北京德恒（杭州）律师事务所 关于 上海肇民新材料科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划首次授予事项的 法律意见 浙江省杭州市新业路 200 号华峰国际大厦 10-11 楼 电话:0571-86508080 传真:0571-87357755 邮编:310016 北京德恒（杭州）律师事务所 关于上海肇民新材料科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划首次授予事项的法律意见 释义 在本法律意见中，除非另有定义，下列术语或词语具有如下含义： | 德恒或本所 | 指 | 北京德恒（杭州）律师事务所 | | --- | --- | --- | | 肇民科技或公司 | 指 | 上海肇民新材料科技股份有限公司 | | 《激励计划（草案）》 | 指 | 《上海肇民新材料科技股份有限公司 2024 年限 | | | | 制性股票激励计划（草案）》 | | 《激励计划（草案）摘 | 指 | 《上海肇民新材料科技股份有限公司 2024 年限 | | 要》 | | 制性股票激励计划（草案）摘要》 | | 《考核管理办法》 | 指 | 《上海肇民新材料科技股份有限公司 2024 年限 | | | | 制性股票激励计划实施 ...

上海肇民新材料科技股份有限公司 监事会关于公司 2024 年限制性股票激励计划 首次授予激励对象名单（截至授予日）的核查意见 上海肇民新材料科技股份有限公司（以下简称"公司"）监事会依据《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下 简称"《证券法》"）《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"） 及《公司章程》等有关规定，对公司 2024 年限制性股票激励计划（以下简称"本 次激励计划"）首次授予激励对象名单（截至授予日）进行了核查，并发表核查 意见如下： （一）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选； （二）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选； （三）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政 处罚或者采取市场禁入措施； （四）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的； （五）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的； （六）中国证监会认定的其他情形。 一、公司本次激励计划首次授予激励对象名单与公司 2024 年第二次临时股 东大会批准的《上海肇民新材料科技股份有限公司 2024 年限制性股 ...

证券代码：301000 证券简称：肇民科技 公告编号：2024-062 上海肇民新材料科技股份有限公司 关于召开公司 2024 年第三次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 经上海肇民新材料科技股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会第十八次 会议审议，决定于2024年8月5日召开公司2024年第三次临时股东大会。现将会议有关 事项通知如下： 一、召开会议的基本情况 1、股东大会届次：2024年第三次临时股东大会。 2、会议召集人：公司董事会。 3、会议召开的合法、合规性： 经公司第二届董事会第十八次会议审议通过，决定召开公司2024年第三次临时股 东大会。本次股东大会的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司 章程》的规定。 4、会议召开日期和时间： 1) 现场会议召开时间：2024年8月5日下午15:00。 2) 网络投票时间：2024年8月5日。 其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2024年8月5日 上午9:15-9:25，9:30-11:30，下午13:00-15:00；通过深圳 ...

本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 上海肇民新材料科技股份有限公司（以下简称"公司"）第二届监事会第十七次会 议通知于 2024年7月18日以电话、电子邮件等通讯方式发出，全体监事一致同意豁 免通知期限。本次会议于 2024年7月18日在公司会议室以现场方式召开，由监事会 主席密永华主持，应到监事 3 人，实到监事 3 人。本次会议的召开符合《中华人民 共和国公司法》等法律法规和《公司章程》的有关规定，会议决议合法有效。 二、监事会会议审议情况 （一）审议通过了《关于向 2024 年限制性股票激励计划激励对象首次授予限 制性股票的议案》 1、公司监事会对《上海肇民新材料科技股份有限公司 2024 年限制性股票激 励计划（草案）》（以下简称"《激励计划（草案）》"）授予条件是否成就进行 核查，认为： 证券代码：301000 证券简称：肇民科技 公告编号：2024-059 上海肇民新材料科技股份有限公司 第二届监事会第十七次会议决议公告 表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。 具体内容详见公司同日在中国证监会指定的创业板 ...

一、变更募集资金投资项目的概述 海通证券股份有限公司 海通证券股份有限公司（以下简称"海通证券"或"保荐机构"）作为上海肇民 新材料科技股份有限公司（以下简称"肇民科技"或"公司"）首次公开发行股票并 在创业板上市持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上 市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修 订）》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第13号——保荐业务》《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第2号-创业板上市公司规范运作》等有关规定，对肇民 科技部分募投项目变更并将节余募集资金投入新项目进行了核查，具体情况如下： 关于上海肇民新材料科技股份有限公司 部分募投项目变更并将节余募集资金投入新项目的核查意见 上海肇民新材料科技股份有限公司于 2024 年 7 月 18 日召开第二届董事会 第十八次会议、第二届监事会第十七次会议，审议通过了《关于部分募投项目变 更并将节余募集资金投入新项目的议案》，同意公司根据实际经营和未来发展需 求，将原拟投入"汽车精密注塑件、汽车电子水泵及热管理模块部件生 ...

（本页无正文，为《上海肇民新材料科技股份有限公司第二届董事会独立董事第 二次专门会议决议》之签署页） 上海肇民新材料科技股份有限公司 第二届董事会独立董事第二次专门会议决议 上海肇民新材料科技股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会独立 董事第二次专门会议于 2024 年 7 月 18 日在公司会议室以线上通讯方式召开，应 当出席独立董事 3 人，实际出席独立董事 3 人，符合《上市公司独立董事管理办 法》等法律法规、规范性文件和《独立董事工作制度》《独立董事专门会议工作 细则》的有关规定。 会议根据《上市公司独立董事管理办法》《独立董事工作制度》和《独立董 事专门会议工作细则》的规定，通过如下决议： 一、审议通过了《关于部分募投项目变更并将节余募集资金投入新项目的 议案》 经审议，全体独立董事一致同意公司将募投项目"汽车精密注塑件、汽车电 子水泵及热管理模块部件生产基地建设项目"及"研发中心建设项目"（合称"原 募投项目"）变更为"年产八亿套新能源汽车部件及超精密工程塑料部件生产新 建项目"（简称"新募投项目"），同意公司将原募投项目节余募集资金投入新募 投项目。 表决结果：同意 3 票，弃权 0 票， ...

证券代码：301000 证券简称：肇民科技 公告编号：2024-058 一、董事会会议召开情况 上海肇民新材料科技股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会第十八次会 议通知于2024年7月18日通过电话、电子邮件等通讯方式发出，会议通知列明了会议的 召开时间、地点、内容和方式，全体董事一致同意豁免通知期限。本次会议于 2024年7月18日在公司会议室以现场结合线上通讯方式召开，会议应出席董事 7 人，实 际出席董事 7 人（其中董事颜爱民先生、刘浩先生、刘益灯先生、石松佳子女士以通 讯方式出席）。本次会议由董事长邵雄辉先生召集并主持，公司高级管理人员列席了 本次会议。本次会议的召开符合《中华人民共和国公司法》等法律法规和《公司章程》 的有关规定，会议决议合法有效。 二、董事会会议审议情况 1、审议通过了《关于向 2024 年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股 票的议案》 《上海肇民新材料科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）》（以 下简称"《激励计划（草案）》"）已经公司 2024 年第二次临时股东大会审议通过。根 据《上市公司股权激励管理办法》《激励计划（草案）》的有关规定及公 ...

上海肇民新材料科技股份有限公司章程 公司为党组织的活动提供必要条件。 第二章 经营宗旨和范围 第三章 股份 2024年7月 | 第一章 | 总则 1 | | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 2 | | 第三章 | 股份 2 | | 第一节 | 股份发行 2 | | 第二节 | 股份增减和回购 3 | | 第三节 | 股份转让 4 | | 第四章 | 股东和股东大会 5 | | 第一节 | 股东 5 | | 第二节 | 股东大会的一般规定 7 | | 第三节 | 股东大会的召集 9 | | 第四节 | 股东大会的提案与通知 10 | | 第五节 | 股东大会的召开 12 | | 第六节 | 股东大会的表决和决议 14 | | 第五章 | 董事会 19 | | 第一节 | 董事 19 | | 第二节 | 董事会 22 | | 第六章 | 总经理及其他高级管理人员 26 | | 第七章 | 监事会 28 | | 第一节 | 监事 28 | | 第二节 | 监事会 28 | | 第八章 | 财务会计制度、利润分配和审计 30 | | 第一节 | 财务会计制度 30 | | 第二节 | 内部审计 ...

证券代码：301000 证券简称：肇民科技 公告编号：2024-057 （二）本次激励计划的内幕信息知情人均已填报了《内幕信息知情人登记表》； （三）公司向中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司就核查对象在自查 期间买卖公司股票情况进行了查询确认，并由中国证券登记结算有限责任公司深 根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）《深圳证券 交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》（以下简称"《自律监管指南第 1 号》"）等法律法规和规范性 文件的规定，公司对 2024 年限制性股票激励计划（以下简称"本次激励计划"） 采取了充分必要的保密措施，对本次激励计划的内幕信息知情人进行了登记。通 过向中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司查询，公司对本次激励计划的内 幕信息知情人及激励对象在本次激励计划（草案）公告前 6 个月内（即 2024 年 1 月 2 日至 2024 年 7 月 2 日，以下简称"自查期间"）买卖公司股票的情况进行 了自查，具体情况如下： 一、核查的范围与程序 （一）核查对象为本次激励计划的内幕信息知情人及激励对象（以下简称"核 ...

北京德恒（杭州）律师事务所 关于 上海肇民新材料科技股份有限公司 2024 年第二次临时股东大会的 法律意见 浙江省杭州市新业路 200 号华峰国际大厦 10-11 楼 电话:0571-86508080 传真:0571-87357755 邮编:310016 北京德恒（杭州）律师事务所 关于上海肇民新材料科技股份有限公司 2024 年第二次临时股东大会的法律意见 北京德恒（杭州）律师事务所 致：上海肇民新材料科技股份有限公司 北京德恒（杭州）律师事务所（以下简称"本所"）接受上海肇民新材料科 技股份有限公司（以下简称"公司"）的委托，指派本所律师对公司 2024 年第 二次临时股东大会（以下简称"本次会议"）的合法性进行见证并出具本法律意 见。 本法律意见根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股东大会 规则》等法律、法规、规范性文件以及《上海肇民新材料科技股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）、《上海肇民新材料科技股份有限公司股东大会 议事规则》（以下简称"《议事规则》"）而出具。 为出具本法律意见，本所律师审查了公司本 ...