关于东莞市达瑞电子股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划 回购注销部分第一类限制性股票及 作废部分第二类限制性股票事项的 深圳市他山企业管理咨询有限公司 | 释 | 义 2 | | --- | --- | | 声 | 明 4 | | 一、本激励计划已履行的必要程序 5 | | | 二、本次回购注销限制性股票的情况 7 | | | 三、本次作废限制性股票的情况 9 | | | 四、独立财务顾问意见 10 | | | 五、备查文件及备查地点 11 | | 深圳市他山企业管理咨询有限公司 独立财务顾问报告 释 义 在本报告中，除非上下文文意另有所指，下列词语具有如下含义： 独立财务顾问报告 二〇二四年四月 | 达瑞电子、本公司、公司 | 指 | 东莞市达瑞电子股份有限公司 | | --- | --- | --- | | 本计划、本激励计划 | 指 | 东莞市达瑞电子股份有限公司 2022 年限制性股票激 | | | | 励计划 | | 第一类限制性股票 | 指 | 根据本激励计划规定的授予条件和授予价格，公司向 激励对象授予一定数量的公司股票，该等股票设置一 定期限的限售期，在达到本激励计划规定的解除限售 | ...

证券代码：300976 证券简称：达瑞电子 公告编号：2024-027 东莞市达瑞电子股份有限公司 关于使用自有资金进行委托理财的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。 重要内容提示： 1、投资种类：东莞市达瑞电子股份有限公司（以下简称"公司"）及合并报 表范围内的子公司（以下简称"子公司"）拟使用暂时闲置自有资金购买银行、 证券公司、信托公司、基金管理公司等金融机构发行的安全性高、流动性好的结 构性存款或理财产品等。 2、投资金额：公司及子公司拟使用额度不超过人民币 5 亿元（含本数）暂 时闲置自有资金进行委托理财，该额度有效期自股东大会审议通过之日起至 2024 年年度股东大会召开之日止，在上述额度及其有效期范围内，资金可循环 滚动使用。 3、特别风险提示：本次使用暂时闲置自有资金进行委托理财事项尚存在一 定的市场风险、流动性风险、信用风险、操作风险、不可抗力风险等，敬请投资 者注意投资风险。 公司于 2024 年 4 月 22 日召开第三届董事会第十五次会议审议通过了《关于 使用自有资金进行委托理财的议案》，公司董事会同意公司及子公司在保 ...

国泰君安证券股份有限公司 关于东莞市达瑞电子股份有限公司 2023年度定期现场检查报告 | 保荐机构名称：国泰君安证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：达瑞电子 | | | --- | --- | --- | | 保荐代表人姓名：唐超 联系电话：0755-23976353 | | | | 保荐代表人姓名：彭晗 联系电话：0755-23976355 | | | | 现场检查人员姓名：唐超、曾庆邹、李沛锦 | | | | 现场检查对应期间：2023年度 | | | | 现场检查时间：2024年4月15日至2024年4月16日 | | | | 现场检查意见 一、现场检查事项 | | | | 是 否 | | 不适用 | | （一）公司治理 | | | | 现场检查手段：对公司高级管理人员、董事会秘书进行访谈；查看公司主要生产经营场 所情况；查阅公司章程、公司治理的相关规章制度；查阅公司历次董事会、监事会、股 | | | | 东大会会议材料。 | | | | 1．公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √ | | | | 2．公司章程和三会规则是否得到有效执行 √ | | | | 3．三会会议记录是否完整，时间、地点、出 ...

证券代码：300976 证券简称：达瑞电子 公告编号：2024-038 东莞市达瑞电子股份有限公司 关于作废部分限制性股票的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。 东莞市达瑞电子股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 22 日召 开第三届董事会第十五次会议和第三届监事会第十四次会议，审议通过了《关于 作废部分限制性股票的议案》。现将有关事项说明如下： 一、本激励计划已履行的审批程序 （一）2022 年 9 月 22 日，公司召开第三届董事会第三次会议，审议通过了 《关于公司<2022 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司 <2022 年限制性股票激励计划考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董 事会办理公司 2022 年限制性股票激励计划有关事项的议案》《关于召开 2022 年 第一次临时股东大会的议案》，公司独立董事对此发表了同意的独立意见，律师 等中介机构出具相应报告。 （二）2022 年 9 月 22 日，公司召开第三届监事会第三次会议，审议通过了 《关于公司<2022 年限制性股票激励计划（草 ...

单位：万元 | 项目名称 | 募集资金 | 累计投入 | 项目节余募 | 利息收 | 项目节余募 | 节余募集 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | 承诺投资 | 募集资金 | 集资金本金 | 入净额 | 集资金总额 | 资金比例 | | | 总额① | 金额② | ③=①-② | ④ | ⑤=③+④ | ⑥=⑤/① | | 3C 电子 | | | | | | | | 装配自动 | 10,319.00 | 8,778.36 | 1,540.64 | 528.11 | 2,068.75 | 20.05% | | 化设备生 | | | | | | | | 产项目 | | | | | | | 三、募集资金节余的主要原因 国泰君安证券股份有限公司 关于东莞市达瑞电子股份有限公司 部分募投项目节余募集资金永久补充流动资金的核查意见 国泰君安证券股份有限公司（以下简称"国泰君安"或"保荐机构"）作为 东莞市达瑞电子股份有限公司（以下简称"达瑞电子"或"公司"）首次公开发 行股票并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深 圳证券交易所创业 ...

东莞市达瑞电子股份有限公司 2023 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告 根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《上市公司监管指 引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（以下简称"《监管指引 第 2 号》"）《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"） 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 （以下简称"《规范运作指引》"）等相关规定，东莞市达瑞电子股份有限公司（以 下简称"公司"）就 2023 年度募集资金存放与使用情况作出如下专项报告： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到位时间 （二）募集资金使用及结余情况 截至 2023 年 12 月 31 日，公司首次公开发行人民币普通股的募集资金使用 及结余情况如下： | 单位：人民币万元 | | --- | | 项目 | 金额 | | --- | --- | | 募集资金净额 | 203,809.69 | | 减：累计投入募投项目的金额 | 102,450.25 | | 其中：以前年度已投入募投项目的金额 | 92,992.56 | | 本报告期投入募 ...

国泰君安证券股份有限公司 关于东莞市达瑞电子股份有限公司 2023 年度衍生品投资情况的专项说明的核查意见 国泰君安证券股份有限公司（以下简称"国泰君安"或"保荐机构"）作为 东莞市达瑞电子股份有限公司（以下简称"达瑞电子"或"公司"）首次公开发 行股票并在创业板上市的保荐机构，根据《 证券发行上市保荐业务管理办法》 深 圳证券交易所创业板股票上市规则》 深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等有关法律、法规、规范性文件的规定，对公司 2023 年度 衍生品投资情况进行了审慎核查，具体情况如下： 2、内部控制风险：外汇衍生品交易业务专业性较强，复杂程度较高，可能 会由于内部制度不完善而带来的风险。 一、衍生品投资审议批准情况 2023 年 4 月 25 日，公司召开第三届董事会第七次会议，审议通过了《 关于 开展外汇衍生品交易业务的议案》，同意公司以自有资金开展不超过 1,500 万美 元《（或其他等值外币）的外汇衍生品交易业务，上述额度自董事会审议通过之日 起 12 个月内有效，可循环滚动使用，并授权管理层负责具 ...

国泰君安证券股份有限公司 关于东莞市达瑞电子股份有限公司 2023年度持续督导跟踪报告 | 保荐机构名称：国泰君安证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：达瑞电子 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：唐超 | 联系电话：0755-23976353 | | 保荐代表人姓名：彭晗 | 联系电话：0755-23976355 | 一、保荐工作概述 | 项目 | 工作内容 | | --- | --- | | 1．公司信息披露审阅情况 | | | （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 | | （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 0 次 | | 2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况 | | | （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防止 | | | 关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、内控制度、 | 是 | | 内部审计制度、关联交易制度） | | | （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 | | 3．募集资金监督情况 | | | （1）查询公司募集资金专户次数 | 每月一次 | | （2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致 | 是 | | 4．公司治理督 ...

东莞市达瑞电子股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。 证券代码：300976 证券简称：达瑞电子 公告编号：2024-039 东莞市达瑞电子股份有限公司（以下简称"公司"）定于 2024 年 5 月 14 日召开 2023 年年度股东大会，本次股东大会采取现场表决与网络投票相结合的 方式召开，现将有关事项通知如下： 一、召开会议的基本情况 1、股东大会届次：2023 年年度股东大会。 2、会议召集人：公司董事会。公司第三届董事会第十五次会议审议通过了 关于召开本次股东大会的议案。 3、会议召开的合法、合规性：本次股东大会召开符合有关法律法规、部门 规章、规范性文件和公司章程的有关规定。 4、会议召开的日期、时间： （1）现场会议时间：2024 年 5 月 14 日 15:00 开始。 （2）网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时 间为：2024 年 5 月 14 日 9:15-9:25、9:30-11:30 和 13:00-15:00；通过深圳证券交 易所互联网投票系统进行 ...

东莞市达瑞电子股份有限公司 2023 年度监事会工作报告 东莞市达瑞电子股份有限公司（以下简称"公司"）监事会在全体监事的共 同努力和配合下，根据《公司法》《公司章程》及有关法律法规的要求，本着对 全体股东负责的态度和精神，恪尽职守，认真履行各项权利和义务，充分行使对 公司董事及高级管理人员的监督职能，维护公司及股东的合法权益，为公司的规 范运作和良性发展起到了积极作用。现将 2023 年度监事会主要工作报告如下： 一、监事会日常工作 | 序号 | 会议届次 | 会议时间 | | | 审议议案 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 1 | 第三届监事 会第六次会 | 2023 | 年 4 | 1 | 《关于变更部分募集资金用途及使用部分超募资金实 施新募投项目、增加募投项目实施主体、调整投资结构 | | | | 月 6 | 日 | | | | | 议 | | | | 及实施进度的议案》 | | 2 | | | | 1 | 《关于<2022 年年度报告>及其摘要的议案》 | | | | | | 2 | 《关于<2022 年度监事会工作报告>的议案》 | | | | ...