上 海 肇 民新 材 料科 技 股 份有 限 公司 内 部 控 制审 计 报告 天职业字[2025]4888 号 目 录 内部控制审计报告 1 内部控制审计报告 天职业字[2025]4888 号 上海肇民新材料科技股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我们审计了上 海肇民新材料科技股份有限公司（以下简称"肇民科技"）2024 年 12 月 31 日的财务报告内 部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评价指 引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是肇民科技董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表审计意见， 并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 天职业字[2025]4888 号 [此页无正文] 中国注册会计师： 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于情况的变化 可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制审计结 果 ...

上 海 肇 民新 材 料科 技 股 份有 限 公司 审计报告 天职业字[2025]4896 号 目 录 审计报告 1 2024 年度财务报表 6 2024 年度财务报表附注 18 1 审计报告 天职业字[2025]4896 号 上海肇民新材料科技股份有限公司全体股东： 一、审计意见 我们审计了上海肇民新材料科技股份有限公司（以下简称"肇民科技"）财务报表，包 括 2024 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表，2024 年度的合并及母公司利润表、合并 及母公司现金流量表、合并及母公司股东权益变动表，以及财务报表附注。 我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了 肇民科技 2024 年 12 月 31 日的合并及母公司财务状况以及 2024 年度的合并及母公司经营成 果和现金流量。 二、形成审计意见的基础 我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的"注册会计师对 财务报表审计的责任"部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国注册会计师职 业道德守则，我们独立于肇民科技，并履行了职业道德方面的其他责任。我们相信，我们获 取的审计证据是充分、适当 ...

上海肇民新材料科技股份有限公司 独立董事专门会议工作细则 2025年4月 上海肇民新材料科技股份有限公司 独立董事专门会议工作细则 第一章 总则 第一条 为进一步完善上海肇民新材料科技股份有限公司（以下简称"公司"） 的法人治理结构，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，提高公司质量，保 护中小股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》 《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号 —创业板上市公司规范运作》等有关法律法规、规范性文件以及《上海肇民新材 料科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定，结合公 司实际情况，制定本细则。 第二条 本细则所称独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与 其所受聘的公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或间接利害关系，或者 其他可能影响其进行独立客观判断关系的董事。独立董事专门会议指全部由公 司独立董事参加，为履行独立董事职责专门召开的会议。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、证券交 易所业务规则和《公司章 ...

募集资金使用管理办法 2025年4月 上海肇民新材料科技股份有限公司 第一章 总则 第一条 为规范上海肇民新材料科技股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金的 管理和运用，提高募集资金使用效率，依照《中华人民共和国公司法》（以下简称 《公司法》）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称《上市规则》） 等法律法规及《公司章程》的规定，结合公司实际情况，制定本办法。 第二条 本办法所称募集资金是指公司通过向不特定对象发行证券或者向特定对 象发行证券（包括股票、可转换公司债券等）募集并用于特定用途的资金，但不包 括公司实施股权激励计划募集的资金。 上海肇民新材料科技股份有限公司 募集资金使用管理办法 募投项目通过公司的子公司或者公司控制的其他企业实施的，适用本办法。 第三条 募集资金的使用应以效益为原则，做到周密计划、精打细算、规范运作， 正确把握投资时机和投资进度，正确处理好投资金额、投入产出、投资效益之间的 关系，控制投资风险。 第四条 公司董事会根据有关法律、法规、《上市规则》以及《公司章程》的规 定披露募集资金使用情况。 第二章 募集资金专户存储 第五条 公司募集资金的存放坚持安全、便于监督管理的原 ...

2025年4月 上海肇民新材料科技股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总 则 上海肇民新材料科技股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一条 为规范上海肇民新材料科技股份有限公司（以下简称"公司"）的内 幕信息管理，加强内幕信息保密工作，以维护信息披露的公平原则，根据《中华 人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司信息披露管理办法》《上 市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》等有关法 律、法规和《公司章程》的有关规定，制定本制度。 第二条 董事会是公司内幕信息的管理机构。 第三条 公司董事会应当按照要求及时登记和报送内幕信息知情人档案，并 保证内幕信息知情人档案真实、准确和完整，董事长为主要责任人。董事会秘书 负责办理上市公司内幕信息知情人的登记入档和报送事宜。董事长与董事会秘书 应当对内幕信息知情人档案的真实、准确和完整签署书面确认意见。 公司在报送内幕信息知情人档案的同时应当出具书面承诺，保证所填报内幕 信息知情人档案及重大事项进程备忘录内容的真实、准确、完整，并向全部内幕 信息知情人通报了法律法规对内幕信息知情人的相关规定。董事长及董事会秘书 应当 ...

上海肇民新材料科技股份有限公司 境外投资管理制度 2025年4月 上海肇民新材料科技股份有限公司 境外投资管理制度 第一章 总则 第一条 为规范上海肇民新材料科技股份有限公司（以下简称"公司"）及所属全资、 控股子公司的境外投资行为，加强境外投资监督管理，提高投资风险防控能力，根据 《中华人民共和国公司法》、国家发展和改革委员会《企业境外投资管理办法》、中华 人民共和国商务部《境外投资管理办法》等法律法规、部门规章及《上海肇民新材料科技股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司实际情况，制定 本制度。 第二条 本制度适用于公司及所属全资、控股子公司。本制度所称境外投资事项是指 在境外从事的股权投资、固定资产投资以及其他投资项目。 第三条 境外投资应当遵循以下原则： （一）战略引领。符合公司发展战略，坚持聚焦主业，注重境内外业务协同，提升创 新能力和国际竞争力。 （二）依法合规。遵守我国和投资所在国（地区）法律法规、商业规则和文化习俗等， 合规经营，有序发展。 （三）能力匹配。投资规模与公司资本实力、融资能力、行业经验、管理水平和抗风 险能力等相适应。 第三章 职责和权限 第九条 公司 ...

第一条 为进一步完善上海肇民新材料科技股份有限公司（以下简称"公司"或 "本公司"）的治理结构，促进公司规范运作，保障公司独立董事依法独立行使职权， 现根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司独立董事 管理办法》（以下简称"《独董管理办法》"）等法律法规、规范性文件和《上海肇民 新材料科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定本制 度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主要股 东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客观判 断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。独立董事应当按照相 关的法律、行政法规、中国证监会规定、证券交易所业务规则、《公司章程》和本 制度的要求，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用， 维护公司整体利益，保护中小股东的合法权益。 第四条 公司独立董事应确保有足够的时间和精力有效地履行独立董事的职责， 独立董事最多在三家境内上市公司担任独立董事。 第五条 公司董事会成员中应当有三分之一以上独立董事，其中至少有一名会计 专业人士，会计 ...

上海肇民新材料科技股份有限公司 投资者关系管理制度 2025年4月 上海肇民新材料科技股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步加强上海肇民新材料科技股份有限公司（以下简称"公司"） 与投 资者和潜在投资者（以下合称"投资者"）之间的信息沟通，促进公司与投资者之间的 良性关系，切实保护投资者利益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证 券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第2号——创业板上市公司规范运作》《上市公司投资者关系管理工作指引》等法 律法规、规范性文件和《上海肇民新材料科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）的有关规定，结合本公司实际情况，特制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动交流和 诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对公司的了解 和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回报投资者、保护 投资者目的的相关活动。 第三条 投资者关系管理工作的目的： （一）促进公司与投资者之间的良性关系，增进投资者对公司的进一步了解和熟 悉； （ ...

上海肇民新材料科技股份有限公司 对外担保管理制度 2025年4月 上海肇民新材料科技股份有限公司 第二条 本制度适用于公司及控股子公司的对外担保行为。 第三条 本制度所称对外担保，是指公司为他人提供的担保，包括公司对控股子 公司的担保。 本制度所称公司及其控股子公司的对外担保总额，是指包括公司对控股子公司担 保在内的公司对外担保总额与公司控股子公司对外担保总额之和。 第四条 本制度适用于本公司及控股子公司，控股子公司发生对外担保，按照本 制度执行。 第五条 公司为他人提供担保，可以采用反担保等必要措施防范风险且反担保的 提供方应当具有实际承担能力且反担保具有可执行性。 公司为控股子公司、参股公司提供担保，该控股子公司、参股公司的其他股东原 则上应当按出资比例提供同等担保或者反担保等风险控制措施。 相关股东未能按出资比例向公司控股子公司或者参股公司提供同等比例担保或 反担保等风险控制措施的，公司董事会应当披露主要原因，并在分析担保对象经营情 况、偿债能力的基础上，充分说明该笔担保风险是否可控，是否损害公司利益等。 公司为控股股东、实际控制人及其关联方提供担保的，控股股东、实际控制人及 其关联方应当提供足额、有效 ...

上海肇民新材料科技股份有限公司 2024年度独立董事述职报告 （刘浩） 在担任上海肇民新材料科技股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事的职务期 间，本人恪守《公司法》、《证券法》、《上市公司独立董事规则》、《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》以及《公司章程》和 《独立董事工作制度》等法律法规和公司规章的相关规定。于2024年度，本人秉持忠 诚、勤勉、尽职的原则，积极参与公司各项会议，对董事会提出的各项议案进行了严谨 的审查，并独立、客观、公正地提出了自己的专业意见。在履行独立董事职责的过程 中，本人始终坚持以公司的长远发展和股东利益为出发点，充分发挥了独立董事的独立 性和专业性，确保了公司决策的透明度和公正性，坚定维护了公司和全体股东，特别是 中小股东的合法权益。以下是对2024年度本人履职情况的详细汇报： 一、独立董事的基本情况 （一）独立董事工作履历、专业背景及兼职情况 刘浩先生，中国国籍，无境外永久居留权。1978年11月出生，博士研究生学历，教 授。2006年7月至今，任上海财经大学会计学院教师；2019年5月至今，担任本公司独立 董事。兼任湖北回天新材料股份有限 ...