国投证券股份有限公司关于 深水海纳水务集团股份有限公司 控股股东、实际控制人及其一致行动人 向公司提供财务资助暨关联交易的核查意见 国投证券股份有限公司（以下简称"国投证券"、"保荐机构"）作为深水 海纳水务集团股份有限公司（以下简称"深水海纳"、"公司"）首次公开发行 股票的持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第13号——保荐业务》《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作（2023年12月修订）》《深圳 证券交易所创业板股票上市规则（2024年修订）》等有关规定，对公司本次关联 交易事项进行了审慎核查，核查情况及核查意见如下： 一、关联交易概述 为了支持公司高质量发展战略，满足公司业务经营和日常流动资金的需要， 便捷公司短期资金需求，深水海纳拟与公司控股股东、实际控制人李海波先生及 其一致行动人西藏海纳博创投资控股有限公司（以下简称"西藏海纳博创"）、 深圳市海纳博创科技有限公司（以下简称"深圳海纳博创"）签署相关财务资助 借款协议。根据协议内容，公司控股股东、实际控制人李海波先生及其一致行动 人西藏海纳博创、深圳海纳博创 ...

证券代码：300961 证券简称：深水海纳 公告编号：2024-063 深水海纳水务集团股份有限公司 关于控股股东、实际控制人及一致行动人签署《股份转让协 议》暨公司控制权拟发生变更的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、本次交易能否最终实施完成尚存在不确定性。如本次交易最终实施，将 导致公司控制权发生变更，公司控股股东将由李海波变更为茂名市发展集团有限 公司，实际控制人将由李海波变更为茂名市人民政府国有资产监督管理委员会。 2、本次签署的《股份转让协议》，目前处于筹划、推进阶段，尚具有不确 定性。本次交易尚需开展包括但不限于财务、法律、业务等方面的全面尽职调查。 本次股份转让存在后续补充协议签署时间待定、未能签署及交易无法达成的风险。 敬请广大投资者注意投资风险。 3、本次交易不触及要约收购，不构成关联交易。 4、本次交易尚需深圳证券交易所进行合规性确认后，方能在中国证券登记 结算有限责任公司深圳分公司办理协议转让过户登记手续。上述审批、确认手续 是否可以通过尚存在一定不确定性。 5、截止本公告日，李海波、西藏海纳博创投 ...

一、会议召开情况 深水海纳水务集团股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第十三次 会议（以下简称"会议"）通知于 2024 年 12 月 3 日以电子邮件方式向各位董事发 出，会议于 2024 年 12 月 6 日在公司会议室以现场投票及通讯表决结合方式召 开。会议由李海波董事长主持，应出席董事 7 人，实际出席董事 7 人，全体监事 和高级管理人员列席会议。 本次董事会会议召集、召开符合《中华人民共和国公司法》（以下简称"公 司法"）《深水海纳水务集团股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）等有关 法律、法规的规定，会议决议合法、有效。 二、会议审议情况 经与会董事审议，以记名投票表决方式通过如下议案： 1、审议通过《关于变更公司财务总监的议案》 证券代码：300961 证券简称：深水海纳 公告编号：2024-060 深水海纳水务集团股份有限公司 第三届董事会第十三次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 表决结果：7 票赞成，0 票反对，0 票弃权。 三、备查文件 1、第三届董事会第十三次会议决议。 1 特此公告。 深水海纳水 ...

王冠女士的原定任期自 2022 年 10 月 14 日起至第三届董事会任期届满之日 止。根据《公司法》《上市公司独立董事管理办法》等法律、法规以及《公司章 程》的规定，王冠女士的离任不会导致公司董事会成员低于法定人数，不会导致 公司独立董事占董事会全体成员的比例低于三分之一或者独立董事中欠缺会计 专业人士。独立董事王冠女士离任后，提名委员会主任职务暂时空缺，王冠女士 仍将按照有关法律法规和《公司章程》的规定继续履行独立董事、董事会提名委 员会主任、战略委员会委员的职责。公司将按照相关法律法规和《公司章程》等 规定，调整公司董事会专门委员会委员成员，履行相关审议程序并及时披露。王 冠女士的辞职申请自送达董事会之日起生效。 截至本公告披露日，王冠女士未持有公司股份，不存在应当履行而未履行的 承诺事项。 公司董事会对王冠女士在任职期间为公司发展所做出的贡献表示衷心感谢！ 特此公告。 深水海纳水务集团股份有限公司董事会 证券代码：300961 证券简称：深水海纳 公告编号：2024-062 深水海纳水务集团股份有限公司 关于独立董事辞职的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、 ...

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 证券代码：300961 证券简称：深水海纳 公告编号：2024-061 深水海纳水务集团股份有限公司 关于变更财务总监的公告 一、财务总监辞职情况 深水海纳水务集团股份有限公司（以下简称"公司"）董事会近日收到财务总 监秦琴女士提交的辞职报告，秦琴女士因临近退休年龄，与公司协商一致，辞去 财务总监职务，秦琴女士的辞职报告自送达董事会之日起生效，秦琴女士辞职后， 不在公司及子公司担任任何职务。 姜拥军简历： 姜拥军先生具备相关的专业知识、工作经验和管理能力，其任职资格符合《公 司法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关规定。 特此公告。 深水海纳水务集团股份有限公司董事会 2024 年 12 月 9 日 截至本公告披露日，秦琴女士通过安义深水投资合伙企业（有限合伙）间接 持有公司的股份数量 200,000.00 股，间接持股占公司总股本的比例为 0.1128%。 离任后，秦琴女士将遵守《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—— ...

关于部分银行账户被冻结的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 证券代码：300961 证券简称：深水海纳 公告编号：2024-059 深水海纳水务集团股份有限公司 深水海纳水务集团股份有限公司（以下简称 "公司"）于 2024 年 9 月 27 日 在巨潮资讯网披露了《关于部分银行账户被冻结的公告》（公告编号：2024-049）， 对公司基本账户及部分其他账户冻结情况进行了披露。 1 序 号 公司名称 开户银行 冻结银行账户 账户 性质 原冻结余额 （元） 1 深水海纳水务集 团股份有限公司 广发银行股 份有限公司 深圳龙华支 行 95***************29 一般户 14.08 2 深水海纳水务集 团股份有限公司 中国农业银 行股份有限 公司深圳软 件园支行 41***************43 一般户 66.91 3 深水海纳水务集 团股份有限公司 岳阳分公司 中国银行湖 南省分行岳 阳分行临湘 支行营业部 59***************04 一般户 486.22 4 深水海纳水务集 团股份有限公司 岳阳分公司 北京银行 ...

证券代码：300961 证券简称：深水海纳 公告编号：2024-058 深水海纳水务集团股份有限公司 关于累计诉讼、仲裁情况的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 深水海纳水务集团股份有限公司（以下简称"公司"）根据《深圳证券交易所 创业板股票上市规则（2024 年修订）》有关规定，对公司及控股子公司连续十二 个月累计发生的诉讼、仲裁事项进行了统计，现将有关统计情况公告如下： 一、累计诉讼、仲裁事项的基本情况 除以上诉讼、仲裁事项外，公司及子公司不存在其他应披露而未披露的诉讼、 仲裁事项。 三、本次公告的诉讼、仲裁对公司本期利润或期后利润的可能影响 截至本公告披露日，鉴于公司在最近连续 12 个月内发生的诉讼、仲裁事项 中存在尚未开庭审理、调解等多种情况，对公司财务状况、本期利润及期后利润 的影响尚存在不确定性，公司将依据企业会计准则的要求和实际情况进行相应的 会计处理。公司将密切关注和高度重视相关案件，积极采取各种措施，维护公司 的合法权益并及时履行信息披露义务。 特此公告。 截至本公告披露日，公司及控股子公司连续十二个月内累计诉讼、仲裁事项 ...

证券代码：300961 证券简称：深水海纳 公告编号：2024-057 深水海纳水务集团股份有限公司 关于控股股东之一致行动人股权质押的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别风险提示： 公司控股股东、实际控制人及其一致行动人质押股份数量占其所持公司股 份数量比例超过 80%，请投资者注意相关风险。 深水海纳水务集团股份有限公司（以下简称"公司"）于今日接到公司控股股 东、实际控制人李海波先生之一致行动人西藏海纳博创投资控股有限公司（以下 简称"西藏博创"）通知，获悉西藏博创的部分股份发生质押。现将相关情况公告 如下： 一、股东股份质押基本情况 | | 是否为控 股股东或 | | 本次 质押 | 占其所 | 占公 司总 | 是否为 限售股 （如 | 是否 为补 | 质押起 | 质押到 | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 股东名称 | 第一大股 | | 数量 | 持股份 | | | | | | 质权人 | 质押用 | ...

证券代码：300961 证券简称：深水海纳 公告编号：2024-056 深水海纳水务集团股份有限公司 关于持股 5%以上股东及其一致行动人股份变动超过 1%的公告 持股 5%以上的股东李琴及其一致行动人西藏大禹投资有限公司保证向本公 司提供的信息内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗 漏。 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 深水海纳水务集团股份有限公司（以下简称"公司"）于近日收到持股 5%以 上股东李琴及其一致行动人西藏大禹投资有限公司（以下简称"西藏大禹"）的 《关于持股 5%以上股东及其一致行动人股份变动超过 1%的告知函》，具体情 况如下： 一、持股比例变动超过 1%的具体情况 | 1.基本情况 | | | | | --- | --- | --- | --- | | 信息披露义务人 | 1 | 李琴 | | | 住所 | | 广东省深圳市福田区香梅路****号 | | | 信息披露义务人 | 2 | 西藏大禹 | | | 住所 | | 西藏自治区拉萨市堆龙德庆区工业园区 | 381 号 | | 权益变动时间 | | 年 月 ...

深水海纳水务集团股份有限公司 证券代码：300961 证券简称：深水海纳 公告编号：2024-055 （1）本次股份质押的基本情况 注：上述质押股份未负担重大资产重组等业绩补偿义务。 （2）股东股份累计质押情况 截至本公告披露日，控股股东、实际控制人及其一致行动人西藏博创、安 义深水所持质押股份情况如下： 关于控股股东之一致行动人股权质押的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别风险提示： 公司控股股东、实际控制人及其一致行动人质押股份数量占其所持公司股 份数量比例超过 80%，请投资者注意相关风险。 深水海纳水务集团股份有限公司（以下简称"公司"）于今日接到公司控股股 东、实际控制人李海波先生之一致行动人西藏海纳博创投资控股有限公司（以下 简称"西藏博创"）通知，获悉西藏博创的部分股份发生质押。现将相关情况公告 如下： 一、股东股份质押基本情况 | | 是否为控 | 本次 | | 占公 司总 | 是否为 限售股 （如 | 是否 为补 | 质押起 | 质押到 | | 质押用 | | --- | --- | --- | --- | --- | ...