关于湖北祥源新材科技股份有限公司 使用闲置自有资金进行委托理财的核查意见 华林证券股份有限公司（以下简称"华林证券"或"保荐机构"）作为湖北 祥源新材科技股份有限公司（以下简称"祥源新材"或"公司"）2021 年首次公 开发行股票并上市的保荐机构及 2023 年创业板向不特定对象发行可转换公司债 券的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》和《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作（2023 年 12 月修订）》 （深证上〔2023〕1146 号）等规则的要求，对祥源新材使用闲置自有资金进行委 托理财相关事项进行了核查，具体核查情况如下： 一、投资情况概述 华林证券股份有限公司 （一）投资目的 为提高公司资金使用效率，在不影响公司正常经营的情况下，合理利用暂时 闲置的自有资金进行委托理财，增加资金收益，以更好的实现公司资产的保值增 值，保障公司股东的利益。 （二）投资金额 不超过 20,000 万元（含本数），在上述额度内可循环滚动使用。 （三）投资方式 公司将按照相关规定严格控制风险，拟以闲置自有资金购买投资期限不超过 12 个月的银行、证券等金融机构发行的安全性高、 ...

Financial Performance - The company's operating revenue for 2023 was ¥383,683,367.72, an increase of 2.69% compared to ¥373,636,411.28 in 2022[20]. - Net profit attributable to shareholders decreased by 27.61% to ¥41,020,567.44 in 2023 from ¥56,665,049.94 in 2022[20]. - The net cash flow from operating activities dropped significantly by 66.94% to ¥26,531,517.78 in 2023, compared to ¥80,243,524.10 in 2022[20]. - Basic earnings per share fell by 28.30% to ¥0.38 in 2023, down from ¥0.53 in 2022[20]. - Total assets increased by 42.15% to ¥1,654,318,475.24 at the end of 2023, compared to ¥1,163,800,563.61 at the end of 2022[20]. - The company reported a decrease in the weighted average return on equity to 4.12% in 2023 from 6.08% in 2022, a decline of 1.96%[20]. - The company’s net profit after deducting non-recurring gains and losses was ¥31,608,374.36 in 2023, a decrease of 31.22% from ¥45,957,744.94 in 2022[20]. - The company’s total equity attributable to shareholders increased by 8.68% to ¥1,037,720,811.19 at the end of 2023, compared to ¥954,830,840.47 at the end of 2022[20]. Dividend Distribution - The company plans to distribute a cash dividend of 3 RMB per 10 shares to all shareholders, based on a total of 108,333,234 shares[4]. - The company declared a cash dividend of 3 CNY per 10 shares, totaling 32,499,970.20 CNY for the reporting period[199]. - The total distributable profit for the period was 234,645,860.21 CNY, with the cash dividend representing 100% of the profit distribution[199]. - The cash dividend policy complies with the company's articles of association and shareholder resolutions[199]. - The company has a minimum cash dividend ratio of 20% for profit distribution when significant capital expenditures are planned[200]. Research and Development - The company invested CNY 29.42 million in R&D, representing a 26.73% increase compared to the previous year, enhancing its core technological capabilities[88]. - R&D investment as a percentage of operating revenue rose to 7.67% in 2023 from 6.21% in 2022, indicating a focus on innovation[104]. - The number of R&D personnel increased by 15.60% to 126 in 2023, with a notable rise in bachelor's degree holders by 53.85%[104]. - The company has established a dedicated R&D team to innovate in response to trends in smart electronics and eco-friendly materials[65]. - The company has implemented a demand-driven R&D model and collaborates with renowned universities and research institutions to accelerate the commercialization of advanced technologies[49]. - The company has developed high flame-retardant polyurethane foams suitable for energy-dense battery cells, enhancing its product offerings for the EV market[70]. - The company is developing ultra-thin silicone foam materials with a density of 350 kg/m³, targeting the new energy vehicle market[103]. - The company has developed prototype products for ceramic silicone rubber and is currently in the sample testing phase with downstream customers[146]. Market and Product Development - The company aims to capture market share in new materials for new energy vehicle power batteries, focusing on sealing, waterproofing, thermal insulation, and flame retardant applications[41]. - The demand for polyolefin foam materials is expected to maintain a high growth rate due to the increasing adoption of environmentally friendly materials in various industries[31]. - The company has successfully replaced foreign materials in several sectors, including consumer electronics and automotive interiors, demonstrating its technological advantages[37]. - The company has expanded its product applications from home appliances to multiple sectors including construction materials, consumer electronics, and medical devices, enhancing its product line and reducing reliance on a few industries[56]. - The company is currently constructing a production base for new energy vehicle materials, focusing on polyurethane foam materials and silicone rubber products, which are essential for battery thermal management[61]. - The company has launched an employee stock ownership plan to enhance the cohesion of core technical staff and prevent talent loss[59]. - The company is considering strategic acquisitions to enhance its product portfolio and market presence, with potential targets identified[178]. Governance and Compliance - The company maintains a governance structure that complies with relevant laws and regulations, ensuring equal treatment of all shareholders[154]. - The board of directors consists of 9 members, with 3 independent directors, meeting legal requirements[157]. - The company has established a performance evaluation system linking senior management's performance to their compensation[159]. - The company strictly adheres to information disclosure regulations, ensuring timely and accurate communication with investors[160]. - The company has a clear succession plan in place for its supervisory board, ensuring continuity in governance[170]. - The company has not reported any changes in the number of directors or supervisors during the reporting period, maintaining stability in its governance[170]. Financial Management - The company has a comprehensive procurement strategy for raw materials, ensuring quality and cost-effectiveness through a well-established supplier evaluation system[51]. - The company has achieved IATF16949:2016 and ISO9001:2015 quality management certifications, ensuring compliance with international standards[57]. - The company has a significant production scale with facilities in Hubei, Anhui, Thailand, and Vietnam, and has established long-term partnerships with internationally recognized downstream manufacturers[57]. - The company has a total of CNY 19,901,640.34 in restricted assets, primarily due to guarantees and pledges[114]. - The company has ongoing projects in rubber production and material manufacturing, with substantial investments allocated for these initiatives[118]. - The company has not engaged in any securities or derivative investments during the reporting period[119][120]. Strategic Outlook - Future outlook includes a projected revenue growth of 15% for the next fiscal year, driven by new product launches and market expansion strategies[178]. - The company is focused on expanding its production capabilities and market presence through strategic investments and project developments[118]. - The rapid development of the new energy vehicle industry is driving the demand for new foamed materials, particularly for thermal management in battery modules and packs[139]. - The company faces risks from international economic conditions and trade environment changes, particularly due to tariffs of 25% on its main products since 2018[143]. - Raw material costs, which constitute a significant portion of total product costs, are subject to fluctuations based on international crude oil prices, impacting the company's gross margin[144].

2023年度内部控制自我评价报告 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管 要求（以下简称"企业内部控制规范体系"），结合湖北祥源新材科技股份有 限公司（以下简称"公司"或"本公司"）内部控制制度和评价办法，在内部 控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司截至2023年12月31日（内部控 制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一、重要声明 湖北祥源新材科技股份有限公司 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其 有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建 立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公 司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 二、内部控制评价结论 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告 及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控 制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况 的变化可能 ...

目 录 一、募集资金年度存放与使用情况鉴证报告………………………第 1—2 页 二、关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告…………… 第 3—15 页 募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 天健审〔2024〕3775 号 湖北祥源新材股份有限公司全体股东： 我们鉴证了后附的湖北祥源新材科技股份有限公司（以下简称祥源新材）管 理层编制的 2023 年度《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》。 一、对报告使用者和使用目的的限定 本鉴证报告仅供祥源新材年度报告披露时使用，不得用作任何其他目的。我 们同意将本鉴证报告作为祥源新材年度报告的必备文件，随同其他文件一起报送 并对外披露。 三、注册会计师的责任 我们的责任是在实施鉴证工作的基础上对祥源新材管理层编制的上述报告 独立地提出鉴证结论。 第 1 页 共 15 页 四、工作概述 我们按照中国注册会计师执业准则的规定执行了鉴证业务。中国注册会计师 执业准则要求我们计划和实施鉴证工作，以对鉴证对象信息是否不存在重大错报 获取合理保证。在鉴证过程中，我们实施了包括核查会计记录等我们认为必要的 程序。我们相信，我们的鉴证工作为发表意见提供了合理的基础。 五、鉴证结论 ...

华林证券股份有限公司关于 湖北祥源新材科技股份有限公司 2023年度内部控制自我评价报告的核查意见 华林证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"）作为湖北祥源新材科技股 份有限公司（以下简称"祥源新材"或"公司"）2021 年首次公开发行股票并上 市的保荐机构及 2023 年创业板向不特定对象发行可转换公司债券的保荐机构， 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 等法律法规及规范性文件的要求，对祥源新材《湖北祥源新材科技股份有限公司 有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告》进行了核查，并发表核查意见如下： 公司主要业务和事项内部控制执行情况如下： 1、公司治理 保荐机构通过认真查阅公司各项业务和管理制度、内部控制制度；访谈企业 董事、监事、高级管理人员、财务人员及相关中介机构；查阅公司董事会、股东 大会等会议资料；查阅公司内部控制自我评价报告；调查公司内部审计工作情况； 现场检查公司内部控制的运行情况等途径，从祥源新材内部控制环境、内部控制 制度建设和内部控制实施情况等方面对其内部控制完整性、合理 ...

湖北祥源新材科技股份有限公司 关于部分限制性股票回购注销完成的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1、湖北祥源新材科技股份有限公司（以下简称"公司"）本次回购注销 2022 年限制性股票激励计划（以下简称"本次激励计划"）已获授但尚未解除限售的 限制性股票共计194,460股，占截至2024年4月2日公司总股本的比例为0.18%， 涉及人数为 6 人。回购价格为 10.02 元/股加上中国人民银行同期存款利息之和， 回购资金总额为 2,004,093.21 元（包含按中国人民银行存款基准利率计算的利 息），资金来源均为自有资金。 2、经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认，公司本次限制性 股票回购注销事宜已办理完成。本次回购注销完成后，公司总股本将由回购注销 前的 108,335,720 股减少至 108,141,260 股。 公司于 2023 年 11 月 17 日召开了第三届董事会第二十二次会议、第三届监 事会第二十次会议，审议通过了《关于回购注销 2022 年限制性股票激励计划部 分已获授但尚未解除限售的第一类 ...

| 证券代码：300980 | 证券简称：祥源新材 | 公告编号：2024-024 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123202 | 债券简称：祥源转债 | | 湖北祥源新材科技股份有限公司 关于部分限制性股票回购注销调整可转债转股价格的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、债券代码：123202 2、债券简称：祥源转债 一、转股价格调整依据 根据湖北祥源新材科技股份有限公司（以下简称"公司"）《向不特定对 象发行可转换公司债券募集说明书（发行稿）》（以下简称"《募集说明 书》"）及中国证监会关于可转债发行的有关规定，在"祥源转债"发行之后， 当公司发生派送股票股利、转增股本、增发新股或配股、派发现金股利（不包 括因本次发行的可转换公司债券转股而增加的股本）使公司股份发生变化时， 转股价格相应调整。 公司于 2023 年 11 月 17 日召开了第三届董事会第二十二次会议、第三届监 事会第二十次会议，审议通过了《关于回购注销 2022 年限制性股票激励计划部 分已获授但尚未解除限售的第一类限制性股票的议 ...

| 证券代码：300980 | 证券简称：祥源新材 | 公告编号：2024-022 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123202 | 债券简称：祥源转债 | | 湖北祥源新材科技股份有限公司 关于股份回购完成暨股份变动的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 湖北祥源新材科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 2 月 5 日 召开第三届董事会第二十四次会议，审议通过了《关于回购公司股份方案的议 案》，公司计划使用自有资金以集中竞价交易方式回购公司人民币普通股 A 股 股份，用于公司未来实施员工持股计划或股权激励。回购资金总额不低于人民 币 3,000.00 万元（含）且不超过人民币 6,000.00 万元（含）；回购价格不超过 人民币 30元/股。回购股份的实施期限自董事会审议通过本次回购股份方案之日 起不超过 3 个 月 。 具 体 内 容 详 见 公 司 同 日 在 巨 潮 资 讯 网 （http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于回购公司股份方案的公告暨回购报告 书》（公告编号：20 ...

| 证券代码：300980 | 证券简称：祥源新材 | 公告编号：2024-021 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123202 | 债券简称：祥源转债 | | 湖北祥源新材科技股份有限公司 关于回购股份比例达到 3%的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 湖北祥源新材科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 2 月 5 日 召开第三届董事会第二十四次会议，审议通过了《关于回购公司股份方案的议 案》，公司计划使用自有资金以集中竞价交易方式回购公司人民币普通股 A 股 股份，用于公司未来实施员工持股计划或股权激励。回购资金总额不低于人民 币 3,000.00 万元（含）且不超过人民币 6,000.00 万元（含）；回购价格不超过 人民币 30元/股。回购股份的实施期限自董事会审议通过本次回购股份方案之日 起不超过 3 个 月 。 具 体 内 容 详 见 公 司 同 日 在 巨 潮 资 讯 网 （http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于回购公司股份方案的公告暨回购报告 书》（公告编号：20 ...

| 证券代码：300980 | 证券简称：祥源新材 | 公告编号：2024-020 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123202 | 债券简称：祥源转债 | | 根据《上市公司股份回购规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第 9 号——回购股份》等相关规定，公司应在每个月的前三个交易日内披露截 至上月末的回购进展情况公告。现将公司截至 2024年 3月 29日的回购股份进展 情况公告如下： 一、回购公司股份的进展情况 截至 2024年 3月 29日，公司通过回购专用证券账户以集中竞价交易方式回 购公司股份322.565万股，占公司目前总股本的2.98%（截至2024年3月29日， 公司总股本为 108,335,720股），最高成交价为 19.16元/股，最低成交价为 12.27 元/股，成交总金额为 5,596.23 万元（不含交易费用）。本次回购符合公司回购 股份方案及相关法律法规的要求。 二、其他说明 （一）公司回购股份的时间、回购股份数量、集中竞价交易的委托时段及 交易价格等均符合《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 9 号——回购股 份》及公司回购股份方案的相关规定， ...