北京海润天睿律师事务所 关于宁夏晓鸣农牧股份有限公司 2023 年第四次临时股东大会的法律意见书 致:宁夏晓鸣农牧股份有限公司 北京海润天睿律师事务所〈以下简称"本所"）接受宁夏晓鸣农牧股份有限 公司（以下简称"公司"）的委托，指派本所律师出席公司 2023 年第四次临时 股东大会,并依据《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")、《上 市公司股东大会规则》（以下简称"《股东大会规则》"）、《宁夏晓鸣农牧股 份有限公司公司章程》（以下简称"《公司章程》"）和其他相关法律、法规的 规定,就公司本次股东大会的召集、召开程序、出席会议人员的资格、召集人资 格、表决程序和表决结果等有关事项出具本法律意见书。 一、本次股东大会的召集、召开程序 2023年 10月 20日公司召开第五届董事会第二次会议,审议通过了《关于 提议召开公司 2023 年第四次临时股东大会的议案》。 2023 年 10 月 23 日公司在指定信息披露媒体上披露了《宁夏晓鸣农牧股份 有限公司关于召开 2023年第四次临时股东大会的通知》(以下简称"股东大会 通知"）。 本次股东大会现场会议于 2023年 11月 9 日在宁夏晓鸣农牧股份有限 ...

证券代码：300967 证券简称：晓鸣股份 公告编号：2023-166 宁夏晓鸣农牧股份有限公司 2023 年第四次临时股东大会决议的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示 1、本次股东大会没有否决议案的情况； 2、本次股东大会没有变更前次股东大会决议的情况； 一、 会议召开的情况 1、会议召开的日期、时间： （1）现场会议召开时间：2023 年 11 月 9 日（星期四）14:30 开始。 （2）网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时 间为 2023 年 11 月 9 日（星期四）9:15-9:25，9:30-11:30 和 13:00-15:00；通 过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为 2023 年 11 月 9 日（星期四） 9:15-15:00。 2、现场会议召开地点：宁夏回族自治区银川市金凤区创业街 36 号宁夏晓鸣 农牧股份有限公司（以下简称"公司"）办公楼一楼会议室。 3、会议召开方式：本次股东大会采取现场表决与网络投票相结合的方式。 董事推举公司董事杜建峰先生主持本次股东大会） 6、会议 ...

Financial Performance - The company's revenue for Q3 2023 was ¥179,213,592.96, a decrease of 3.84% compared to the same period last year[5] - The net profit attributable to shareholders was -¥43,842,662.29, reflecting a significant increase of 1,211.16% in losses year-over-year[5] - The basic earnings per share for the period was -¥0.2338, an increase in losses of 1,198.89% compared to the previous year[5] - Total operating revenue for Q3 2023 reached CNY 636.81 million, an increase of 10.2% compared to CNY 577.75 million in Q3 2022[24] - The company reported a net loss of CNY 79.77 million for Q3 2023, compared to a net profit of CNY 17.88 million in Q3 2022, indicating a significant decline in profitability[25] - Basic and diluted earnings per share for the third quarter were -0.4254, compared to 0.0950 in the previous period[26] Assets and Equity - Total assets as of September 30, 2023, amounted to ¥1,665,465,644.21, representing a growth of 14.59% from the end of the previous year[5] - The company's total assets as of September 30, 2023, amount to CNY 1,081,782,617.39, an increase from CNY 888,904,097.91 at the beginning of the year[20] - The company's total assets of the company increased to CNY 1.67 billion, up from CNY 1.45 billion year-on-year, reflecting a growth of 14.6%[22] - The company’s total equity attributable to shareholders increased by 1.19% to ¥807,873,448.75 compared to the end of the previous year[5] - The equity attributable to shareholders of the parent company increased to CNY 807.87 million, up from CNY 798.37 million year-on-year[22] Cash Flow and Financial Expenses - Cash flow from operating activities for the period was ¥45,782,786.51, a decline of 45.23% compared to the same period last year[14] - The company reported a significant increase in financial expenses, which rose by 239.26% to ¥19,705,639.84 due to convertible bond interest accruals[12] - The company’s cash and cash equivalents increased by 360.83% to ¥186,200,170.71, primarily due to funds raised from convertible bond issuance[10] - Cash inflow from operating activities was 652,953,381.17 CNY, an increase from 591,255,381.10 CNY in the previous period, representing an increase of approximately 10.5%[26] - Net cash flow from operating activities decreased to 45,782,786.51 CNY from 83,586,554.13 CNY, a decline of approximately 45.2%[26] - Net cash flow from financing activities increased to 315,668,697.42 CNY from 169,738,835.52 CNY, an increase of approximately 86%[27] Shareholder Information - The total number of common shareholders at the end of the reporting period is 14,003[16] - The largest shareholder, Wei Xiaoming, holds 42.28% of shares, totaling 80,113,840 shares[16] - The total number of shares held by the top ten unrestricted shareholders is 42,580,000 shares, representing a significant portion of the company's equity[17] - The company repurchased and canceled 712,889 restricted shares, reducing the total share capital from 190,211,500 shares to 189,498,611 shares[19] Operational Activities - The company is focusing on expanding its market presence and enhancing product development to improve future performance[25] - Research and development expenses for Q3 2023 were CNY 18.30 million, slightly down from CNY 20.05 million in Q3 2022[24] Other Financial Metrics - Total operating costs increased to CNY 685.69 million, up 19.2% from CNY 575.39 million in the previous year[24] - Non-current liabilities rose to CNY 626.15 million, a substantial increase of 72.5% from CNY 363.39 million in the previous year[22] - The company's cash and cash equivalents decreased, impacting liquidity, with current liabilities totaling CNY 231.44 million, down from CNY 291.65 million[22] - The company recorded an asset impairment loss of -¥20,544,290.82, a dramatic increase of 2,115,360.11% compared to the previous year[12] Meeting and Reporting - The company held its third extraordinary general meeting on September 15, 2023, to elect a new board of directors and supervisory board[19] - The third quarter report was not audited[28] - The report was released by the board of directors on October 23, 2023[29]

一、关于 2023 年前三季度计提资产减值准备的独立意见 公司本次计提资产减值准备事项，基于会计谨慎性原则，决策程序规范合法， 符合《企业会计准则》《深圳证券交易所股票上市规则（2023 年修订）》和相 关会计政策的规定，公允地反映公司财务状况，不存在损害公司及全体股东特别 是中小股东利益的情形。作为公司的独立董事，我们一致同意公司本次计提资产 减值准备。 宁夏晓鸣农牧股份有限公司独立董事 关于第五届董事会第二次会议相关事项的独立意见 宁夏晓鸣农牧股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 10 月 20 日召开 了第五届董事会第二次会议，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董 事规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管第 2 号——创业板上市公司规范运 作》等法律法规、规范性文件和《公司章程》《独立董事制度》的有关规定，我 们作为公司独立董事，现基于独立判断的立场，就提交公司第五届董事会第二次 会议审议的相关事项发表独立意见如下： 张文君 翟永功 许立华 2023 年 10 月 20 日 (本页以上无正文) （本页无正文，为《宁夏晓鸣农牧股份有限公司独立董事关于第五届董事会第 二次会议相关事项的独 ...

证券代码：300967 证券简称：晓鸣股份 公告编号：2023-149 宁夏晓鸣农牧股份有限公司 1、审议通过《关于公司<2023 年第三季度报告>的议案》 经审议，根据相关法律、行政法规和规范性文件，公司编制 2023 年第三季 度报告，报告内容真实、准确、完整地反映了公司 2023 年第三季度经营的实际 情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 表决结果：9 票同意、0 票反对、0 票弃权，0 票回避表决。 具 体 内 容 详 见 公 司 2023 年 10 月 23 日 于 巨 潮 资 讯 网 （http://www.cninfo.com.cn）披露的《2023 年第三季度报告》。《2023 年第三 第五届董事会第二次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 宁夏晓鸣农牧股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会第二次会议 于 2023 年 10 月 14 日以电子邮件形式通知全体董事，于 2023 年 10 月 20 日上午 在公司会议室以现场结合通讯表决的方式召开。本次会议应出席董事 9 名，实 ...

证券代码：300967 证券简称：晓鸣股份 公告编号：2023-164 宁夏晓鸣农牧股份有限公司 关于 2023 年前三季度计提资产减值准备的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 宁夏晓鸣农牧股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 10 月 20 日召 开了第五届董事会第二次会议、第五届监事会第二次会议审议通过了《关于 2023 年前三季度计提资产减值准备的议案》。现将具体情况公告如下： 一、本次计提资产减值准备情况概述 1、计提减值准备的原因 根据《企业会计准则》《深圳证券交易所股票上市规则（2023 年修订）》 及公司会计政策的相关规定，为更加真实、准确地反映公司 2023 年前三季度财 务状况和经营成果，基于谨慎性原则，宁夏晓鸣农牧股份有限公司（以下简称"公 司"）对合并报表范围内截至 2023 年 9 月 30 日的各类资产进行了全面清查，并 进行了充分的分析和评估，对可能发生减值损失的资产计提资产减值准备。 2、计提减值准备的资产范围及金额 本次计提信用减值损失和资产减值损失的资产项目主要为应收账款、其他应 收款及存货。20 ...

二〇二三年十月 | 第二章 人员组成 | 2 | | --- | --- | | 第三章 职责权限 | 2 | | 第四章 决策程序 | 3 | | 第五章 议事规则 | 3 | | 第六章 附 则 | 4 | 宁夏晓鸣农牧股份有限公司战略委员会工作细则 宁夏晓鸣农牧股份有限公司 战略委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为适应公司战略发展需要，增强公司核心竞争力，确定公司发展规 划，提高业务发展水平与能力，健全投资决策程序，加强决策科学性，提高重大 决策的效益和决策的质量，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》、 《中华人民共和国证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所创业板股票 上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司 规范运作》、《公司章程》及其他有关规定，公司设立董事会战略委员会，并制定 本工作细则。 第二条 董事会战略委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责对公司 长期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议。 第二章 人员组成 第三条 战略委员会成员由三名董事组成，其中至少有一名独立董事。 第四条 战略委员会委员由董事会选举产生。 第五条 战略 ...

证券代码：300967 证券简称：晓鸣股份 公告编号：2023-150 宁夏晓鸣农牧股份有限公司 第五届监事会第二次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 宁夏晓鸣农牧股份有限公司（以下简称"公司"）第五届监事会第二次会议 于 2023 年 10 月 14 日以邮件形式通知全体监事，于 2023 年 10 月 20 日上午在公 司会议室以现场结合通讯表决的方式召开。本次会议应出席监事 3 名，实际出席 监事 3 名。会议由监事会主席拓明晶主持，本次会议的召集、召开和表决程序均 符合《公司法》《公司章程》及相关法律法规的规定。 二、监事会会议审议情况 经与会监事认真审议，充分讨论，会议审议通过了以下议案： 1、审议并通过《关于公司<2023 年第三季度报告>的议案》 监事会发表意见如下：公司董事会编制和审核 2023 年第三季度报告的程序 符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了 上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权 ...

宁夏晓鸣农牧股份有限公司 关联交易管理制度 二〇二三年十月 | 第二章 关联人和关联关系 2 | | --- | | 第三章 关联交易 3 | | 第四章 关联交易的决策程序 5 | | 第五章 关联交易信息披露 8 | | 第六章 附 则 12 | （二）由前项所述法人直接或间接控制的除公司及其控股子公司以外的法人； （三）由公司的关联自然人直接或间接控制的，或担任董事，高级管理人员 的，除上市公司及其控股子公司以外的法人； （四）持有上市公司 5%以上股份的法人； （五）中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）、深圳证券交易 所或者公司根据实质重于形式的原则认定的其他与公司有特殊关系，可能造成公 司利益对其倾斜的法人。 宁夏晓鸣农牧股份有限公司关联交易管理制度 第一章 总 则 第一条 为完善宁夏晓鸣农牧股份有限公司（以下简称"公司"）的法人治理 结构，保障公司与关联方之间发生的关联交易能够遵循"公平、公正、公开"的 原则，确保关联交易行为不损害公司及全体股东的利益，现依据《中华人民共和 国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）、《企业会计准则——关 ...

审计委员会工作细则 二〇二〇年二月 宁夏晓鸣农牧股份有限公司 | 第一章 总 则 | 2 | | --- | --- | | 第二章 人员组成 | 2 | | 第三章 职责权限 | 2 | | 第四章 决策程序 | 3 | | 第五章 议事规则 | 4 | | 第六章 附 则 | 5 | 宁夏晓鸣农牧股份有限公司审计委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为强化董事会决策功能，做到事前审计、专业审计，确保董事会对 经理层的有效监督，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》、《中华 人民共和国证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所创业板股票上市规 则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运 作》、《公司章程》及其他有关规定，公司特设立董事会审计委员会，并制定本工 作细则。 第二条 董事会审计委员会是董事会主要负责公司内、外部审计的沟通、监 督和核查工作。 第二章 人员组成 第三条 审计委员会成员由 3 名不在公司担任高级管理人员的董事组成，其 中独立董事 2 名，委员中至少有一名独立董事为专业会计人士。 第四条 审计委员会委员由董事会选举产生。 第五条 审计委员 ...