深圳市蕾奥规划设计咨询股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为规范独立董事行为，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，根 据《中华人民共和国公司法》（以下简称"公司法"）、中国证券监督管理委员 会（以下简称"中国证监会"）《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易 所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创 业板上市公司规范运作》等相关法律、法规、规范性文件和《深圳市蕾奥规划设 计咨询股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的规定，结合公司实际情 况，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主 要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独 立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或 者个人的影响。 （二）具有会计、审计或者财务管理专业的高级职称、副教授或以上职称、 博士学位； （三）具有经济管理方面高级职称，且在会计、审计或者财务管理等专业岗 位有五年以上全职工作经验。 公司在董事会中设置审计委员会。审计委员会成员应当为不在公司担任高级 管理人员的董事 ...

深圳市蕾奥规划设计咨询股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总则 第一条 为规范深圳市蕾奥规划设计咨询股份有限公司（以下简称"公司"） 选聘会计师事务所行为，切实维护全体股东利益，提高审计工作和财务信息的质 量，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《国有企业、上市 公司选聘会计师事务所管理办法》等相关法律法规及《公司章程》的有关规定， 结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称选聘会计师事务所，是指公司根据相关法律法规要求， 聘任会计师事务所对财务会计报告发表审计意见、出具审计报告的行为。选聘其 他专项审计业务的会计师事务所，公司管理层视重要性程度可参照本制度执行。 第三条 公司选聘会计师事务所应经董事会审计委员会（以下简称"审计委 员会"）审议同意后，提交董事会审议，并由股东大会决定。公司不得在董事会、 股东大会审议前聘请会计师事务所开展审计业务。 第四条 公司控股股东、实际控制人不得在公司董事会、股东大会审议前， 向公司指定会计师事务所，也不得干预审计委员会独立履行审核职责。 第二章 会计师事务所执业质量要求 第五条 公司选聘的会计师事务所应当具备下列条件： （一）具有独立的 ...

董事会薪酬与考核委员会工作细则 深圳市蕾奥规划设计咨询股份有限公司 第一章 总则 第一条 为了进一步建立健全深圳市蕾奥规划设计咨询股份有限公司(以下 简称"公司")董事及高级管理人员的考核和薪酬管理制度，完善公司治理结构， 根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理 办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等相关法律、法规、规范性文件 和《深圳市蕾奥规划设计咨询股份有限公司章程》(以下简称"公司章程")的规 定，制定本细则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会依据相应法律法规设立的专门工作机构， 主要负责制订公司董事及高级管理人员的考核标准并进行考核；负责制订、审查 公司董事及高级管理人员的薪酬方案，对董事会负责。 第三条 本细则所称董事是指在公司领取薪酬的董事，高级管理人员是指董 事会聘任的总经理、常务副总经理、副总经理、董事会秘书和财务总监。 第二章 人员组成 第四条 薪酬与考核委员会由三名董事组成，其中独立董事两名。 第五条 薪酬与考核委员会委员由董事长、1/2以上的独立董事或全体董事的 1/3以上提名， ...

证券代码：300989 证券简称：蕾奥规划 公告编号：2023-066 深圳市蕾奥规划设计咨询股份有限公司 第三届监事会第十次会议决议公告 一、监事会会议召开情况 深圳市蕾奥规划设计咨询股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 11 月 21 日以现场方式在公司会议室召开第三届监事会第十次会议，会议通知及相 关会议材料已于 2023 年 11 月 16 日通过电话、电子邮件等方式送达全体监事。 本次会议由公司监事会主席牛慧恩女士主持，应出席监事 3 名，实际出席监事 3 名，董事会秘书和证券事务代表列席了会议。本次会议的召集、召开程序符合《公 司法》《公司章程》及相关法规的规定，会议合法有效。 二、监事会会议审议情况 经与会监事认真讨论和审议，会议以记名投票方式通过了以下议案并形成如 下决议： 1、审议通过《关于变更部分募集资金用途的议案》 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 经审议，监事会认为：本次变更部分募集资金用途事项是公司根据市场环境 变化及公司业务发展需要等因素而作出的审慎决策，有利于提高公司资金使用效 率，符合公司和全体股东的利 ...

深圳市蕾奥规划设计咨询股份有限公司独立董事 关于第三届董事会第十二次会议相关事项的事前认可意见 根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规 范运作》《深圳市蕾奥规划设计咨询股份有限公司章程》及《深圳市蕾奥规划设 计咨询股份有限公司独立董事工作制度》等相关规定，作为深圳市蕾奥规划设计 咨询股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会的独立董事，基于独立判 断的立场，现就第三届董事会第十二次会议有关事项发表如下事前认可意见： 一、关于拟变更会计师事务所的事前认可意见 独立董事对公司拟聘审计机构的独立性、专业胜任能力、投资者保护能力等 方面进行了事前审查，并发表了认可意见。我们认为：鹏盛会计师事务所（特殊 普通合伙）的任职资格符合《证券法》有关规定，具有多年为上市公司提供审计 服务的经验，能够满足公司审计工作要求，不会损害公司及全体股东特别是中小 股东的合法权益。综上，我们同意将该事项提交公司董事会审议。 （以下无正文） 1 （此页为《深圳市蕾奥规划设计咨询股份有限公司独立董事关于第三届董事会第 十二次会议相关事项的事前认可意见》之签字页，无正文） 独立董事签字： 张宇星 薛建中 高中明 ...

| 序号 | 制度名称 | 修订/制定 | 是否需要提交股 东大会审议 | | --- | --- | --- | --- | | 1 | 股东大会议事规则 | 修订 | 是 | | 2 | 董事会议事规则 | 修订 | 是 | | 3 | 对外投资管理制度 | 修订 | 是 | | 4 | 对外担保管理制度 | 修订 | 是 | | 5 | 关联交易管理制度 | 修订 | 是 | | 6 | 独立董事工作制度 | 修订 | 是 | | 7 | 总经理工作细则 | 修订 | 否 | | 8 | 董事会审计委员会工作细则 | 修订 | 否 | | 9 | 董事会薪酬与考核委员会工 | 修订 | 否 | | | 作细则 | | | | 10 | 董事会提名委员会工作细则 | 修订 | 否 | | 11 | 独立董事专门会议制度 | 制定 | 否 | | 12 | 会计师事务所选聘制度 | 制定 | 否 | 上述第 1 项至第 6 项制度需提交公司股东大会审议。本次修订及制定的制度 证券代码：300989 证券简称：蕾奥规划 公告编号：2023-068 深圳市蕾奥规划设计咨询股份有限公司 关于修订及制定公司部分治理 ...

经核查，我们认为：鹏盛会计师事务所（特殊普通合伙）具备《证券法》规 定的从事证券服务业务的资质，具备为公司提供审计服务的经验与专业能力，具 有足够的专业胜任能力、独立性以及投资者保护能力，信用状况良好，能够满足 公司 2023 年度审计工作需求。公司本次变更会计师事务所的审议程序符合法律 法规和《公司章程》的有关规定，不存在损害公司股东特别是中小股东利益的情 形。因此，我们一致同意改聘鹏盛会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2023 年 度审计机构，并同意将该事项提交公司股东大会审议。 二、关于变更部分募集资金用途的独立意见 经审议，我们认为：公司本次变更部分募集资金用途事项有利于提高募集资 金使用效率，优化资金和调动资源配置，从而提高公司的持续盈利能力和整体竞 争力，符合公司和全体股东利益。本次审议和表决程序合法合规，符合《上市公 司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》及公司《募集 资金管理制度》等相关规定，不存在损害股东尤其是中小股东利益的情形。因此， 我们一致同意公司本次变更部分募集资金用途事项，并同意将 ...

深圳市蕾奥规划设计咨询股份有限公司 总经理工作细则 第一条 为了规范深圳市蕾奥规划设计咨询股份有限公司（以下简称"公 司"）总经理及其他高级管理人员的工作行为，保障高级管理人员依法履行职权， 根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司治理准则》、 《上市公司章程指引》等相关法律、法规、规范性文件和《深圳市蕾奥规划设计 咨询股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的有关规定，结合公司实际情 况，制定本细则。 第二条 公司高级管理人员包括公司总经理、常务副总经理、副总经理、 董事会秘书和财务总监。 第二章 高级管理人员的职权范围 第一节 高级管理人员的职责 第三条 总经理是董事会领导下的公司日常经营管理负责人，负责贯彻落 实股东大会决议、董事会决议，主持公司的生产经营和日常管理工作，并对董事 会负责。常务副总经理、副总经理协助总经理工作，对总经理负责。董事会秘书 对董事会负责，依据《董事会秘书工作制度》行使职权；财务总监是对公司财务、 会计活动进行管理和监督的高级管理人员，对公司所有财务数据、财务报告的真 实性、合法性、完整性、及时性负责，向总经理、董事会报告工作，接受监事会 的监督。 ...

第一章 总 则 第一条 为规范投资行为，降低投资风险，提高投资收益，维护公司、股东和 债权人的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券 法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司治理准则》、《上市公司章程指 引》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2023年8月修订）》、《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作（2023年修 订）》及其他现行有关法律、法规、规章、规范性文件和《深圳市蕾奥规划设计咨 询股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称投资包括： 1、风险性投资，是指公司购入能随时变现的投资品种或工具，包括股票、债 券、投资基金、期货、期权及其它金融衍生品种等。 2、长期股权投资，是指公司购入的不能随时变现或不准备随时变现的投资， 即以现金、实物资产、无形资产等公司可支配的资源，通过合资合作、联营、兼并 等方式向其他企业进行的、以获取长期收益为直接目的的投资。 深圳市蕾奥规划设计咨询股份有限公司 对外投资管理制度 3、委托理财、委托贷款。 第三条 公司投资应遵循以下原则：遵守国家法律、法规，符合国家产业政 ...

安信证券股份有限公司 关于深圳市蕾奥规划设计咨询股份有限公司 变更部分募集资金用途的核查意见 安信证券股份有限公司（以下简称"安信证券"或"保荐机构"）作为深圳 市蕾奥规划设计咨询股份有限公司（以下简称"蕾奥规划"或"公司"）首次公 开发行股票并在创业板上市（以下简称"本次发行"）的保荐机构，根据《证券 发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2023 年 修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规 范运作》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要 求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等有关法 律法规的规定，对蕾奥规划变更部分募集资金用途的事项进行了核查，现将核查 情况及核查意见发表如下： 一、变更募集资金投资项目的概述 （一）募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意深圳市蕾奥规划设计咨询股份有限公 司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]913 号）同意注册，公司首次 公开发行人民币普通股（A 股）股票 15,000,000 股，发行价格为 51.62 元/股，募 集资金总额 ...