海通证券股份有限公司关于广州华立科技股份有限公司 2024 年半年度跟踪报告 | 保荐机构名称：海通证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：华立科技 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：雷浩 | 联系电话：021-23180000 | | 保荐代表人姓名：赵鹏 | 联系电话：021-23180000 | 一、保荐工作概述 | 项 目 | 工作内容 | | --- | --- | | 1、公司信息披露审阅情况 | | | （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 | | （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 次 0 | | 2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的情 | | | 况 | | | （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但 不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集 | | | | 是 | | 资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关 | | | 联交易制度） | | | （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 | | 3、募集资金监督情况 | | | （1）查询公司募集资金专户次数 | 次 1 | | | 存在差异情况，详见公司公告 | | （2）公司募集资金项目进展是否 ...

证券代码：301011 证券简称：华立科技 公告编号：2024-036 广州华立科技股份有限公司 关于 2024 年半年度计提资产减值准备的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 广州华立科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 8 月 26 日召 开了第三届董事会第十一次会议，审议通过了《关于 2024 年半年度计提资产减 值准备的议案》，现将具体情况公告如下： 一、本次计提资产减值准备的概述 1、本次计提资产减值准备的原因 基于谨慎性原则，为了真实、准确地反映公司截至 2024 年 6 月 30 日的资 产状况和财务状况，按照《企业会计准则》和公司相关会计政策等相关规定， 公司及下属子公司对截至 2024 年 6 月 30 日相关资产进行减值测试，对存在减 值迹象的资产计提相应的资产减值准备。 2、本次计提资产减值准备的资产范围及总金额 4、本次计提资产减值准备事项已经公司第三届董事会第十一次会议审议通 过，在提交董事会审议前已经公司董事会审计委员会审议通过。 二、本次计提资产减值准备的确认标准及计提方法 1、应收账款坏账准备 公 ...

Financial Performance - The company reported a revenue of RMB 500 million for the first half of 2024, representing a 15% increase compared to the same period in 2023[9]. - The company has set a revenue guidance of RMB 1.2 billion for the full year 2024, indicating a projected growth of 10% from 2023[9]. - The company's operating revenue for the reporting period reached ¥461,985,860.44, representing a 27.85% increase compared to ¥361,341,108.14 in the same period last year[15]. - Net profit attributable to shareholders was ¥36,003,357.03, a significant increase of 106.02% from ¥17,475,753.07 in the previous year[15]. - The basic earnings per share rose to ¥0.25, reflecting an increase of 108.33% compared to ¥0.12 in the same period last year[15]. - The company reported a significant increase in revenue for the first half of 2024, achieving a total of 500 million yuan, representing a 25% growth compared to the same period last year[84]. - The company provided a positive outlook for the second half of 2024, projecting a revenue growth of 20% year-over-year, driven by new product launches and market expansion[86]. User Engagement and Market Expansion - User engagement metrics showed a growth of 20% year-over-year, with active users reaching 1.2 million by June 30, 2024[9]. - The company plans to expand its market presence by opening 50 new locations across China by the end of 2024[9]. - The company is planning to expand its market presence in Southeast Asia, targeting a 10% market share within the next two years[85]. Product Development and Innovation - New product launches in the VR and AR segments are expected to contribute an additional RMB 100 million in revenue by the end of 2024[9]. - The company is investing RMB 50 million in R&D for new gaming technologies in 2024[9]. - Research and development efforts have led to the introduction of two new products, which are expected to contribute an additional 50 million yuan in revenue by the end of the year[84]. - The company has established a game development team focused on creating high-quality gaming products, with plans to introduce international IP for product development[30]. - The company plans to enhance its product offerings and R&D efforts, focusing on upgrading existing anime IP derivative products and developing new domestic trend IP collaborations[45]. Strategic Initiatives and Acquisitions - A strategic acquisition of a local gaming company is in progress, which is anticipated to enhance the company's technology capabilities and user base[9]. - A strategic acquisition of a local tech firm is in progress, which is anticipated to enhance the company's technological capabilities and increase market competitiveness[86]. - The company has committed to a stock buyback program, allocating 10% of the previous year's net profit to stabilize share prices if necessary[85]. Financial Management and Risks - The company will not distribute cash dividends or issue bonus shares for the current fiscal year[2]. - The management highlighted potential risks including market competition and regulatory changes, with strategies in place to mitigate these risks[2]. - The company aims to strengthen cost control and market expansion to mitigate risks associated with macroeconomic fluctuations[62]. - The company has established a strict management system for accounts receivable, which constitutes a significant portion of current assets[62]. Intellectual Property and Competitive Advantage - The company holds 191 domestic registered trademarks, 148 patents, and 173 software copyrights, showcasing its strong competitive advantage in product research and development[32]. - The company has developed a series of popular products, including the "Thunder" series, which have gained recognition both domestically and internationally[32]. - The company has established strong partnerships with major commercial real estate companies such as Yuehai, Aeon, and Vanke, enhancing its amusement park operation services[26]. Compliance and Corporate Governance - The board of directors has confirmed that all members attended the meeting to review the half-year report, ensuring transparency and accountability[2]. - The company adheres to the ISO9001:2015 quality management system standards in its production processes, ensuring product quality and traceability[29]. - The company emphasizes compliance with laws and regulations, ensuring the health and legality of game content through internal audits and relevant approval processes[79]. Social Responsibility and Community Engagement - The company emphasizes social responsibility and aims to contribute positively to economic growth and societal progress through its operations[76]. - The company has developed educational games to promote learning among youth, reflecting a commitment to social responsibility and cultural transmission[79]. - The company integrates traditional cultural elements into its games, such as "Three Kingdoms Fantasy Battle," to promote Chinese culture globally[81]. Financial Position and Assets - The total assets at the end of the reporting period amounted to ¥1,188,541,837.27, which is a 2.54% increase from ¥1,159,089,045.73 at the end of the previous year[15]. - The company’s total assets amounted to CNY 118,854.18 million, reflecting a growth of 2.54% from the beginning of the period[45]. - The company’s cash and cash equivalents decreased by CNY 18,117,982.08, a decline of 205.23% compared to the previous year[47]. Shareholding Structure and Corporate Actions - The company’s shareholding structure changed, with a reduction of 65,546,650 shares in restricted shares, resulting in a new total of 2,883,562 shares[103]. - The company has implemented an equity incentive plan, with 2.0619 million shares held by a related investment entity, representing 1.41% of total shares[73]. - The company’s shareholding structure shows a significant concentration, with the top five shareholders holding a combined total of 84,000,000 shares[109].

2024 年股票期权与限制性股票激励计划 广州华立科技股份有限公司 首次授予激励对象名单 一、股票期权激励计划的分配情况 （一）拟授予的股票期权在各激励对象间的分配情况如下表所示： | （一）拟授予的第二类限制性股票在各激励对象间的分配情况如下表所示： | | --- | | | | | | 获授的股 | 占本激励计 | 占本激励计划 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 序号 | 姓名 | 职务 | 国籍 | 票期权数 | 划授予权益 | 公告日公司股 | | | | | | 量（万股） | 总数的比例 | 本总额的比例 | | 一、董事、高级管理人员 | | | | | | | | 1 AOSHIMA MITSUO | | 董事、高管 | 日本 | 10.00 | 1.83% | 0.07% | | 2 | 华舜阳 | 高管 | 中国 | 10.00 | 1.83% | 0.07% | | 3 | 冯正春 | 高管 | 中国 | 10.00 | 1.83% | 0.07% | | 二、其他激励对象 | | | | | | | | 中层管理人员、核心 ...

海通证券股份有限公司关于广州华立科技股份有限公司 2、交易品种及交易工具：主要包括但不限于远期结售汇、外汇掉期、外汇 期权、利率互换、货币互换、利率掉期、利率期权等外汇衍生品业务。 3、交易场所：经国家外汇管理局或中国人民银行批准、具有衍生品交易业 务经营资格的金融机构，交易对方与本公司不存在关联关系。 4、交易金额：公司拟将公司及全资子公司开展的外汇衍生品业务规模金额 由不超过人民币 10,000 万元（或等值外币）增加至不超过人民币 25,000 万元（或 等值外币）,预计动用的交易保证金和权利金上限增加至不超过人民币 2,500 万 元（或等值外币），授权期限为自董事会审议通过之日起 12 个月内可以滚动使用， 在交易期限内任一时点的交易金额（含前述交易的收益进行再交易的相关金额） 将不超过上述额度，如单笔交易的存续期超过了授权期限，则授权期限自动顺延 至单笔交易终止时止。 5、审议程序：公司于 2024 年 4 月 24 日召开第三届董事会第十次会议及第 1 增加外汇衍生品套期保值业务额度的核查意见 海通证券股份有限公司（以下简称"海通证券"或"保荐机构"）作为广州 华立科技股份有限公司（以下简称"华 ...

广州华立科技股份有限公司 2024 年股票期权与限制性股票激励计划（草案） 证券代码：301011 证券简称：华立科技 广州华立科技股份有限公司 2024 年股票期权与限制性股票激励计划 广州华立科技股份有限公司 二〇二四年八月 （草案） 广州华立科技股份有限公司 2024 年股票期权与限制性股票激励计划（草案） 声明 本公司及全体董事、监事保证本激励计划及其摘要不存在虚假记载、误导性 陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 本公司所有激励对象承诺，若公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，导致不符合授予权益或权益行权/归属安排的，激励对象应当 自相关信息披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将因本 激励计划所获得的全部利益返还公司。 1 广州华立科技股份有限公司 2024 年股票期权与限制性股票激励计划（草案） 特别提示 一、《广州华立科技股份有限公司 2024 年股票期权与限制性股票激励计划 （草案）》（以下简称"本激励计划"或"本计划"）由广州华立科技股份有限 公司（以下简称"华立科技"、"公司"或"本公司"）依据《中华人民共和国 公司法 ...

证券代码：301011 证券简称：华立科技 公告编号：2024-040 广州华立科技股份有限公司 关于召开 2024 年第二次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、召开会议的基本情况 1、股东大会届次：2024年第二次临时股东大会。 2、股东大会召集人：公司第三届董事会。公司于2024年8月26日召开第三届 董事会第十一次会议，会议审议通过了《关于召开公司2024年第二次临时股东大 会的议案》。 3、本次股东大会会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性 文件和公司章程的规定。 4、会议召开的时间： （1）现场会议时间：2024年9月20日（星期五）下午14:30开始，会期半天； 5、会议的召开方式：本次临时股东大会采取现场表决和网络投票相结合的 1 方式。 公 司 将 通 过 深 圳 证 券 交 易 所 交 易 系 统 和 互 联 网 投 票 系 统 （http://wltp.cninfo.com.cn）向公司股东提供网络形式的投票平台，公司股 东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。 同一股东通过深圳证券交易 ...

证券代码：301011 证券简称：华立科技 公告编号：2024-038 广州华立科技股份有限公司 关于增加外汇衍生品套期保值业务额度的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 三届监事会第八次会议，审议通过了《关于开展外汇衍生品套期保值业务的议案》； 公司于 2024 年 8 月 26 日召开第三届董事会第十一次会议及第三届监事会第九 次会议，审议通过了《关于增加外汇衍生品套期保值业务额度的议案》。本次增 加外汇衍生品套期保值业务额度不属于关联交易，在董事会审批权限内，无需提 交公司股东大会审议。 6、风险提示：公司及全资子公司开展的外汇衍生品套期保值业务将继续遵 循合法、谨慎、安全和有效的原则，衍生品交易以保值避险为目的，但同时也会 存在一定的汇率波动风险、内部控制风险、交易违约风险等。敬请投资者充分关 注投资风险，理性投资。 公司于 2024 年 4 月 24 日召开第三届董事会第十次会议及第三届监事会第 八次会议，审议通过了《关于开展外汇衍生品套期保值业务的议案》，同意公司 及全资子公司开展的外汇衍生品业务规模不超过人民币 1 ...

广州华立科技股份有限公司 2024 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）摘要 证券代码：301011 证券简称：华立科技 广州华立科技股份有限公司 2024 年股票期权与限制性股票激励计划 （草案）摘要 广州华立科技股份有限公司 2024 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）摘要 特别提示 一、《广州华立科技股份有限公司 2024 年股票期权与限制性股票激励计划 （草案）》（以下简称"本激励计划"或"本计划"）由广州华立科技股份有限 公司（以下简称"华立科技"、"公司"或"本公司"）依据《中华人民共和国 公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券 交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》等其他有关法律、行政法规、规范性文件以及《广州华立科 技股份有限公司章程》等有关规定制订。 二、本激励计划采取的激励工具为股票期权和第二类限制性股票。股票来源 为公司向激励对象定向发行的公司 A 股普通股股票。 广州华立科技股份有限公司 二〇二四年八月 广州华立科技股份有限公司 2024 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）摘要 声明 本公司 ...

实施考核管理办法 广州华立科技股份有限公司（以下简称"公司"）为进一步完善公司法人治 理结构，建立、健全公司长效激励约束机制，吸引和留住更多优秀人才，充分调 动其积极性和创造性，有效提升核心团队凝聚力和企业核心竞争力，有效地将股 东、公司和核心团队三方利益结合在一起，使各方共同关注公司的长远发展，确 保公司发展战略和经营目标的实现，在充分保障股东利益的前提下，按照收益与 贡献对等的原则，公司拟实施 2024 年股票期权与限制性股票激励计划（以下简 称"本激励计划"）。 广州华立科技股份有限公司 2024 年股票期权与限制性股票激励计划 为保证本激励计划的顺利实施，现根据《中华人民共和国公司法》《中华人 民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所创业板股票 上市规则》《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》 等有关法律、法规和规范性文件以及《广州华立科技股份有限公司章程》，并结 合公司的实际情况，特制定本办法。 一、考核目的 进一步完善公司法人治理结构，建立、健全公司长效激励约束机制，保证股 权激励计划的顺利实施，并在最大程度上发挥股权激励的作用，进而确保公司发 展战 ...