募集资金管理制度 广州华立科技股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范广州华立科技股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金的 管理和使用，维护全体股东的合法权益，依据《中华人民共和国公司法》、《中华 人民共和国证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市 规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管第 2 号——创业板上市公司规范运 作》、《上市公司募集资金监管规则》等有关法律法规和证券监管机构规范性文件 的规定和《广州华立科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），结合 公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所指募集资金是指公司通过发行股票或者其他具有股权性质 的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司实施股权激励计划 募集的资金。 公司存在两次以上融资的，应当分别设置募集资金专户。 第四条 公司的董事和高级管理人员应当勤勉尽责，确保公司募集资金安全， 不得操控公司擅自或者变相改变募集资金用途。 第五条 公司控股股东、实际控制人及其他关联人不得直接或者间接占用或 者挪用公司募集资金，不得利用公司募集资金及募投项目获取不正当利益。 公司发现控股 ...

子公司管理制度 广州华立科技股份有限公司 第四条 公司委派或推荐至各控股子公司的董事、监事、高级管理人员应该 严格执行本制度，并应依照本制度及时、有效地做好管理、指导、监督等工作。 第五条 子公司在上市公司总体方针目标框架下，独立经营和自主管理，合 法有效地运作企业法人财产。同时，应当遵守公司对子公司的各项制度规定。 子公司管理制度 第一章 总 则 第一条 为加强对广州华立科技股份有限公司（以下简称"公司"、"母公 司"、"上市公司"）子公司的管理控制，规范公司内部运作机制，维护公司和 投资者的利益，促进子公司规范运作和健康发展，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所 创业板股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）、《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规、规 范性文件以及《广州华立科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的规定，并结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称子公司是指上市公司控股或实际控制的公司，其设立形 式包括： （一）全资子公司； （二）控股子公司：公司与 ...

第一条 为提高广州华立科技股份有限公司（以下简称"公司"）应对各类 舆情的能力，建立快速反应和应急处置机制，及时、妥善处理各类舆情对公司形 象、股票及其衍生品交易价格及正常生产经营可能造成的影响，切实保护投资者 及公司的合法权益，根据监管要求及规范性文件的规定，并结合公司实际情况， 制定本制度。 第二条 本制度所称舆情包括： （一）报刊、电视、网络等媒体对公司进行的负面报道、不实报道。 舆情管理制度 广州华立科技股份有限公司 舆情管理制度 第一章 总 则 第二章 组织体系及其工作职责 第四条 公司应对各类舆情实行统一领导、统一组织、快速反应、协同应对。 第五条 公司成立应对舆情处理工作领导小组（以下简称"舆情工作组"）， 由公司董事长任组长，董事会秘书担任副组长，成员由公司其他高级管理人员及 1 舆情管理制度 公司内部有关部门负责人组成。 （二）社会上存在的已经或将给公司造成不良影响的传言或信息。 （三）已经或者可能影响社会公众投资者投资取向，造成股价异常波动的信 息。 （四）其他涉及公司信息披露且可能对公司股票及其衍生品交易价格产生较 大影响的事件或信息。 第三条 舆情的分类： （一）重大舆情：指传播范围较 ...

证券代码：301011 证券简称：华立科技 公告编号：2025-081 广州华立科技股份有限公司 2025 年第一次临时股东大会决议公告 4、召集人：公司董事会 5、主持人：公司董事长苏本立先生因公出差采用线上方式参加会议，经过 半数董事共同推举，由董事 Ota Toshihiro 先生主持本次现场会议。 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1.本次股东大会未出现否决议案的情形。 2.本次股东大会不涉及变更以往股东大会已通过的决议。 一、会议召开和出席情况 1、召开时间：2025 年 11 月 17 日下午 14:30 2、召开地点：广州市番禺区东环街迎星东路 143 号星力产业园 H1 公司会议 室八 3、召开方式：现场表决与网络投票表决相结合的方式 6、会议的出席情况： （1）出席本次会议的股东及股东授权代理人共 52 人，代表有表决权股份 69,336,344 股，占公司有表决权股份 154,069,959 股的 45.0032％。其中： 1 A、出席本次股东大会现场会议的股东及股东授权代理人共 3 人，代表股份 1,187,35 ...

证券代码：301011 证券简称：华立科技 公告编号：2025-083 广州华立科技股份有限公司 关于董事会完成换届选举暨聘任公司高级管理人员、 内审部负责人及证券事务代表的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 广州华立科技股份有限公司（以下简称"公司"）分别于2025年11月14日、 2025年11月17日召开了公司职工代表大会、2025年第一次临时股东大会，选举产 生了公司第四届董事会成员。2025年11月17日，公司召开了第四届董事会第一次 会议，选举产生了董事长、董事会各专门委员会委员，并聘任了新一届高级管理 人员、内审部负责人及证券事务代表。现将相关情况公告如下： 一、公司第四届董事会组成情况 公司第四届董事会由4名非独立董事（包括1名职工代表董事）、2名独立董 事组成，任期自公司2025年第一次临时股东大会审议通过之日起三年，上述董事 会成员简历详见附件。 公司第四届董事会成员中兼任公司高级管理人员的董事以及由职工代表担 任的董事人数总计未超过公司董事总数的二分之一，独立董事的人数不低于公司 董事总数的三分之一，独立董事在公司连续任 ...

第一条 为规范广州华立科技股份有限公司（以下简称"公司"）的委托理财 交易管理，保证公司资金、财产安全，有效防范、控制委托理财决策和执行过程 中的风险，维护公司和股东的合法利益，根据《深圳证券交易所创业板股票上市 规则》（以下简称"《创业板上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 2 号——创业板上市公司规范运作》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 7 号——交易与关联交易》与《广州华立科技股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"）等有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 委托理财管理制度 第二条 本制度所称"委托理财"，是在国家政策允许和投资风险能有效控制 的前提下，为提高资金利用效率、增加现金资产收益，公司委托银行、信托、证 券、基金、期货、保险资产管理机构、金融资产投资公司、私募基金管理人等专 业理财机构对其财产进行投资和管理或者购买相关理财产品的行为。 广州华立科技股份有限公司 委托理财管理制度 第一章 总 则 第三条 本制度适用于公司及其控股子公司的一切委托理财行为。 第二章 审批权限和决策程序 第四条 公司开展委托理财具体决策和审批权限如下： （一）公司购买委托理财 ...

对外担保管理制度 广州华立科技股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范广州华立科技股份有限公司（以下简称"公司"）的对外担 保行为，有效控制公司对外担保风险，保护公司财产安全，降低经营风险，根据 《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国民法典》 （以下简称"《民法典》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》、《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》以及《广州华立科技股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）等规定，结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称"对外担保"，是指公司为他人提供的担保，包含公司对 控股子公司的担保。 第三条 公司及控股子公司对外担保适用本制度。 对外担保同时构成关联交易的，还应执行《广州华立科技股份有限公司关联 交易管理制度》的相关规定。 第四条 公司全体董事及高级管理人员应当审慎对待对外担保，严格控制对 外担保可能产生的风险。 第五条 公司对外担保应当遵循 ...

关联交易管理制度 广州华立科技股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总 则 第一条 为进一步规范广州华立科技股份有限公司（以下简称"公司"）的 关联交易，提高公司规范运作水平，保护投资者的合法权益，根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下 简称"《证券法》"）、《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所创业 板股票上市规则》（以下简称"《创业板上市规则》"）、《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》、《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 7 号——交易与关联交易》等法律、法规和其他规范性 文件和《广州华立科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规 定，结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 公司关联交易应遵循定价公允、审议程序合规、信息披露规范的原 则，不得损害公司和非关联股东的利益，不得隐瞒关联关系或将关联关系非关联 化。 第三条 公司及公司合并范围内的全部子公司（以下简称"控股子公司"） 发生交易活动时，相关负责人应审慎判断是否构成关联交易。如果构成关联交易， 应在各自权限内履行审批、报告义务。 第四 ...

董事、高级管理人员离职管理制度 广州华立科技股份有限公司 董事、高级管理人员离职管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范广州华立科技股份有限公司（以下简称"公司"）治理，加强公 司董事、高级管理人员的离职管理，保障公司治理稳定性及股东合法权益，根 据《上市公司章程指引》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号—— 创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等有关规 范性文件和《广州华立科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的规定，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司全体董事（含独立董事、职工代表董事）及高级管 理人员的辞任、任期届满、解任等离职情形。 第二章 离职情形与程序 第三条 董事可以在任期届满以前提出辞任。董事辞任应向公司提交书面辞职 报告，公司收到辞职报告之日起辞任生效，公司将在两个交易日内披露有关情况。 如因董事的辞任导致公司董事会成员低于法定最低人数时，或者独立董事辞职 导致独立董事人数少于董事会成员的三分之一、独立董事中没有会计专业人士、专 门委员会中独立董事所占的比例不符合法律、行政法规、部门规章和《公司章程》 规定，辞职报告应当在下任董事填补因其辞任产生 ...

会计师事务所选聘制度 广州华立科技股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总 则 第一条 为规范广州华立科技股份有限公司（以下简称"公司"）选聘（含 续聘、改聘）会计师事务所的行为，切实维护股东利益，提高财务信息质量，根 据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《国有企业、上市 公司选聘会计师事务所管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》、 《广州华立科技股份有限公司章程》等的相关规定，结合公司实际情况制定本制 度。 第二条 本制度所称选聘会计师事务所，是指公司根据相关法律法规要求， 聘任会计师事务所对财务会计报告发表审计意见、出具审计报告的行为。公司聘 任会计师事务所从事除财务会计报告审计之外的其他法定审计业务的，可参照本 制度执行。 第三条 公司聘用或解聘会计师事务所，应当由董事会审计委员会（以下简 称"审计委员会"）审议同意后，提交董事会审议，并由股东会决定。 第四条 公司控股股东、实际控制人不得在公司董事会、股东会审议前，向 公司指定会计师事务所，不得干预审计委员会独立履行审核职责。 第二章 会计师 ...