、规章及其他规范性文件和《公司章程》规定的范围内行使职权。 第四条 公司股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开 1 次，并应当于上一会计年度结束后的 6 个月内举行。 临时股东会不定期召开，出现以下情形时，临时股东 ...

深水海纳水务集团股份有限公司 董事会专门委员会工作细则 二〇二五年八月 深水海纳水务集团股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为明确深水海纳水务集团股份有限公司（以下简称"公司"）董事会 审计委员会（以下简称"委员会"）的职责，规范工作程序，根据《中华人民共 和国公司法》、《上市公司治理准则》、《深水海纳水务集团股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）及其他有关规定，制订本细则。 第二条 委员会是董事会下设的专门委员会，负责审核公司的财务信息及其 披露、监督及评估内外部审计工作和审查内部控制制度并行使《公司法》规定的 监事会的职权。审计委员会独立履行职权，向董事会负责并报告工作，不受公司 其他部门和个人的干预。 第二章 委员会组织机构 第三条 委员会由三名董事组成，应当为不在公司担任高级管理人员的董事， 其中独立董事应当过半数，至少有一名独立董事是会计专业人士。董事会成员中 的职工代表可以成为委员会成员。委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事 或者全体董事三分之一以上提名，并由董事会全体董事过半数选举产生。 第四条 委员会设立主任委员一人，主任委员由独立董事担任，须为会计专 ...

第二条 公司设总经理一名，经公司董事长提名，由公司董事会聘任或解聘； 公司设副总经理若干名，经总经理提名，董事会聘任或解聘。 深水海纳水务集团股份有限公司 总经理工作细则 第一章 总 则 第一条 为进一步完善深水海纳水务集团股份有限公司（以下称"公司"）的 治理结构，依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》、《上市公 司治理准则》《深水海纳水务集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 等有关规定，特制订本细则。 第三条 公司总经理主持公司日常业务经营和管理工作，并受董事会委托组 织实施董事会会议决议，对董事会负责。总经理应当严格执行股东会决议、董事 会决议等相关决议，不得擅自变更、拒绝或者消极执行相关决议。 第四条 总经理的工作应贯彻诚信、勤勉、守法、高效的原则。 第五条 本细则所指高级管理人员包括总经理、副总经理、财务负责人（财 务总监）、董事会秘书及《公司章程》规定的其他高级管理人员。 第六条 本细则对公司全体高级管理人员及相关人员有约束力。 第二章 总经理的任职资格与任免程序 第七条 总经理任职应当具备下列条件： （一）具有较丰富的经济理论知识、管理知识及实践经验，具有较强的经营 ...

深水海纳水务集团股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范投资行为，降低投资风险，提高投资收益，保障深水海纳水 务集团股份有限公司（以下称"公司"）及其股东的合法权益，根据《中华人民 共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 （以下简称"《上市规则》"）等法律法规、规范性文件及《深水海纳水务集团股份 有限公司章程》（以下称"《公司章程》"）的规定，制定本制度。 第二条 本制度所称的对外投资是指公司为获取未来收益而将一定数量的货 币资金、股权、实物资产、无形资产或其他法律法规、规章及其他规范性文件规 定可以用作出资的资产对外进行各种形式投资的活动，包括但不限于股权投资、 证券投资、委托理财、现金管理或进行以股票、利率、汇率和商品为基础的期货、 期权、权证等衍生产品投资活动。 第三条 按照投资期限的长短，公司对外投资分为短期投资、长期投资和其 他投资。 短期投资，主要指公司购入的能随时变现且持有时间不超过一年（含一年） 的投资，包括股票、债券、投资基金、期货、期权及其它金融衍生品种等； 长期投资，主要指公司投出的超过一年的、不能随时变现或不准备变现的各 种投 ...

深水海纳水务集团股份有限公司 投资者关系管理制度 1 第四条 投资者关系管理的目的： （一）树立尊重投资者及投资市场的管理理念； 第一章 总 则 第一条 为了加强深水海纳水务集团股份有限公司（以下简称"公司"）与投 资者和潜在投资者（以下通称"投资者"）之间的信息沟通，促进投资者对公司的 了解，提升公司在资本市场的形象，进一步完善公司治理结构，实现公司价值和 股东利益最大化，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上 市公司投资者关系管理工作指引》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《深 水海纳水务集团股份有限公司章程》及其他相关法律、法规、规章及规范性文件 的规定，结合本公司实际情况，制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动 交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对 公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回 报投资者、保护投资者目的的相关活动。 第三条 投资者关系管理的基本原则： （一）合规性原则。公司投资者关系管理应当在 ...

深水海纳水务集团股份有限公司 对外提供财务资助管理制度 第一章 总则 第一条 为规范深水海纳水务集团股份有限公司（以下简称"公司"）及下 属各子公司对外提供财务资助行为，防范财务风险，确保公司稳健经营，根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票 上市规则》（以下简称《创业板上市规则》）、《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法律、法规、规范性文件 及《深水海纳水务集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）有关 规定，结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 公司及公司控股子公司对外提供财务资助，适用本制度的规定。 第三条 本制度所称的"对外提供财务资助"，是指公司及其控股子公司有 偿或者无偿对外提供资金、委托贷款等行为，但资助对象为公司合并报表范围内 且持股比例超过 50%的控股子公司，且该控股子公司其他股东中不包含公司的控 股股东、实际控制人及其关联人的除外。 第四条 公司存在下列情形之一的，应参照本制度的规定执行： （一）在主营业务范围外以实物资产、无形资产等方式对外提供资助； 第六条 公司对外提供财务资助，应当与被 ...