宁夏晓鸣农牧股份有限公司 总经理工作细则 二〇二五年八月 | 第一章 总 则 | 2 | | --- | --- | | 第二章 总经理的任职资格和任免程序 | 2 | | 第三章 总经理的职责与分工 | 4 | | 第四章 总经理工作机构及工作程序 | 7 | | 第五章 总经理的报告制度 | 10 | | 第六章 总经理的绩效评价与激励约束机制 | 10 | 宁夏晓鸣农牧股份有限公司总经理工作细则 第一章 总 则 第一条 为促进宁夏晓鸣农牧股份有限公司(以下简称"公司")经营管理的 制度化、规范化、科学化，确保公司重大经营决策的正确性、合理性，提高民主 决策、科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所创业板 股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市 公司规范运作》（以下简称"《创业板规范运作》"）等有关法律、法规、规范性文 件及《宁夏晓鸣农牧股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），特制定本 工作细则。 第二条 公司总经理应当遵守法律、行政法规和《公司章程》的规定，履行 忠实和勤勉的义务。 以公司总经理为代表的高级管理人员团队负责公司的日常 经营管理 ...

宁夏晓鸣农牧股份有限公司 对外投资管理制度 二〇二五年八月 | 第二章 对外投资的类型和审批 2 | | --- | | 第三章 对外投资的组织机构及决策流程 4 | | 第四章 对外投资的决策执行及过程监控 5 | | 第五章 对外投资的监督检查 7 | | 第六章 对外投资的责任追究 8 | | 第七章 对外投资的信息披露 8 | | 第八章 附则 8 | 宁夏晓鸣农牧股份有限公司对外投资管理制度 第一章 总则 第一条为规范宁夏晓鸣农牧股份有限公司（以下简称"公司"）的对外投资 行为，提高投资效益，规避投资所带来的风险，有效、合理的使用资金，维护公 司及股东和债权人的合法权益，依照《中华人民共和国公司法》（以下简称《公 司法》）、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作 (2025 年修订)》等国家法律、法规的相关规定，结合《宁夏晓鸣农牧股份有限 公司公司章程》（以下简称《公司章程》），制定本制度。 第二条本制度所称的对外投资是指公司为获取未来收益而将一定数量的货 币资金、股权、以及经评估后的实物或无形资产作 ...

宁夏晓鸣农牧股份有限公司 重大信息内部报告制度 二〇二五年八月 (四)公司控股股东、实际控制人； | 第一章 | 总 则 | 1 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 重大信息的范围 | 2 | | 第三章 | 重大信息内部报告程序 | 9 | | 第四章 | 责 任 | 10 | | 第五章 | 附 则 | 10 | 宁夏晓鸣农牧股份有限公司重大信息内部报告制度 第一章 总 则 第一条 为加强宁夏晓鸣农牧股份有限公司(以下称"公司")重大信息内部 报告工作，确保公司依法、及时地归集重大信息，真实、准确、完整地履行信息 披露义务，根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及其他有关法律、行政 法规、规范性文件和《宁夏晓鸣农牧股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》） 的规定，特制定本制度。 第二条 本制度是指当出现、发生或即将发生可能对公司股票及其衍生品种 交易价格产生较大影响的情形或事件时，按照本制度规定负有报告义务的单位部 门、人员，应当及时将有关信息向董事会秘书报告的制度。 第三条 公司负有内部信息报告义务的第一责任人： (一)公司董事、高级管理人员； (二)公司各部门、子公司、分支 ...

宁夏晓鸣农牧股份有限公司 内部审计制度 | 第一章 | 总则 3 | | --- | --- | | 第二章 | 内部审计机构 3 | | 第三章 | 职责和总体要求 4 | | 第四章 | 具体实施 6 | | 第五章 | 信息披露 9 | | 第六章 | 审计档案管理 10 | | 第七章 | 违规责任 10 | | 第八章 | 附 则 11 | 二〇二五年八月 宁夏晓鸣农牧股份有限公司内部审计制度 第一章 总则 第一条 为规范宁夏晓鸣农牧股份有限公司（以下简称"公司"）内部审计 工作,明确内部审计机构和人员的责任，发挥内部审计在强化内部控制、改善经 营管理、提高经济效益中的作用，实现内部审计工作的制度化和规范化，根据《中 华人民共和国审计法》《审计署关于内部审计工作的规定》《上市公司治理准则》 《宁夏晓鸣农牧股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及相关法律 法规的规定，制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指公司内部审计机构依据国家有关法律法 规、财务会计制度和公司内部管理规定，对公司及控股公司财务收支、资产质量、 经营绩效以及建设项目的真实性、合法性和效益性进行监督和评价工作。 第三条 ...

宁夏晓鸣农牧股份有限公司 章 程 二〇二五年八月 | | | | 第一章 | 总 | 则 2 | | --- | --- | --- | | 第二章 | | 经营宗旨和范围 3 | | 第三章 | 股 | 份 4 | | 第一节 | | 股份发行 4 | | 第二节 | | 股份增减和回购 5 | | 第三节 | | 股份转让 7 | | 第四章 | | 股东和股东会 7 | | 第一节 | | 股东 7 | | 第三节 | | 股东会的一般规定 12 | | 第四节 | | 股东会的召集 15 | | 第五节 | | 股东会的提案与通知 17 | | 第六节 | | 股东会的召开 19 | | 第七节 | | 股东会的表决和决议 21 | | 第五章 | | 董事会 25 | | 第一节 | | 董事 25 | | 第二节 | | 董事会 28 | | 第六章 | | 总经理及其他高级管理人员 40 | | 第七章 | | 财务会计制度、利润分配制度和审计 42 | | 第一节 | | 财务会计制度 42 | | 第二节 | | 内部审计 45 | | 第三节 | | 会计师事务所的聘任 46 | | 第八 ...

宁夏晓鸣农牧股份有限公司 内部控制评价办法 二〇二五年八月 | 第一章 总 则 3 | | --- | | 第二章 内部控制评价的内容 4 | | 第三章 内部控制评价的实施 4 | | 第四章 内部控制缺陷的认定 5 | | 第五章 内部控制评价报告 8 | | 第六章 附 则 9 | 宁夏晓鸣农牧股份有限公司内部控制评价办法 第一章 总 则 第一条 为规范宁夏晓鸣农牧股份有限公司（以下简称"公司"）的内部控制评价工作， 提高内部控制工作质量与效率，健全内部控制体系，揭示和防范经营风险，根据《企业内 部控制基本规范》《企业内部控制评价指引》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——规范运作》等法律、法规的规定，结合公司实际情况，制定本办法。 第二条 内部控制评价是指公司董事会对内部控制的有效性进行全面评价、形成评价结 论、出具评价报告的过程。通过科学规范地内部控制评价，及时发现、解决公司内部存在 的问题，提高公司运营效率和风险管理能力，确保公司各项业务按照合规、高效、风险可 控的原则进行。 内部控制的有效性，是指公司建立与实施内部控制对实现控制目标提供合理保证的程 度，包括内部控制设计的有效性和内部 ...

宁夏晓鸣农牧股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 二〇二五年八月 | 第一章 | 总则 | 3 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 内幕信息及内幕信息知情人的定义及范围 | 3 | | | 第三章 内幕信息知情人登记管理 | 5 | | | 第四章 内幕信息保密管理 | 8 | | 第五章 | 责任追究 | 8 | | 第六章 | 附则 | 9 | 宁夏晓鸣农牧股份有限公司内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总则 第一条 为规范宁夏晓鸣农牧股份有限公司（以下简称"公司"）内幕信息管 理，加强内幕信息保密工作，维护公司信息披露的公开、公平、公正原则，保护 广大投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券 法》、《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以 下简称"《上市规则》"）《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人 登记管理制度》等有关法律、法规、业务规则的有关规定及《宁夏晓鸣农牧股份 有限公司章程》（以下简称《公司章程》），结合公司实际情况，特制订本制度。 第二条 本制度所指内幕信息知情人登记是指公司按照中国证监会、 ...

宁夏晓鸣农牧股份有限公司 委托理财管理制度 二〇二五年八月 | 第二章 | 操作规定 3 | | --- | --- | | 第三章 | 委托理财的审批决策权限 4 | | 第四章 | 实施与管理 4 | | 第五章 | 信息披露 5 | | 第六章 | 附则 6 | 宁夏晓鸣农牧股份有限公司委托理财管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范宁夏晓鸣农牧股份有限公司及下属子公司(以下合称"公司")委托 理财行为，提高资金运作效率，有效防范投资风险，维护公司及股东利益，根据 《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等法律、法规及规范性文 件以及《宁夏晓鸣农牧股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规 定，结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称"委托理财"，是在国家政策允许和投资风险能有效控制 的前提下，以提高资金利用效率、增加现金资产收益为原则，公司委托银行、信 托公司、证券公司、基金公司、期货公司、保险资产管理机构、金融资产投资公 司、私募基金管理人等具有合法资质的专业理财机构对公司财产进行投资和管理 或者购买相关理财产品的行为。 第三条 本制度适用于公司及下属子公司。公司进 ...

宁夏晓鸣农牧股份有限公司 | 第一章 总则 | | 2 | | --- | --- | --- | | 第二章 人员组成 | | 2 | | 第三章 职责权限 | | 2 | | 第四章 决策程序 | | 3 | | 第五章 议事规则 | | 4 | | 第六章 附 则 | | 4 | 宁夏晓鸣农牧股份有限公司提名委员会工作细则 提名委员会工作细则 二〇二五年八月 第一章 总则 第一条 为规范宁夏晓鸣农牧股份有限公司（以下简称"公司"）董事及高级 管理人员选聘，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 "《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司 治理准则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》、《公司章程》及其他有关规 定，公司设立董事会提名委员会，并制定本工作细则。 第二条 董事会提名委员会主要负责对公司董事和高级管理人员的人选、选 择标准和程序进行选择并提出建议。董事会提名委员会对董事会负责，委员会的 提案提交董事会审议决定。 第二章 人员组成 宁夏晓鸣农牧股份有限公司提名委员会 ...

宁夏晓鸣农牧股份有限公司 独立董事专门会议 工作制度 二〇二五年八月 1 | 第一章 总则 3 | | --- | | 第二章 职责范围 3 | | 第三章 议事规则 3 | | 第四章 附则 5 | 宁夏晓鸣农牧股份有限公司独立董事专门会议工作制度 第一章 总则 第一条 为规范独立董事行为，充分发挥独立董事在宁夏晓鸣农牧股份有限公司 （以下简称"公司"）公司治理的作用，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公 司法》《上市公司独立董事管理办法》（以下简称"《管理办法》"）《宁夏晓鸣农牧 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程"》）《宁夏晓鸣农牧股份有限独立董事 工作制度》的有关规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 公司应当为独立董事专门会议提供必要的工作条件和人员支持，公司董事 会办公室承担独立董事的工作联络、会议组织、材料准备和档案管理等日常工作，公司 董事、高级管理人员及相关部门应给予配合，所需费用由公司承担。 第二章 职责范围 第三条 下列事项应当经独立董事专门会议审议： （一）独立聘请中介机构，对公司具体事项进行审计、咨询或者核查； （二）向董事会提议召开临时股东会； （三）提议召开董 ...